기업지배구조 보고서 공시
[000001] 기업지배구조보고서 신고서
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[000002] I. 기업개요
| 삼부토건 주식회사 |
| 2024-01-01 |
| 2024-12-31 |
| 2024-12-31 |
2-1. 당기~전전기 회계연도 기간
| 구분 | 당기 | 전기 | 전전기 |
|---|---|---|---|
| 회계기간 시작일 | 2024-01-01 | 2023-01-01 | 2022-01-01 |
| 회계기간 종료일 | 2024-12-31 | 2023-12-31 | 2022-12-31 |
3. 기업지배구조보고서 작성 담당자
| 공시 책임자 | 실무자 | ||
|---|---|---|---|
| 성명 : | 성명 : | ||
| 직급 : | 직급 : | ||
| 부서 : | 부서 : | ||
| 전화번호 : | 전화번호 : | ||
| 이메일 : | 이메일 : | ||
4. 표 1-0-0 : 기업개요
| 최대주주 등 | (주)디와이디 | 최대주주등의 지분율(%) | 3.39 |
|---|---|---|---|
| 소액주주 지분율(%) | 96.61 | ||
| 업종 | 비금융(Non-financial) | 주요 제품 | 아파트, 도로 등의 건설 |
| 공정거래법상 기업집단 해당 여부 | X | 공공기관운영법 적용대상 여부 | X |
| 기업집단명 | - | ||
| 요약 재무현황 (단위 : 백만원) | |||
| 구분 | 당기 | 전기 | 전전기 |
| (연결) 매출액 | 462,426 | 574,976 | 436,293 |
| (연결) 영업이익 | -112,578 | -78,152 | -80,783 |
| (연결) 당기순이익 | -127,767 | -111,008 | -89,347 |
| (연결) 자산총액 | 300,332 | 513,742 | 498,727 |
| 별도 자산총액 | 325,043 | 472,935 | 495,721 |
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[000003] 지배구조핵심지표 준수 현황
| 26.7 |
5. 지배구조핵심지표 준수 현황
| 핵심지표 | (공시대상기간)준수여부 | (직전 공시대상기간)준수여부 | 비고 |
|---|---|---|---|
| 주주총회 4주 전에 소집공고 실시 | X | X | 회생절차 진행 중이며, 71기 정기주주총회 미개최 |
| 전자투표 실시 | X | O | 회생절차 진행 중이며, 71기 정기주주총회 미개최 |
| 주주총회의 집중일 이외 개최 | X | X | 회생절차 진행 중이며, 71기 정기주주총회 미개최 |
| 현금 배당관련 예측가능성 제공 | X | X | 회생절차 진행 중이며, 71기 정기주주총회 미개최 |
| 배당정책 및 배당실시 계획을 연 1회 이상 주주에게 통지 | X | X | 배당정책 및 계획 미수립 |
| 최고경영자 승계정책 마련 및 운영 | X | X | 승계정책 미수립 |
| 위험관리 등 내부통제정책 마련 및 운영 | O | O | 리스크관리,내부회계관리 등 정책을 문서화 |
| 사외이사가 이사회 의장인지 여부 | X | X | 대표이사가 의장임 |
| 집중투표제 채택 | X | X | 집중투표제 배제 |
| 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위한 정책 수립 여부 | O | O | 임원 선임 정책을 문서화하고 있으며, 임원 선임 과정에서 철저한 확인 절차를 진행 |
| 이사회 구성원 모두 단일성(性)이 아님 | X | X | 모두 단일성으로 구성 |
