정 정 신 고 (보고)

주요사항보고서(제3자의전환사채매수선택권행사)

1.0

자화전자(주)

정 정 신 고 (보고)

2022년 11월 24일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(제3자의 전환사채매수선택권 행사)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022년11월22일

3. 정정사항

1) 정정전【행사자 중 회사의 최대주주 또는 그의 특수관계인이 포함된 경우】

행사자명	최대주주와의관계	전환사채 발행당시보유 주식		전환에 따라 발행할 주식		비고
행사자명	최대주주와의관계	수량	비율(%)	수량	비율(%)	비고
-	-	-	-	-	-	-

2) 정정후【행사자 중 회사의 최대주주 또는 그의 특수관계인이 포함된 경우】

행사자명	최대주주와의관계	전환사채 발행당시보유 주식		전환에 따라 발행할 주식		비고
행사자명	최대주주와의관계	수량	비율(%)	수량	비율(%)	비고
김찬용	친인척	-	-	191,451	0.95	-

※ 위 건은 2021년12월01일 전환사채 관련 [증권의 발행 및 공시 등에 관한규정 제5-21조3항]규정 개정에따른 행사한도 제한을 받지 않습니다. 개정된 규정은 규정 시행이후 최초로 발행하는 이사회의 의결이 있는 경우부터 적용되므로, 당사는 2021년6월11일 전환사채를 발행하여 소급적용되지 않습니다.

주 요 사 항 보 고 서

금융위원회 귀중	2022년 11월 22일

회 사 명 :	자화전자(주)
대 표 이 사 :	김상면
본 점 소 재 지 :	충북 청주시 청원구 충청대로 1217
	(전 화) 043-210-7124
	(홈페이지) http://www.jahwa.co.kr

작 성 책 임 자 :	(직 책) 대표이사 (성 명) 김 찬 용
	(전 화) 043-210-7124

제3자의 전환사채매수선택권 행사

4무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채2021년 06월 11일사모2024년 06월 11일4,000,000,00020,000,000,000202022년 11월 21일4,060,376,0001.50942022년 12월 12일10020,893기명식 보통주식191,4510.952022년 06월 11일2024년 05월 11일--미해당

1. 사채의 종류			회차	종류
2. 사채발행일자
3. 사채발행방법
4. 사채만기일
5. 전환사채 매수선택권 행사 내역	매수선택권이 행사된 전환사채의권면(전자등록) 금액(원) (A)
	해당 전환사채의 권면(전자등록)총액(원) (B)
	행사비율(%) (A/B)
6. 전환사채 매수선택권 행사일
7. 행사대가 (사채 매수금액)	금액(원)
	적용이자율(%)
8. 행사대가 지급(예정)일
9. 전환에 관한 사항	전환비율(%)
	보고일 현재 전환가액(원/주)
	전환에 따라발행할 주식	종류
		주식수
		주식총수 대비비율(%)
	전환청구기간	시작일
		종료일
10. 행사자 지정대가	금액(원)
	산정근거
11. 공정거래위원회 신고대상 여부

12. 기타 투자판단에 참고할 사항

【행사자별 선정경위, 거래내역, 행사내역 등】

김찬용특수관계인경영권 안정을위한 지분확보 목적-4,000,000,000-

행사자명	회사 또는최대주주와의관계	선정경위	행사일 전후6월이내거래내역 및 계획	매수선택권행사 전환사채의권면(전자등록)금액(원)	비고

【행사자 중 회사의 최대주주 또는 그의 특수관계인이 포함된 경우】

김찬용친인척--191,4510.95-

행사자명	최대주주와의관계	전환사채 발행당시보유 주식		전환에 따라 발행할 주식		비고
행사자명	최대주주와의관계	수량	비율(%)	수량	비율(%)	비고