증권발행실적보고서 6.0 유안타증권 증권발행실적보고서
금융감독원장 귀하 2026년 04월 30일
회 사 명 : 유안타증권 주식회사
대 표 이 사 : 뤄 즈 펑 (인)
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로 39 (여의도동 앵커원) 유안타증권
(전 화) 02) 3770-2000
(홈페이지) http://www.myasset.com
작 성 책 임 자 : (직 책) Equity솔루션팀장 (성 명) 유 민 종
(전 화) 02) 3770-5976
Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항 1. 청약 및 납입일정 주가연계증권2026년 04월 22일2026년 04월 29일2026년 04월 30일
증권의 종류 청약 개시일 청약 종료일 납입일

2. 인수기관별 인수금액 (단위 : 원)
----
인수기관 회 차 인수금액 비 율

발행사인 유안타증권 주식회사가 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다.

 3. 청약 및 배정현황 (단위 : 원, 주, %)
57355,000,000,00015276,600,0005.532015276,600,0005.532057365,000,000,000361,239,200,00024.7840361,239,200,00024.784057375,000,000,0009205,000,0004.10009205,000,0004.100057385,000,000,0008198,300,0003.96608198,300,0003.966057395,000,000,00017273,300,0005.466017273,300,0005.466057405,000,000,00033623,000,00012.460033623,000,00012.4600
회 차 모집 총액 청약현황 최종배정현황
건수 금액 비율 건수 금액 비율

4. 배정방법

공모결과 ELS 제5735, 5736, 5737, 5738, 5739, 5740호는 총 청약금액이 모집금액을 초과하지 아니하여 전액 배정되었습니다.

 Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음(본 증권은 주식 · 사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)2) 상장일 : 해당사항 없음3) 증자등기일 : 해당사항 없음

 Ⅲ. 공시 이행상황

1) 청약공고

구 분 구 분 공 고 장 소 일 자
청 약 공 고 제5735호 유안타증권 본ㆍ지점유안타증권 홈페이지 (www.myasset.com) 2026년 04월 20일
제5736호
제5737호
제5738호
제5739호
제5740호

2) 배정공고

구 분 구 분 공 고 장 소 일 자
배 정 공 고 제5735호 유안타증권 본ㆍ지점유안타증권 홈페이지 (www.myasset.com) 2026년 04월 30일
제5736호
제5737호
제5738호
제5739호
제5740호

3) 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 및 투자설명서 공시

구 분 제 출 일 공 시 장 소
일괄신고서 2025년 11월 07일 전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr
일괄신고 추가서류 2026년 04월 20일
투자설명서 2026년 04월 20일 전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr유안타증권 홈페이지 : www.myasset.com

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

1) 자금조달내역

[종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5735호(원금비보장형) ] (단위 : 원)
구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고
발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B)
모 집(a) 5,000,000,000 10,000 27,660 276,600,000 276,600,000 -
매 출(b) - - - - - -
총계(a+b) 5,000,000,000 10,000 27,660 276,600,000 276,600,000 -

[종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5736호(원금비보장형) ] (단위 : 원)
구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고
발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B)
모 집(a) 5,000,000,000 10,000 123,920 1,239,200,000 1,239,200,000 -
매 출(b) - - - - - -
총계(a+b) 5,000,000,000 10,000 123,920 1,239,200,000 1,239,200,000 -

[종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5737호(원금비보장형) ] (단위 : 원)
구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고
발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B)
모 집(a) 5,000,000,000 10,000 20,500 205,000,000 205,000,000 -
매 출(b) - - - - - -
총계(a+b) 5,000,000,000 10,000 20,500 205,000,000 205,000,000 -

[종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5738호(원금비보장형) ] (단위 : 원)
구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고
발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B)
모 집(a) 5,000,000,000 10,000 19,830 198,300,000 198,300,000 -
매 출(b) - - - - - -
총계(a+b) 5,000,000,000 10,000 19,830 198,300,000 198,300,000 -