| 독립적인 내부감사부서 (내부감사업무 지원 조직)의 설치 | O | O | 상근감사 제도를 도입하여 독립적으로 운영하고 있으며, 상근감사 및 지원조직은 전문성이 확보 |
| 내부감사기구에 회계 또는 재무 전문가 존재 여부 | X | X | 상근감사 1인 체제(감사위원회 미설치) |
| 내부감사기구가 분기별 1회 이상 경영진 참석 없이 외부감사인과 회의 개최 | X | X | 연간 2회 실시 |
| 경영 관련 중요정보에 내부감사기구가 접근할 수 있는 절차 마련 여부 | O | O | 감사업무규정 문서화 |
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주) 보고서 제출일 현재 |
[000004] II. 기업지배구조 현황
[100000] 1. 기업지배구조 일반정책
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당사는 1948년 설립된 이래 고객이 원하는 가치를 최적의 조건으로 제공하는 고객중심의 기업을 지향하고자 하며, 투명한 윤리경영체제를 확립하고 다양한 기업의 사회적 책임도 충실히 이행해 나가면서 지역사회와 국가발전에 기여하는 좋은 기업으로 성장해 나가기 위해 끊임없이 노력하고 있습니다. 그리고 경영의 투명성과 효율성 제고를 통해 바람직한 지배구조를 만들기 위해 이사회 중심으로 회사를 운영하고 있습니다. 이사회는 주주총회에서 선임한 이사로 구성되며, 보고서 제출일 현재 사내이사 4인, 사외이사 2인으로 구성되어 있습니다. 이사회는 회사의 경영의사결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하여 기업의 부실화를 예방하며, 이를 통해 회사는 주주, 소비자, 협력회사, 지역사회 등의 이해관계자를 보호하고자 노력하고 있습니다. |
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1. 이사회 중심 운영 당사는 이사회 중심 운영을 경영 원칙으로 하여 기업지배구조를 확립하고 있습니다. 이사회는 기업 경영에 관한 포괄적인 권한을 가지며 경영 의사결정 기능과 경영 감독 기능을 수행하고 있습니다. 보고서 제출일 기준, 당사의 이사회는 3인의 사내이사와 1인의 사외이사, 총 4인의 이사로 구성되어 있고, 이사회의 의장은 정관 제31조에 따라 당사의 대표이사를 의장으로 선임하고 있습니다. 주주총회와 함께 회사의 최고 의사결정기구로서 회사의 경영전략 및 경영 목표, 사업 계획과 관련된 주요 경영 사항을 심의 의결하고 있습니다. 뿐만 아니라, 당사는 이사의 독립성과 자율성을 보장하기 위해 최대주주 및 주요주주가 아닌 회사경영에 적합한 경력과 능력을 고루 갖춘 이사를 선발해 오고 있으며, 현재 당사의 모든 이사는 최대주주 및 주요주주가 아닙니다. 또한 다양한 전문성과 배경을 지닌 사외이사를 통해 경영진에 대한 견제 기능을 수행하고 있습니다. 2. 이사회 내 위원회 운영 당사는 별도 자산 총액 2조원 미만으로 사외이사추천후보위원회 이외의 이사회 내 별도 위원회는 두고 있지 않습니다. 3. 이사의 독립성 및 전문성
당사는 주요경력 및 전문성 등을 고려하여 주주총회에서 이사를 선임하고 있으며, 회사와의 거래나 최대주주와의 관계가 없는지, 경영진으로부터 독립적인 역할을 수행할 수 있는지를 검증하여 업무 수행에 대한 독립성도 강화하고 있습니다. |
[201000] (핵심원칙1) 주주는 권리행사에 필요한 충분한 정보를 시의적절하게 제공받고, 적절한 절차에 의해 자신의 권리를 행사할 수 있어야 한다.
[201100] (세부원칙 1-1) - 기업은 주주에게 주주총회의 일시, 장소 및 의안 등에 관한 충분한 정보를 충분한 기간 전에 제공하여야 한다.
