증권발행실적보고서 6.0 유안타증권 증권발행실적보고서
금융감독원장 귀하 2025년 08월 29일
회 사 명 : 유안타증권 주식회사
대 표 이 사 : 뤄 즈 펑 (인)
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로 39 (여의도동 앵커원) 유안타증권
(전 화) 02) 3770-2000
(홈페이지) http://www.myasset.com
작 성 책 임 자 : (직 책) Equity솔루션팀장 (성 명) 유 민 종
(전 화) 02) 3770-5976
Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항 1. 청약 및 납입일정 주가연계증권2025년 08월 22일2025년 08월 28일2025년 08월 29일
증권의 종류 청약 개시일 청약 종료일 납입일

2. 인수기관별 인수금액 (단위 : 원)
----
인수기관 회 차 인수금액 비 율

발행사인 유안타증권 주식회사가 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다.

 3. 청약 및 배정현황 (단위 : 원, 주, %)
55565,000,000,00017938,900,00018.778017938,900,00018.778055575,000,000,000503,992,200,00079.8440503,992,200,00079.844055585,000,000,000892,139,000,00042.7800892,139,000,00042.780055595,000,000,0001150,600,0001.012000055605,000,000,000922,694,100,00053.8820922,694,100,00053.8820
회 차 모집 총액 청약현황 최종배정현황
건수 금액 비율 건수 금액 비율

4. 배정방법

공모결과 ELS 제5556, 5557, 5558, 5560호는 총 청약금액이 모집금액을 초과하지 아니하여 전액 배정되었습니다.ELS 제5559호는 발행취소로 해당사항 없음.

 Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음(본 증권은 주식 · 사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)2) 상장일 : 해당사항 없음3) 증자등기일 : 해당사항 없음

 Ⅲ. 공시 이행상황

1) 청약공고

구 분 구 분 공 고 장 소 일 자
청 약 공 고 제5556호 유안타증권 본ㆍ지점유안타증권 홈페이지 (www.myasset.com) 2025년 08월 21일
제5557호
제5558호
제5559호
제5560호

2) 배정공고

구 분 구 분 공 고 장 소 일 자
배 정 공 고 제5556호 유안타증권 본ㆍ지점유안타증권 홈페이지 (www.myasset.com) 2025년 08월 29일
제5557호
제5558호
제5560호

ELS 제5559호는 발행취소로 해당사항 없음.

3) 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 및 투자설명서 공시

구 분 제 출 일 공 시 장 소
일괄신고서 2024년 11월 08일 전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr
일괄신고 추가서류 2025년 08월 21일
투자설명서 2025년 08월 21일 전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr유안타증권 홈페이지 : www.myasset.com

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1) 자금조달내역

[종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5556호(원금비보장형) ] (단위 : 원)
구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고
발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B)
모 집(a) 5,000,000,000 10,000 93,890 938,900,000 938,900,000 -
매 출(b) - - - - - -
총계(a+b) 5,000,000,000 10,000 93,890 938,900,000 938,900,000 -

[종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5557호(원금비보장형) ] (단위 : 원)
구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고
발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B)
모 집(a) 5,000,000,000 10,000 399,220 3,992,200,000 3,992,200,000 -
매 출(b) - - - - - -
총계(a+b) 5,000,000,000 10,000 399,220 3,992,200,000 3,992,200,000 -

[종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5558호(원금비보장형) ] (단위 : 원)
구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고
발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B)
모 집(a) 5,000,000,000 10,000 213,900 2,139,000,000 2,139,000,000 -
매 출(b) - - - - - -
총계(a+b) 5,000,000,000 10,000 213,900 2,139,000,000 2,139,000,000 -

[종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5559호(원금비보장형) ] (단위 : 원)
구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고
발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B)
모 집(a) 5,000,000,000 10,000 0 0 0 -
매 출(b) - - - - - -
총계(a+b) 5,000,000,000 10,000 0 0 0 -

[종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5560호(원금비보장형) ] (단위 : 원)
구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고
발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B)
모 집(a) 5,000,000,000 10,000 269,410 2,694,100,000 2,694,100,000 -
매 출(b) - - - - - -
총계(a+b) 5,000,000,000 10,000 269,410 2,694,100,000 2,694,100,000 -

2) 발행비용

(단위 : 원)
구분 인수수수료 발행분담금 보증료 기타비용 비 고
제5556호 - 46,940 - - 발행금액의 0.5/10,000
제5557호 - 199,610 - -
제5558호 - 106,950 - -
제5560호 - 134,700 - -

ELS 제5559호는 발행취소로 해당사항 없음.

