주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.7 서울바이오시스(주) 0000 0000 20200727 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2020년 07월 27일2020년 07월 31일린드먼아시아인베스트먼트(주)
(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr;&cr;
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

&cr;

서울바이오시스(주)-변동2,080,1335.441,055,3752.76----장내매매에 의한 변동보고
요약정보
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율 주식등의 수 비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 서울바이오시스(주)092190코스닥상장법인38,223,653
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동연명국내법인대한민국린드먼아시아&cr;인베스트먼트(주)Lindeman Asia Investment Corp.서울시 강남구 역삼동114-86-52854창업투자, 경영자문 외-린드먼아시아&cr;인베스트먼트(주)기획관리본부이사070-70*******류경곤02-593***********2@laic.kr
보고구분
보고자 구분 국 적
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소
※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)&cr; 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr; 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

(단위:백만원, %)
중소기업창업지원법에 의한 창업투자회사46,5601,25545,3056,750김진하이사회김진하61.85
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)
※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr;【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr; ◆click◆ 『보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00636#*보고자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl

주) 2019년 12월 결산 기준&cr;

 나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1린드먼글로벌협력성장&cr;사모투자전문회사국내법인운용펀드220-88-75461대한민국서울시 강남구 역삼동사모투자전문회사-2린드먼아시아글로벌파이오니어&cr;사모투자합자회사국내법인운용펀드860-88-00415대한민국서울시 강남구 역삼동사모투자전문회사-
연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재
※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의&cr;→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)&cr; 가) 린드먼글로벌협력성장사모투자전문회사

(단위:백만원, %)
자본시장과금융투자업에 관한 법률에 의한 &cr;경영참여형사모집합투자기구(PEF)100,1496,26893,88149,859린드먼아시아인베스트먼트(주)사원총회국민연금공단53.33
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)
※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr;【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr; ◆click◆ 『특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00636#*특별관계자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl 04-특별관계자의최대주주가법인또는단체인경우

주) 2019년 12월 결산 기준&cr;&cr;【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】

(단위:백만원, %)
연금업238,879473,082-234,203-이사장 직무대행 박정배이사회--
법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(최다출자자) 최대주주 지분율(%)

나) 린드먼아시아글로벌파이오니어사모투자합자회사

(단위:백만원, %)
법적성격 자본시장과금융투자업에 관한 법률에 의한 &cr;경영참여형사모집합투자기구(PEF)
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 234,767 부채총액 686
자본총액 234,081 자본금 257,946
대표자 린드먼아시아인베스트먼트(주)
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 사원총회
최대주주&cr;(최다출자자) 국민연금공단, &cr;한국산업은행 최대주주 지분율(%) 33.33%&cr;33.33%

&cr;【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우-1】

(단위:백만원, %)
법적성격 국민연금법에 의한 국민연금공단
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 238,879 부채총액 473,082
자본총액 -234,203 자본금 -
대표자 이사장 직무대행 박정배
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 이사회
최대주주&cr;(최다출자자) - 최대주주 지분율(%) -

&cr;【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우-2】

(단위:백만원, %)
법적성격 한국산업은행법에 의한 한국산업은행
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 268,839,664 부채총액 233,762,601
자본총액 35,077,063 자본금 18,663,099
대표자 회장 이동걸
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 이사회
최대주주&cr;(최다출자자) 대한민국 최대주주 지분율(%) 100

&cr;

 다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

1린드먼글로벌협력성장사모투자전문회사220-88-75461경영참여형사모집합투자기구&cr;(PEF)대한민국서울시 강남구 역삼동-2린드먼아시아글로벌파이오니어사모투자합자회사860-88-00415경영참여형사모집합투자기구&cr;(PEF)대한민국서울시 강남구 역삼동-
연번 명칭 사업자등록&cr;번호 등 대상 집합&cr;투자기구 국적 주 소&cr;(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항&cr;&cr; 1) 린드먼글로벌협력성장사모투자전문회사

(단위:백만원, %)
법적성격 자본시장과금융투자업에 관한 법률에 의한 &cr;경영참여형사모집합투자기구(PEF)
자본금 49,859 운용자산총액 112,500
대표자 린드먼아시아인베스트먼트(주)
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 사원총회
최대주주&cr;(법인 대표자) 국민연금공단 최대주주 지분율 53.33

주) 2019년 12월&cr;&cr; 2) 린드먼아시아글로벌파이오니어사모투자합자회사

(단위:백만원, %)
법적성격 자본시장과금융투자업에 관한 법률에 의한 &cr;경영참여형사모집합투자기구(PEF)
자본금 257,946 운용자산총액 300,000
대표자 린드먼아시아인베스트먼트(주)
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 사원총회
최대주주&cr;(법인 대표자) 국민연금공단, &cr;한국산업은행 최대주주 지분율 33.33&cr;33.33

주) 2019년 12월&cr;

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2020년 06월 09일린드먼아시아인베스트먼트(주)22,080,1335.442,080,1335.4438,223,6532020년 07월 31일린드먼아시아인베스트먼트(주)21,055,3752.761,055,3752.7638,223,653-1,024,758-2.68-1,024,758-2.680
보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 보유목적 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 일부에 대한 영향력 행사.