| 당사는 주주총회 개최 2주 전까지 주주총회의 일시, 장소, 의안 등 관련 사항을 전자공시스템과 홈페이지를 통해 주주에게 알리고 있습니다. |
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당사는 종속회사 결산 일정 및 계속된 지정감사 등으로 인해 주주총회 일시, 장소 및 의안 등 주주총회에 관한 전반적인 사항에 대하여 주주총회 2주 전에 주주총회 소집공고 공시를 제출하여 왔습니다. 이는 기업지배구조모범규준에서 제시하는 '주주총회 4주 전 통지'에는 미치지 못하고 있습니다. 추후 업무 프로세스를 정비하여 기업지배구조 모범규준에 따라 주주총회 개최 4주 전 소집 통지 및 공고를 시행할 수 있도록 노력하겠습니다. 반면 당사는 2025년 2월 24일 회생절차 개시신청을 하고, 2025년 3월 6일 회생절차 개시결정을 받아 회생절차 진행 중에 있으며, 이에 따라 71기 정기주주총회는 미개최하였습니다. |
표 1-1-1: 주주총회 개최 정보
| 70기 정기주주총회(속행) | 70기 정기주주총회 | 69기 정기주주총회 | ||
| 정기 주총 여부 | O | O | O | |
| 소집결의일 | 2024-03-05 | 2024-03-05 | 2023-03-02 | |
| 소집공고일 | 2024-03-14 | 2024-03-14 | 2023-03-15 | |
| 주주총회개최일 | 2024-04-11 | 2024-03-29 | 2023-03-30 | |
| 공고일과 주주총회일 사이 기간 | 28 | 15 | 15 | |
| 개최장소 | 서울시 중구 퇴계로 67, AK타워 10층 회의실 | 서울시 용산구 후암로 107, 게이트웨이타워 2층 사파이어룸 | 서울시 중구 퇴계로 67, AK타워 10층 회의실 | |
| 주주총회 관련사항 주주통보 방법 | 1%이상 주주 소집통지서 우편발송, 금감원 및 거래소 전자공시시스템 | 1%이상 주주 소집통지서 우편발송, 금감원 및 거래소 전자공시시스템 | 1%이상 주주 소집통지서 우편발송, 금감원 및 거래소 전자공시시스템 | |
| 외국인 주주가 이해가능한 소집통지 | 실시 여부 | X | X | X |
| 통지방법 | - | - | - | |
| 세부사항 | 이사회 구성원 출석 현황 | 8명 중 1명 출석 | 8명 중 2명 출석 | 8명 중 2명 출석 |
| 감사 또는 감사위원 출석 현황 | 1명 중 1명 출석 | 1명 중 1명 출석 | 1명 중 1명 출석 | |
| 주주발언 주요 내용 | 1) 발언주주 : 1인 2) 발언요지 : 보고사항 및 안건에 대한 찬성 발언 |
1) 발언주주 : 2인 2) 발언요지 : 보고사항 및 안건에 대한 찬성 발언 |
1) 발언주주 : 4인 2) 발언요지 : 보고사항 및 안건에 대한 찬성 발언 |
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당사는 종속회사 결산 일정 및 계속된 지정감사 등으로 인해 주주총회 일시, 장소, 및 의안 등 주주총회에 관한 전반적인 사항에 대하여 주주총회 2주 전에 주주총회 소집공고 공시를 제출하여 왔습니다. 이는 기업지배구조모범규준에서 제시하는 '주주총회 4주 전 통지'에는 미치지 못하고 있습니다. 그리고 당사는 2025년 2월 24일 회생절차 개시신청을 하고, 2025년 3월 6일 회생절차 개시결정을 받아 회생절차 진행 중에 있으며, 이에 따라 71기 정기주주총회는 미개최하였습니다. |
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추후 업무프로세스를 정비하여 기업지배구조모범규준에 따라 주주총회 4주전 소집 통지 및 공고하도록 노력하겠습니다. |
[201200] (세부원칙 1-2) - 주주총회에 주주가 최대한 참여하여 의견을 개진할 수 있도록 하여야 한다.