3) 자금사용예정내역

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 상환금의 안정적인 지급을 위하여 기초자산과 관련되는 선물ㆍ옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

 Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5559호>

발행취소로 해당사항 없음.

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5556호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목 내 용
종목명 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5556호 (높은위험, 원금비보장형)
기초자산 KOSPI200 지수/S&P500 지수/EuroStoxx50 지수
모 집 총 액 938,900,000원
1증권당 액면가액 10,000원
1증권당 발행가액 10,000원
발행 수량 93,890 증권
최소청약금액 100,000원
청약기간 청약시작일 2025년 08월 22일
청약종료일 2025년 08월 28일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가)
숙려기간 2025년 08월 26일~2025년 08월 27일
고객의사 확인기간 2025년 08월 28일 (16:00)까지
납 입 일 2025년 08월 29일
배정 및 환불일 2025년 08월 29일
발 행 일 2025년 08월 29일
전자등록기관 한국예탁결제원
증권의 상장여부 비상장
자동조기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
자동조기상환시 결제방법 현금결제
자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일
만 기 일 2028년 08월 29일
만기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
만기시 결제방법 현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 (현지시간 기준)ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 08월 29일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수 자동조기상환 발생조건
1차 ⓐ모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 90% 이상인 경우 ⓑ모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 90% 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 1차 자동조기상환평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 85% 미만으로 하락한 적이 없는 경우 (어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 포함)
2차 ⓐ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 90% 이상인 경우 ⓑ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 90% 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 2차 자동조기상환평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 80% 미만으로 하락한 적이 없는 경우 (어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 포함)
3차 모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 85% 이상인 경우
4차 모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 80% 이상인 경우
5차 모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수 자동조기상환평가일 조건 상환금액
1차 2026년 03월 03일 1차 조기상환조건 ⓐ 충족시 총액면금액×[100% + 3.20%]
1차 조기상환조건 ⓑ 충족시 총액면금액×[100% + 3.20%]
2차 2026년 08월 31일 2차 조기상환조건 ⓐ 충족시 총액면금액×[100% + 6.40%]
2차 조기상환조건 ⓑ 충족시 총액면금액×[100% + 6.40%]
3차 2027년 03월 02일 3차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 9.60%]
4차 2027년 08월 30일 4차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 12.80%]
5차 2028년 02월 29일 5차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 16.00%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건 상환금액
1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우 총액면금액×[100% + 19.20%]
2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×70%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×55%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[100% + 19.20%]
3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×70%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×55%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)ｏ 만기평가일 : 2028년 08월 24일ｏ 만기일(지급일) : 2028년 08월 29일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5557호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목 내 용
종목명 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5557호 (매우높은위험, 원금비보장형)
기초자산 KOSPI200 지수/삼성전자 보통주
모 집 총 액 3,992,200,000원
1증권당 액면가액 10,000원
1증권당 발행가액 10,000원
발행 수량 399,220 증권
최소청약금액 1,000,000원
청약기간 청약시작일 2025년 08월 22일
청약종료일 2025년 08월 28일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가)
숙려기간 2025년 08월 26일~2025년 08월 27일
고객의사 확인기간 2025년 08월 28일 (16:00)까지
납 입 일 2025년 08월 29일
배정 및 환불일 2025년 08월 29일
발 행 일 2025년 08월 29일
전자등록기관 한국예탁결제원
증권의 상장여부 비상장
자동조기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
자동조기상환시 결제방법 현금결제
자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일
만 기 일 2028년 09월 06일
만기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
만기시 결제방법 현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 08월 29일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수 자동조기상환 발생조건
1차 모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 90% 이상인 경우
2차 모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 85% 이상인 경우
3차 모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 85% 이상인 경우
4차 모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 80% 이상인 경우
5차 모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수 자동조기상환평가일 상환금액
1차 2026년 03월 03일 총액면금액×[100% + 3.75%]
2차 2026년 09월 01일 총액면금액×[100% + 7.50%]
3차 2027년 03월 02일 총액면금액×[100% + 11.25%]
4차 2027년 09월 01일 총액면금액×[100% + 15.00%]
5차 2028년 03월 02일 총액면금액×[100% + 18.75%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건 상환금액
1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우 총액면금액×[100% + 22.50%]
2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×75%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×55%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[100% + 22.50%]
3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×75%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×55%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가ｏ 만기평가일 : 2028년 09월 01일ｏ 만기일(지급일) : 2028년 09월 06일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5558호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목 내 용
종목명 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5558호 (매우높은위험, 원금비보장형)
기초자산 테슬라 (Bloomberg Ticker : TSLA UW)
모 집 총 액 2,139,000,000원
1증권당 액면가액 10,000원
1증권당 발행가액 10,000원
발행 수량 213,900 증권
최소청약금액 1,000,000원
청약기간 청약시작일 2025년 08월 22일
청약종료일 2025년 08월 28일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가)
숙려기간 2025년 08월 26일~2025년 08월 27일
고객의사 확인기간 2025년 08월 28일 (16:00)까지
납 입 일 2025년 08월 29일
배정 및 환불일 2025년 08월 29일
발 행 일 2025년 08월 29일
전자등록기관 한국예탁결제원
증권의 상장여부 비상장
자동조기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
자동조기상환시 결제방법 현금결제
자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일
만 기 일 2028년 09월 04일
만기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
만기시 결제방법 현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 기초자산의 종가 (현지시간 기준)ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 08월 29일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수 자동조기상환 발생조건
1차 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 70% 이상인 경우
2차 ⓐ기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 70% 이상인 경우 ⓑ기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 70% 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 2차 자동조기상환평가일(포함)까지 기초자산 (종가 기준)이 최초기준가격의 55% 미만으로 하락한 적이 없는 경우
3차 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 70% 이상인 경우
4차 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 70% 이상인 경우
5차 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 65% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 기초자산의 종가(현지시간 기준)