5. 변동[변경]사유 장내매매장내매매에 따른 변동보고-
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 린드먼아시아인베스트먼트(주)114-86-52854-----------린드먼글로벌협력성장사모투자전문회사220-88-75461279,409--------279,4090.73린드먼아시아글로벌파이오니어사모투자합자회사860-88-00415775,966--------775,9662.03
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

38,223,653-2.762.76
의결권있는&cr;발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;

 나. 보유형태별 보유내역 린드먼아시아인베스트먼트(주)114-86-52854---------린드먼글로벌협력성장사모투자전문회사220-88-75461279,409------279,4090.73린드먼아시아글로벌파이오니어사모투자합자회사860-88-00415775,966------775,9662.03
관계 성명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr;법률 시행령 제142조) 형태 합계
제1호 제2호 제3호 제4호 제5호 제6호 제7호 주수 비율
보고자
특별&cr;관계자
&cr;※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr;&cr; - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr; - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr; - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr; - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr; - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr; - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr; - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr; 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 없음
신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의&cr;→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용 ---------------
연번 성명&cr;(명칭) 보고자와의&cr;관계 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 주식등의&cr;종류 주식등의&cr;수 계약 &cr;상대방 계약의&cr;종류 계약체결&cr;(변경)일 계약&cr;기간 비율 비고
합계(주식등의 수) 합계(비율)

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 -------
연번 주식등의 수 대출금액 채무자 이자율 담보&cr;유지비율 기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------
명칭 보고자와의&cr;관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 린드먼아시아인베스트먼트(주)114-86-52854-----------린드먼글로벌협력성장사모투자전문회사220-88-75461279,409--------279,4090.73린드먼아시아글로벌파이오니어사모투자합자회사860-88-00415775,966--------775,9662.03
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자

2. 세부변동내역 린드먼글로벌협력성장사모투자전문회사220-88-754612020년 06월 17일장내매도(-)의결권있는 주식548,474-54,847493,62720,900-린드먼글로벌협력성장사모투자전문회사220-88-754612020년 07월 27일장내매도(-)의결권있는 주식493,627-49,363444,26421,726-린드먼글로벌협력성장사모투자전문회사220-88-754612020년 07월 28일장내매도(-)의결권있는 주식444,264-47,111397,15322,000-린드먼글로벌협력성장사모투자전문회사220-88-754612020년 07월 29일장내매도(-)의결권있는 주식397,153-90,222306,93123,909-린드먼글로벌협력성장사모투자전문회사220-88-754612020년 07월 31일장내매도(-)의결권있는 주식306,931-27,522279,40923,195-린드먼아시아글로벌파이오니어사모투자합자회사860-88-004152020년 06월 17일장내매도(-)의결권있는 주식1,531,659-153,1661,378,49320,900-린드먼아시아글로벌파이오니어사모투자합자회사860-88-004152020년 07월 27일장내매도(-)의결권있는 주식1,378,493-137,8491,240,64421,711-린드먼아시아글로벌파이오니어사모투자합자회사860-88-004152020년 07월 28일장내매도(-)의결권있는 주식1,240,644-131,3791,109,26522,003-린드먼아시아글로벌파이오니어사모투자합자회사860-88-004152020년 07월 29일장내매도(-)의결권있는 주식1,109,265-252,758856,50723,905-린드먼아시아글로벌파이오니어사모투자합자회사860-88-004152020년 07월 31일장내매도(-)의결권있는 주식856,507-80,541775,96623,154-
성명&cr;(명칭) 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분&cr;방법 주식등의&cr;종류 변동 내역 취득/처분&cr;단가** 비 고
변동전 증감 변동후

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

 3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 ------
성명 생년월일 또는&cr;사업자등록번호등 자기자금(H) 차입금(I) 기타(J) 계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천 ◆click◆ 『취득자금등의 조성경위 및 원천』을 삽입 00636#*_*.dsl