참고서류 3.2 유안타증권(주) ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 참 고 서 류
금융위원회 귀중
&cr;&cr;&cr; 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제152조 및 제153조에 의거, 참고서류 및 위임장 용지를 제출합니다.
제 출 일:&cr; 2019년 8월 12일
권 유 자:&cr; 성 명: 유안타증권 주식회사&cr;주 소: 서울특별시 중구 을지로 76&cr;전화번호: 02-3770-2000
&cr;&cr;

&cr;

 Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항
성명(회사명) 주식의 종류 주식 소유&cr;수량 주식 소유&cr;비율 회사와의 관계 비고
유안타증권&cr;주식회사 보통주, 우선주 7,017,309 3.30% 본인 자기주식

※ 상법 제369조 2항에 의거, 당사 소유 자기주식은 의결권 없음.&cr;※ 주식 소유 비율은 전체 주식 총수 대비 비율임&cr;

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명&cr;(회사명) 권유자와의&cr;관계 주식의 종류 주식 소유&cr;수량 주식 소유 비율 회사와의&cr;관계 비고

Yuanta Securities Asia Financial &cr;Services Limited

최대주주

보통주

109,013,219

51.30%

최대주주

-

서명석

등기임원

보통주

101,426

0.05%

등기임원

-

황웨이청

등기임원

보통주

79,354

0.04%

등기임원

-

권성철

등기임원

보통주

400

0.00%

등기임원

-
계 보통주 109,194,399 51.38% - -

※ 2019년 8월 1일 주주명부폐쇄일 기준 주주명부상 특별관계자의 소유주식 기재

※ 주식 소유 비율은 전체 주식 총수 대비 비율임.&cr;

 2. 대리인에 관한 사항
성명(회사명) 주식의 종류 소유주식수 회사와의 관계 비고
이종혁&cr;(유안타증권) - - 직원 -
장형철&cr;(유안타증권) - - 직원 -

※2019년8월1일 주주명부폐쇄일 기준&cr;

 3. 피권유자의 범위
2019.8.1 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주 중 권유자를 제외한 주주 전원

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지
2019년 제1회 임시주주총회의 의결정족수 성원 및 의안 결의를 위한 의결권 확보

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) - 2019년 8월 16일, (종료일) - 2019년 9월 19일

나. 위임장용지의 교부방법 &cr; □ 피권유자에게 직접 교부하는 방법&cr; □ 우편 또는 모사전송에 의한 방법&cr; □ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)&cr; □ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)&cr; □ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소

한국예탁결제원 전자투표시스템

http://evote.ksd.or.kr
홈페이지의 관리기관

한국예탁결제원
주주총회 소집통지(공고)시 안내여부

주주총회소집통지 및 공고시에 "전자투표 및

전자위임장에 관한 사항"을 안내하였음

&cr;다. 권유업무 위탁에 관한 사항

수탁자 위탁범위 비고
주식회사 씨씨케이 의결권 대리행사 권유 업무 -

&cr;라. 주주총회 일시 및 장소 : (일시) - 2019년 9월 20일 09시 &cr; (장소) - 서울특별시 중구 명동 11길20 서울 YWCA&cr; 빌딩 4층 강당

마. 업무상 연락처 및 담당자 : (성명) - 장형철 (부서 및 직위) - 경영관리팀 과장&cr; (연락처) - 02-3770-2507&cr;

 II. 주주총회 목적사항별 기재사항 ◆click◆ 『일부 목적사항만 기재하는 경우』 삽입 00660#일부목적사항만기재하는경우.dsl ◆click◆ 『주주총회 목적사항별 기재사항』을 삽입 00660#*_*.dsl 03_이사의선임 □ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명 생년월일 사외이사&cr;후보자여부 최대주주와의 관계 추천인
김덕이 '70. 8. 26 사외이사 - 임원후보추천위원회
총 1 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명 주된직업 약력 해당법인과의&cr;최근3년간 거래내역
김덕이 삼영회계법인 대표이사 2016년 ~ 2018년 대한체육회 평가위원&cr;2016년 ~ 2019년 주식회사 오콘 사외이사&cr;2003년 ~ (현) 삼영회계법인 대표이사 없음

04_감사위원회위원의선임 □ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명 생년월일 사외이사&cr;후보자여부 최대주주와의 관계 추천인
김덕이 '70. 8. 26 사외이사 - 임원후보&cr;추천위원회
총 1 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명 주된직업 약력 해당법인과의&cr;최근3년간 거래내역
김덕이 삼영회계법인 대표이사 2016년 ~ 2018년 대한체육회 평가위원&cr;2016년 ~ 2019년 주식회사 오콘 사외이사&cr;2003년 ~ (현) 삼영회계법인 대표이사 없음