주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.5 (주)대양금속 0000 0000 20231106 주식등의 대량보유상황보고서 2023년 11월 06일2023년 11월 08일J.P. Morgan Securities PLC위 대리인 법무법인(유) 세 종담당변호사 문 경 화
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

-(주)대양금속주주신규--1,489,0953.95신규보고의무 발생단순투자
요약정보
보고특례 적용전문투자자 구분
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

※ 보고자는 2023년 11월 06일 기준 보고대상회사의 주식등을 5% 이상 보유하여 신규보고의무가 발생하였고, 이후 거래 내역을 반영하여 보고서 작성일 기준 3.95%로 보고함.

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적)

확인서 - j.p. morgan securities plc.jpg 확인서 - J.P. Morgan Securities PLC 제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)대양금속009190유가증권상장법인37,697,115
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

신규개별외국법인United Kingdom-제이.피.모건 시큐리티즈피엘씨J.P. Morgan Securities PLC25 Bank Street, Canary Wharf, London, E14 5JP, United Kingdom2711006Investment Bank주주법무법인(유) 세종-변호사02-316*****문경화02-756***********@shinkim.com
보고구분
보고자 구분 국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

United Kingdom에서 설립되어 The Prudential Regulation Authority (PRA)에 의해 승인을 받고 The Financial Conduct Authority (FCA)와 PRA의 규제를 받는 회사임.715,793,446,000669,317,658,000--Anna Marie DunnIan GreenJason Edwin SippelViswas RaghavanClive AdamsonEdward Joseph OcampoJane MoranMichael Cole-FontaynTimothy FlynnJulia MeazzoTroy L Rohrbaugh이사회J.P. Morgan Capital Holdings Limited 100
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

※ 자산총액, 부채총액 단위: USD (2022년 12월 기준)

 나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

---------
연번 성 명(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일또는사업자등록번호 등 국적 주 소(소재지) 직 업(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

---------
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

-------
연번 명칭 사업자등록번호 등 대상 집합투자기구 국적 주 소(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 -
자본금 - 운용자산총액 -
대표자 -
의사결정기구(의사결정권자) -
최대주주(법인 대표자) - 최대주주 지분율 -

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 --------2023년 11월 08일J.P. Morgan Securities PLC11,489,0953.951,489,0953.9537,697,1151,489,0953.951,489,0953.9537,697,115
보고서작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

※ 특별관계자 수는 [기재상의 주의]에 따라 보고자 본인과 특별관계자 수를 합산한 것임.

 4. 변동[변경]사유 ---
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 J.P. Morgan Securities PLC27110061,489,095--------1,489,0953.95--------------------------
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

37,697,115-3.953.95
의결권있는발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------
명칭 보고자와의관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 J.P. Morgan Securities PLC27110061,489,095--------1,489,0953.95--------------------------
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자

2. 세부변동내역
(단위 : 주, 원)
J.P. Morgan Securities PLC27110062023년 11월 06일신규보고(+)의결권있는 주식-1,828,1411,828,141--기존 보유분J.P. Morgan Securities PLC27110062023년 11월 06일장내매수(+)의결권있는 주식1,828,141460,3502,288,4911,413--J.P. Morgan Securities PLC27110062023년 11월 06일장내매도(-)의결권있는 주식2,288,491-85,6642,202,8271,395--J.P. Morgan Securities PLC27110062023년 11월 06일장내매수(+)의결권있는 주식2,202,8278,0782,210,9051,421--J.P. Morgan Securities PLC27110062023년 11월 07일장내매도(-)의결권있는 주식2,210,905-446,0351,764,8701,314--J.P. Morgan Securities PLC27110062023년 11월 07일장내매수(+)의결권있는 주식1,764,870220,8531,985,7231,282--J.P. Morgan Securities PLC27110062023년 11월 07일장내매수(+)의결권있는 주식1,985,7235361,986,2591,236--J.P. Morgan Securities PLC27110062023년 11월 07일장내매도(-)의결권있는 주식1,986,259-2581,986,0011,296--J.P. Morgan Securities PLC27110062023년 11월 07일장내매도(-)의결권있는 주식1,986,001-97,0311,888,9701,340--J.P. Morgan Securities PLC27110062023년 11월 08일장내매도(-)의결권있는 주식1,888,970-435,5261,453,4441,292--J.P. Morgan Securities PLC27110062023년 11월 08일장내매수(+)의결권있는 주식1,453,44436,3411,489,7851,319--J.P. Morgan Securities PLC27110062023년 11월 08일장내매도(-)의결권있는 주식1,489,785-6901,489,0951,268--
성명(명칭) 생년월일 또는사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분방법 주식등의종류 변동 내역 취득/처분단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미