[종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5739호(원금비보장형) ] (단위 : 원)
구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고
발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B)
모 집(a) 5,000,000,000 10,000 27,330 273,300,000 273,300,000 -
매 출(b) - - - - - -
총계(a+b) 5,000,000,000 10,000 27,330 273,300,000 273,300,000 -

[종목명 : 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5740호(원금비보장형) ] (단위 : 원)
구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고
발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B)
모 집(a) 5,000,000,000 10,000 62,300 623,000,000 623,000,000 -
매 출(b) - - - - - -
총계(a+b) 5,000,000,000 10,000 62,300 623,000,000 623,000,000 -

2) 발행비용

(단위 : 원)
구분 인수수수료 발행분담금 보증료 기타비용 비 고
제5735호 - 13,830 - - 발행금액의 0.5/10,000
제5736호 - 61,960 - -
제5737호 - 10,250 - -
제5738호 - 9,910 - -
제5739호 - 13,660 - -
제5740호 - 31,150 - -

3) 자금사용예정내역

본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 상환금의 안정적인 지급을 위하여 기초자산과 관련되는 선물ㆍ옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.

 Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5735호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목 내 용
종목명 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5735호 (매우높은위험, 원금비보장형)
기초자산 KOSPI200 지수/삼성전자 보통주
모 집 총 액 276,600,000원
1증권당 액면가액 10,000원
1증권당 발행가액 10,000원
발행 수량 27,660 증권
최소청약금액 1,000,000원
청약기간 청약시작일 2026년 04월 22일
청약종료일 2026년 04월 29일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가)
숙려기간 2026년 04월 27일~2026년 04월 28일
고객의사 확인기간 2026년 04월 29일 (16:00)까지
납 입 일 2026년 04월 30일
배정 및 환불일 2026년 04월 30일
발 행 일 2026년 04월 30일
전자등록기관 한국예탁결제원
증권의 상장여부 비상장
자동조기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
자동조기상환시 결제방법 현금결제
자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일
만 기 일 2029년 05월 04일
만기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
만기시 결제방법 현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 04월 30일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수 자동조기상환 발생조건
1차 모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
2차 모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
3차 모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
4차 모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우
5차 모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우
6차 모든 기초자산의 6차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우
7차 모든 기초자산의 7차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우
8차 모든 기초자산의 8차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수 자동조기상환평가일 상환금액
1차 2026년 08월 26일 총액면금액×[100% + 4.04%]
2차 2026년 12월 28일 총액면금액×[100% + 8.08%]
3차 2027년 04월 28일 총액면금액×[100% + 12.12%]
4차 2027년 08월 30일 총액면금액×[100% + 16.16%]
5차 2027년 12월 28일 총액면금액×[100% + 20.20%]
6차 2028년 04월 28일 총액면금액×[100% + 24.24%]
7차 2028년 08월 28일 총액면금액×[100% + 28.28%]
8차 2028년 12월 28일 총액면금액×[100% + 32.32%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건 상환금액
1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 55% 이상인 경우 총액면금액×[100% + 36.36%]
2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×55%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×40%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[100% + 36.36%]
3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×55%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×40%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가ｏ 만기평가일 : 2029년 04월 30일ｏ 만기일(지급일) : 2029년 05월 04일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5736호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목 내 용
종목명 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5736호 (매우높은위험, 원금비보장형)
기초자산 KOSPI200 지수/삼성전자 보통주
모 집 총 액 1,239,200,000원
1증권당 액면가액 10,000원
1증권당 발행가액 10,000원
발행 수량 123,920 증권
최소청약금액 1,000,000원
청약기간 청약시작일 2026년 04월 22일
청약종료일 2026년 04월 29일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가)
숙려기간 2026년 04월 27일~2026년 04월 28일
고객의사 확인기간 2026년 04월 29일 (16:00)까지
납 입 일 2026년 04월 30일
배정 및 환불일 2026년 04월 30일
발 행 일 2026년 04월 30일
전자등록기관 한국예탁결제원
증권의 상장여부 비상장
자동조기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
자동조기상환시 결제방법 현금결제
자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일
만 기 일 2029년 04월 30일
만기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
만기시 결제방법 현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 04월 30일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수 자동조기상환 발생조건
1차 모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우
2차 모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우
3차 모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
4차 모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
5차 모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수 자동조기상환평가일 상환금액
1차 2026년 10월 27일 총액면금액×[100%]
2차 2027년 04월 27일 총액면금액×[100%]
3차 2027년 10월 26일 총액면금액×[100%]
4차 2028년 04월 25일 총액면금액×[100%]
5차 2028년 10월 25일 총액면금액×[100%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 쿠폰지급 ｏ 어느 쿠폰지급평가일에 쿠폰지급 조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 쿠폰지급일에 해당차수의 쿠폰금액을 지급함

