| 1. 제목 | 공정거래 자율준수프로그램(CP) 2021년 하반기 주요 운영실적 및 2022년 상반기 운영계획 | |
| 2. 주요내용 | 1. 2021년 하반기 공정거래 자율준수프로그램 운영실적 1) CP의 도입 및 운영 방침, 최고 경영진의 지원 ① 부패방지경영시스템(ISO 37001) 사후 인증 심사 - ISO 37001 요구사항 적합성,이행성,효과성 평가 - 심사일정 : 2021년12월16일~17일 - 인증기관 : BSI 인증원 - 인증범위 : 본사,연구센터,팔탄공단,평택공단 ② 자율준수관리자 재 선임(이사회 승인) - 이승엽 이사 (임기3년) ③ 지출보고서 등록 현황 점검 및 모니터링(매월) 2) 교육훈련 프로그램 ① 국내사업부/마케팅사업부 CP관련 On/off-line 교육(5회) - 약사법 일부 개정안 - 국민건강보험법 시행령 개정안 - 지출보고서 Data 점검 현황 - CP관련 System 개선 현황(사이버CP존, CRM) ② CP관리 위원회 위원 대상 CP교육(3회) ③ 국내사업부/마케팅사업부 임원 대상 CP교육(매월) ④ 국내사업부 신입사원 CP교육(1회) ⑤ 온라인팜 신입사원 CP교육(1회) ⑥ 2021년 상반기 국내사업부 CP보수교육(1회) - 공정경쟁규약, 지출보고서, ISO 37001, 리베이트 처벌 등 ⑦ 외부교육 및 세미나 참석 - 국제공인 내부감사사 자격검정 교육 - 한국제약바이오협회 ESG세미나 - 제약바이오기업 윤리준법 교육 - 2021년 하반기 CCP 보수교육 - 2021년 KPBMA 하반기 윤리경영 워크샵 - 2021년 CP운영 간담회 - CP등급평가 가이드라인 분석 교육 - KPBMA 제약바이오산업 윤리경영 보고대회 - 2021년 CP포럼 ⑧ 클린경영소식지 발간 및 배포 - CP관련 법규,강연ㆍ자문 관리시스템,개인정보보호법 등 - 사내용(임직원,39호~41호), 대외용(협력업체,3Q.4Q) ⑨ 2021년 CP운영 간담회 사례발표(공정거래위원회) - CP등급 실적보고서 우수사례 ⑩ 2021년 CP포럼 사례발표(공정거래위원회) - CP제도 및 CP등급평가 관련 기업의견(자율준수관리자) 3) 사전감시체계 시스템 ① 법인카드 사전 모니터링 강화 - 가맹점 사용 현황 점검(호텔,식당,판촉물 등) ② 국내사업부 및 마케팅 프로그램 사전 협의(2.135건) ③ CP관리위원회 정기회의 개최(3회) 4) 제재 및 인센티브 시스템 ① CP규정 위반자 인사 제재(총1명 : 감급 1명) ② 3,4분기 CP준수 우수자(팀) 시상 - 우수팀 6팀, 우수자 10명 ③ CP관련 온라인 TEST(3회) - 윤리경영의 필요성 및 효과성 - 온라인 학술대회 한시적 지원 기준 - 부패방지경영시스템(ISO 37001) 인증 효과 등 5) 프로그램 효과성 평가와 개선 ① 대ㆍ내외 CP운영 효과성 평가 시행 - CP운영에 대한 인식 및 효과성 평가 - CP운영 개선을 위한 취약점 도출 및 개선 - 점검대상 : 국내사업부 및 보건의료전문가 ② 윤리경영자율점검 시행 - 자율점검 지표를 통한 부서별 CP규정 준수 현황 점검 - 점검대상 : 본사 및 공단 유관부서 ③ 협력업체 CP운영 평가 시행 - 협력업체 불공정 거래 행위 관리 및 점검 - 점검대상 : 293처 - CP운영 평가서 및 부패방지 서약서 작성 - 한미약품 부패방지방침 및 윤리경영 홍보영상 공유 ④ 부서별 부패리스크 평가 및 내부심사 - 주요 리스크 도출 및 개선방안 수립 ⑤ 내부감사 - 내부제보 감사 실시 및 인사조치 2. 2022년 상반기 공정거래 자율준수프로그램 운영계획 1) CP의 도입 및 운영 방침, 최고 경영진의 지원 ① 2022년 자율준수의 날 시행(4월1일) - 대표이사 '자율준수 의지 천명' 메시지 전파 - 전임직원 대상 '자율준수 실천 서약' 실시 ② 2022년 CP등급평가 신청(6월) ③ 2021년 지출보고서 Data 점검 ④ CP모니터링 및 교육 강화 ⑤ CP문화 확산 Campaign 시행 2) 교육훈련 프로그램 ① ISO 37001 내부심사원 역량 강화 교육 - 2021년 하반기 → 2022년 상반기(코로나-19로 인한 연기) ② 국내사업부/마케팅사업부 임원 대상 CP교육(매월) ③ CP관련 보수교육(2021년 하반기 대상자) ④ CP관리 위원회 대상 CP교육(3회) ⑤ CP관련 외부 교육 참석 ⑥ 클린경영소식지 발간 및 배포 - 사내용 : 임직원 대상(42호~44호) - 대외용 : 협력업체 대상(22년1Q.2Q) 4) 사전감시체계 시스템 ① 국내사업부 Risk 항목 점검 ② 국내사업부 및 마케팅 프로그램 사전 협의 ③ 한국제약바이오협회 사전, 사후 등록 현황 점검 ④ CP관리위원회 정기회의 개최(3회) 5) 제재 및 인센티브 시스템 ① 상반기 CP규정 온라인 TEST(3회) - 2021년 하반기 보수교육 포함 ② CP규정 준수 우수자 시상 및 위반자 제재 ③ 내부 정기 감사 6) 프로그램 효과성 평가와 개선 ① 부패방지경영시스템 관리 System 고도화 ② CP교육 컨텐츠 보완 및 개발 |
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| 3. 결정일자 | 2022-01-27 | |
| 4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항 | 상기 3. 결정일자는 이사회 보고일임. | |
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