주요사항보고서(제3자의전환사채매수선택권행사) 1.0 자화전자(주) 주 요 사 항 보 고 서

금융위원회 귀중	2023년 02월 10일
회 사 명 :	자화전자(주)
대 표 이 사 :	김상면
본 점 소 재 지 :	충북 청주시 청원구 충청대로 1217
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제3자의 전환사채매수선택권 행사

4무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채2021년 06월 11일사모2024년 06월 11일16,000,000,00020,000,000,000802023년 02월 10일16,282,112,0001.76322023년 03월 13일10020,893기명식 보통주식765,8063.642022년 06월 11일2024년 05월 11일--미해당

1. 사채의 종류			회차	종류
2. 사채발행일자
3. 사채발행방법
4. 사채만기일
5. 전환사채 매수선택권 행사 내역	매수선택권이 행사된 전환사채의권면(전자등록) 금액(원) (A)
	해당 전환사채의 권면(전자등록)총액(원) (B)
	행사비율(%) (A/B)
6. 전환사채 매수선택권 행사일
7. 행사대가 (사채 매수금액)	금액(원)
	적용이자율(%)
8. 행사대가 지급(예정)일
9. 전환에 관한 사항	전환비율(%)
	보고일 현재 전환가액(원/주)
	전환에 따라발행할 주식	종류
		주식수
		주식총수 대비비율(%)
	전환청구기간	시작일
		종료일
10. 행사자 지정대가	금액(원)
	산정근거
11. 공정거래위원회 신고대상 여부

12. 기타 투자판단에 참고할 사항

【행사자별 선정경위, 거래내역, 행사내역 등】

(주)나노테크특수관계인경영권 안정을위한 지분확보 목적-16,000,000,000-

행사자명 회사 또는최대주주와의관계 선정경위 행사일 전후6월이내거래내역 및 계획 매수선택권행사 전환사채의권면(전자등록)금액(원) 비고

【행사자 중 회사의 최대주주 또는 그의 특수관계인이 포함된 경우】

(주)나노테크특수관계인1,270,0006.27765,8063.64-

행사자명	최대주주와의관계	전환사채 발행당시보유 주식		전환에 따라 발행할 주식		비고
		수량	비율(%)	수량	비율(%)

※ 위 건은 2021년12월01일 전환사채 관련 [증권의 발행 및 공시 등에 관한규정 제5-21조3항]규정 개정에따른 행사한도 제한을 받지 않습니다.개정된 규정은 규정 시행이후 최초로 발행하는 이사회의 의결이 있는 경우부터 적용되므로, 당사는 2021년6월11일 전환사채를 발행하여 소급적용되지 않습니다.