ｏ 쿠폰지급 발생조건발행 후 쿠폰지급평가일에 모든 기초자산의 평가가격이 최초기준가격의 60% 이상인 경우, 매 쿠폰지급일마다 1.31%의 쿠폰 지급.

ｏ 쿠폰지급 평가가격 : 쿠폰지급평가일의 각 기초자산의 종가

ｏ 쿠폰지급평가일 :

1차 : 2026-05-26
2차 : 2026-06-25
3차 : 2026-07-27
4차 : 2026-08-25
5차 : 2026-09-23
6차 : 2026-10-27
7차 : 2026-11-25
8차 : 2026-12-24
9차 : 2027-01-26
10차 : 2027-02-23
11차 : 2027-03-25
12차 : 2027-04-27
13차 : 2027-05-25
14차 : 2027-06-25
15차 : 2027-07-27
16차 : 2027-08-25
17차 : 2027-09-27
18차 : 2027-10-26
19차 : 2027-11-25
20차 : 2027-12-24
21차 : 2028-01-20
22차 : 2028-02-24
23차 : 2028-03-27
24차 : 2028-04-25
25차 : 2028-05-25
26차 : 2028-06-27
27차 : 2028-07-25
28차 : 2028-08-25
29차 : 2028-09-26
30차 : 2028-10-25
31차 : 2028-11-27
32차 : 2028-12-26
33차 : 2029-01-25
34차 : 2029-02-23
35차 : 2029-03-27
36차 : 2029-04-25