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수 자동조기상환평가일 조건 상환금액
1차 2026년 03월 03일 1차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 4.60%]
2차 2026년 08월 31일 2차 조기상환조건 ⓐ 충족시 총액면금액×[100% + 9.20%]
2차 조기상환조건 ⓑ 충족시 총액면금액×[100% + 18.40%]
3차 2027년 03월 02일 3차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 13.80%]
4차 2027년 08월 30일 4차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 18.40%]
5차 2028년 02월 29일 5차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 23.00%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건 상환금액
1) 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 60% 이상인 경우 총액면금액×[100% + 27.60%]
2) 기초자산의 만기평가가격이 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 기초자산 (종가 기준) 이 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우 총액면금액×[100% + 27.60%]
3) 기초자산의 만기평가가격이 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 기초자산 (종가 기준) 이 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가(현지시간 기준)ｏ 만기평가일 : 2028년 08월 30일ｏ 만기일(지급일) : 2028년 09월 04일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5560호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목 내 용
종목명 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5560호 (매우높은위험, 원금비보장형)
기초자산 테슬라 (Bloomberg Ticker : TSLA UW)/NVIDIA (Bloomberg Ticker : NVDA UW)
모 집 총 액 2,694,100,000원
1증권당 액면가액 10,000원
1증권당 발행가액 10,000원
발행 수량 269,410 증권
최소청약금액 1,000,000원
청약기간 청약시작일 2025년 08월 22일
청약종료일 2025년 08월 28일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가)
숙려기간 2025년 08월 26일~2025년 08월 27일
고객의사 확인기간 2025년 08월 28일 (16:00)까지
납 입 일 2025년 08월 29일
배정 및 환불일 2025년 08월 29일
발 행 일 2025년 08월 29일
전자등록기관 한국예탁결제원
증권의 상장여부 비상장
자동조기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
자동조기상환시 결제방법 현금결제
자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일
만 기 일 2028년 09월 01일
만기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
만기시 결제방법 현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 (현지시간 기준)ｏ 최초기준가격평가일 : 2025년 08월 29일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수 자동조기상환 발생조건
1차 모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
2차 ⓐ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우 ⓑ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 70% 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 2차 자동조기상환평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 55% 미만으로 하락한 적이 없는 경우 (어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 포함)
3차 모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
4차 모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
5차 모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수 자동조기상환평가일 조건 상환금액
1차 2026년 03월 03일 1차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 6.10%]
2차 2026년 08월 31일 2차 조기상환조건 ⓐ 충족시 총액면금액×[100% + 12.20%]
2차 조기상환조건 ⓑ 충족시 총액면금액×[100% + 24.40%]
3차 2027년 03월 02일 3차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 18.30%]
4차 2027년 08월 30일 4차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 24.40%]
5차 2028년 02월 29일 5차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 30.50%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건 상환금액
1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 총액면금액×[100% + 36.60%]
2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[100% + 36.60%]
3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)ｏ 만기평가일 : 2028년 08월 29일ｏ 만기일(지급일) : 2028년 09월 01일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)

2025년 08월 29일
유안타증권 주식회사
대표이사 뤄 즈 펑 (인)