ｏ 쿠폰 지급일 : 해당 차수 쿠폰지급평가일(불포함)로부터 3영업일

라. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건 상환금액
1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 총액면금액×[100%]
2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×45%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[100%]
3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×45%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가ｏ 만기평가일 : 2029년 04월 25일ｏ 만기일(지급일) : 2029년 04월 30일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5737호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목 내 용
종목명 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5737호 (매우높은위험, 원금비보장형)
기초자산 KOSPI200 지수/현대차 보통주
모 집 총 액 205,000,000원
1증권당 액면가액 10,000원
1증권당 발행가액 10,000원
발행 수량 20,500 증권
최소청약금액 1,000,000원
청약기간 청약시작일 2026년 04월 22일
청약종료일 2026년 04월 29일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가)
숙려기간 2026년 04월 27일~2026년 04월 28일
고객의사 확인기간 2026년 04월 29일 (16:00)까지
납 입 일 2026년 04월 30일
배정 및 환불일 2026년 04월 30일
발 행 일 2026년 04월 30일
전자등록기관 한국예탁결제원
증권의 상장여부 비상장
자동조기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
자동조기상환시 결제방법 현금결제
자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일
만 기 일 2029년 04월 30일
만기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
만기시 결제방법 현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 04월 30일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수 자동조기상환 발생조건
1차 모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우
2차 모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우
3차 모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
4차 모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우
5차 모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우
6차 모든 기초자산의 6차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우
7차 모든 기초자산의 7차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우
8차 모든 기초자산의 8차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수 자동조기상환평가일 상환금액
1차 2026년 08월 25일 총액면금액×[100% + 4.34%]
2차 2026년 12월 24일 총액면금액×[100% + 8.68%]
3차 2027년 04월 27일 총액면금액×[100% + 13.02%]
4차 2027년 08월 25일 총액면금액×[100% + 17.36%]
5차 2027년 12월 24일 총액면금액×[100% + 21.70%]
6차 2028년 04월 25일 총액면금액×[100% + 26.04%]
7차 2028년 08월 25일 총액면금액×[100% + 30.38%]
8차 2028년 12월 26일 총액면금액×[100% + 34.72%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건 상환금액
1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 55% 이상인 경우 총액면금액×[100% + 39.06%]
2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×55%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[100% + 39.06%]
3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×55%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가ｏ 만기평가일 : 2029년 04월 25일ｏ 만기일(지급일) : 2029년 04월 30일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5738호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목 내 용
종목명 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5738호 (매우높은위험, 원금비보장형)
기초자산 Micron Technology (Bloomberg Ticker : MU UW)/AMD (Bloomberg Ticker : AMD UW)
모 집 총 액 198,300,000원
1증권당 액면가액 10,000원
1증권당 발행가액 10,000원
발행 수량 19,830 증권
최소청약금액 1,000,000원
청약기간 청약시작일 2026년 04월 22일
청약종료일 2026년 04월 29일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가)
숙려기간 2026년 04월 27일~2026년 04월 28일
고객의사 확인기간 2026년 04월 29일 (16:00)까지
납 입 일 2026년 04월 30일
배정 및 환불일 2026년 04월 30일
발 행 일 2026년 04월 30일
전자등록기관 한국예탁결제원
증권의 상장여부 비상장
자동조기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
자동조기상환시 결제방법 현금결제
자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일
만 기 일 2029년 04월 30일
만기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
만기시 결제방법 현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 (현지시간 기준)ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 04월 30일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수 자동조기상환 발생조건
1차 모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 80% 이상인 경우
2차 ⓐ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 80% 이상인 경우 ⓑ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 80% 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 2차 자동조기상환평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 60% 미만으로 하락한 적이 없는 경우 (어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 포함)
3차 ⓐ모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우 ⓑ모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 75% 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 3차 자동조기상환평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 55% 미만으로 하락한 적이 없는 경우 (어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 포함)
4차 모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우
5차 모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
6차 모든 기초자산의 6차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
7차 모든 기초자산의 7차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우
8차 모든 기초자산의 8차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우
9차 모든 기초자산의 9차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우
10차 모든 기초자산의 10차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우
11차 모든 기초자산의 11차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수 자동조기상환평가일 조건 상환금액
1차 2026년 07월 28일 1차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 5.05%]
2차 2026년 10월 27일 2차 조기상환조건 ⓐ 충족시 총액면금액×[100% + 10.10%]
2차 조기상환조건 ⓑ 충족시 총액면금액×[100% + 20.20%]
3차 2027년 01월 27일 3차 조기상환조건 ⓐ 충족시 총액면금액×[100% + 15.15%]
3차 조기상환조건 ⓑ 충족시 총액면금액×[100% + 30.30%]
4차 2027년 04월 27일 4차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 20.20%]
5차 2027년 07월 27일 5차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 25.25%]
6차 2027년 10월 27일 6차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 30.30%]
7차 2028년 01월 24일 7차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 35.35%]
8차 2028년 04월 25일 8차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 40.40%]
9차 2028년 07월 27일 9차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 45.45%]
10차 2028년 10월 27일 10차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 50.50%]
11차 2029년 01월 29일 11차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 55.55%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건 상환금액
1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 총액면금액×[100% + 60.60%]
2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[100% + 60.60%]
3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)ｏ 만기평가일 : 2029년 04월 25일ｏ 만기일(지급일) : 2029년 04월 30일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5739호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목 내 용
종목명 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5739호 (매우높은위험, 원금비보장형)
기초자산 Micron Technology (Bloomberg Ticker : MU UW)/NVIDIA (Bloomberg Ticker : NVDA UW)
모 집 총 액 273,300,000원
1증권당 액면가액 10,000원
1증권당 발행가액 10,000원
발행 수량 27,330 증권
최소청약금액 1,000,000원
청약기간 청약시작일 2026년 04월 22일
청약종료일 2026년 04월 29일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가)
숙려기간 2026년 04월 27일~2026년 04월 28일
고객의사 확인기간 2026년 04월 29일 (16:00)까지
납 입 일 2026년 04월 30일
배정 및 환불일 2026년 04월 30일
발 행 일 2026년 04월 30일
전자등록기관 한국예탁결제원
증권의 상장여부 비상장
자동조기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
자동조기상환시 결제방법 현금결제
자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일
만 기 일 2029년 05월 02일
만기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
만기시 결제방법 현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 (현지시간 기준)ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 04월 30일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수 자동조기상환 발생조건
1차 모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
2차 ⓐ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우 ⓑ모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 70% 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 2차 자동조기상환평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 각 최초기준가격의 50% 미만으로 하락한 적이 없는 경우 (어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 포함)
3차 모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
4차 모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
5차 모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수 자동조기상환평가일 조건 상환금액
1차 2026년 10월 28일 1차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 9.70%]
2차 2027년 04월 28일 2차 조기상환조건 ⓐ 충족시 총액면금액×[100% + 19.40%]
2차 조기상환조건 ⓑ 충족시 총액면금액×[100% + 38.80%]
3차 2027년 10월 27일 3차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 29.10%]
4차 2028년 04월 26일 4차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 38.80%]
5차 2028년 10월 27일 5차 조기상환조건 충족시 총액면금액×[100% + 48.50%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건 상환금액
1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 총액면금액×[100% + 58.20%]
2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[100% + 58.20%]
3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×35%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)ｏ 만기평가일 : 2029년 04월 26일ｏ 만기일(지급일) : 2029년 05월 02일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)

<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5740호>

1. 모집 또는 매출의 개요

항 목 내 용
종목명 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5740호 (매우높은위험, 원금비보장형)
기초자산 Micron Technology (Bloomberg Ticker : MU UW)/팔란티어 테크 (Bloomberg Ticker : PLTR UW)
모 집 총 액 623,000,000원
1증권당 액면가액 10,000원
1증권당 발행가액 10,000원
발행 수량 62,300 증권
최소청약금액 1,000,000원
청약기간 청약시작일 2026년 04월 22일
청약종료일 2026년 04월 29일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가)
숙려기간 2026년 04월 27일~2026년 04월 28일
고객의사 확인기간 2026년 04월 29일 (16:00)까지
납 입 일 2026년 04월 30일
배정 및 환불일 2026년 04월 30일
발 행 일 2026년 04월 30일
전자등록기관 한국예탁결제원
증권의 상장여부 비상장
자동조기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
자동조기상환시 결제방법 현금결제
자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일
만 기 일 2029년 05월 02일
만기상환 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
만기시 결제방법 현금결제

2. 상환금액의 지급에 관한 사항

가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 (현지시간 기준)ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 04월 30일

나. 자동조기상환

ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환

ｏ 자동조기상환 발생조건

차수 자동조기상환 발생조건
1차 모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우
2차 모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우
3차 모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
4차 모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 70% 이상인 경우
5차 모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우

ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)

ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액

차수 자동조기상환평가일 상환금액
1차 2026년 10월 28일 총액면금액×[100% + 7.50%]
2차 2027년 04월 28일 총액면금액×[100% + 15.00%]
3차 2027년 10월 27일 총액면금액×[100% + 22.50%]
4차 2028년 04월 26일 총액면금액×[100% + 30.00%]
5차 2028년 10월 27일 총액면금액×[100% + 37.50%]

ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)

ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.

다. 만기상환

ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.

만기상환금액 결정조건 상환금액
1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 총액면금액×[100% + 45.00%]
2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×15%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[100% + 45.00%]
3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×60%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×15%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격]

* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사

ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)ｏ 만기평가일 : 2029년 04월 26일ｏ 만기일(지급일) : 2029년 05월 02일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)

2026년 04월 30일
유안타증권 주식회사
대표이사 뤄 즈 펑 (인)