| 당사는 최근 3년간 주주총회에서 전체 주주를 대상으로 전자투표 제도 도입 및 의결권 대리행사 권유를 실시하여 주주의 의결권 행사를 용이하게 하기 위해 노력해왔습니다. |
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전자투표 및 의결권 대리행사 권유를 통해 주주가 최대한 참여하여 의견을 개진하도록 노력하고 있습니다. 다만 당사는 2025년 2월 24일 회생절차 개시신청을 하고, 2025년 3월 6일 회생절차 개시결정을 받아 회생절차 진행 중에 있으며, 이에 따라 71기 정기주주총회는 미개최하였습니다. 당사의 최근 3년간 정기주주총회 의결권 행사 접근성은 아래 표와 같습니다. |
표 1-2-1: 정기 주주총회 의결권 행사 접근성
| 구분 | 제70기 정기주주총회 | 제69기 정기주주총회 | 제68기 정기주주총회 |
|---|---|---|---|
| 정기주주총회 집중일 | 해당 | 해당 | 미해당 |
| 정기주주총회일 | 2024-03-29 | 2023-03-30 | 2022-03-29 |
| 정기주주총회 집중일 회피 여부 | X | X | O |
| 서면투표 실시 여부 | X | X | X |
| 전자투표 실시 여부 | O | O | O |
| 의결권 대리행사 권유 여부 | O | O | O |
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주주총회 안건 별 찬반 비율은 아래와 같습니다. |
표 1-2-2: 주주총회 의결 내용
| 결의 구분 | 회의 목적사항 | 가결 여부 | 의결권 있는 발행주식 총수(1) | (1) 중 의결권 행사 주식수 | 찬성주식수 | 찬성 주식 비율 (%) | 반대 기권 등 주식수 | 반대 기권 등 주식 비율 (%) | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 70기 정기주주총회(속행) | 1호의안 | 보통(Ordinary) | 70기 재무제표 승인의 건 | 가결(Approved) | 204,259,254 | 54,101,086 | 53,173,025 | 98.3 | 928,061 | 1.7 |
| 70기 정기주주총회 | 2호의안 | 보통(Ordinary) | 이사보수한도 승인의 건 | 가결(Approved) | 204,259,254 | 54,103,726 | 53,852,271 | 99.5 | 251,455 | 0.5 |
| 3호의안 | 보통(Ordinary) | 감사보수한도 승인의 건 | 가결(Approved) | 204,259,254 | 54,103,726 | 53,853,771 | 99.5 | 249,955 | 0.5 | |
| 69기 정기주주총회 | 1호의안 | 보통(Ordinary) | 69기 재무제표 승인의 건 | 가결(Approved) | 197,673,375 | 68,463,121 | 67,132,427 | 98.1 | 1,330,694 | 1.9 |
| 2호의안 | 특별(Extraordinary) | 정관 일부 변경의 건 | 가결(Approved) | 197,673,375 | 68,463,121 | 67,476,622 | 98.6 | 986,499 | 1.4 | |
| 3호의안 | 보통(Ordinary) | 이사보수한도 승인의 건 | 가결(Approved) | 197,673,375 | 68,463,121 | 66,877,051 | 97.7 | 1,586,070 | 2.3 | |
| 4호의 | 보통(Ordinary) | 감사보수한도 승인의 건 | 가결(Approved) | 197,673,375 | 68,463,121 | 66,900,091 | 97.7 | 1,563,030 | 2.3 | |
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해당사항 없습니다. |
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당사는 종속회사 결산 일정 및 계속된 지정감사 등으로 주주총회를 주주총회 집중일에 개최하였습니다. |
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당사는 향후 주주총회 개최시 한국상장사협의회에서 발표하는 주주총회 집중일을 피하도록 노력하겠습니다. |
[201300] (세부원칙 1-3) - 기업은 주주가 주주총회의 의안을 용이하게 제안할 수 있게 하여야 하며, 주주총회에서 주주제안 의안에 대하여 자유롭게 질의하고 설명을 요구할 수 있도록 하여야 한다.
| 당사는 상법 제363조의2 및 제 542조의6에 따라 주주 제안에 대해 주주의 권리를 보호하고 주주총회에 다양한 의견이 반영될 수 있도록 노력하고 있습니다. |
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주주제안권 제도는 일반 주주의 권리를 보호하기 위하여 상법 상 규정된 제도로, 법으로 규정된 일정비율 이상의 지분을 보유한 주주가 주주총회일의 6주 전까지 일정한 사항을 주주총회의 목적사항으로 할 것을 제안 할 수 있습니다. 이는 상법에 충분히 규정되고 보장되고 있는 주주의 권리이며, 당사는 홈페이지 등을 통한 별도 안내를 진행하고 있지는 않습니다. 당사의 주주는 상법 또는 정관을 위반하는 경우와 그 밖에 대통령령으로 정하는 거부사유가 아닌 경우 주주제안권을 행사 할 수 있습니다. |
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적법하게 주주제안이 이루어지면 주주제안의 내용이 정관을 위반하는 경우와 상법 시행령 제12조에 따라 주주제안을 거부 할 수 있는 경우를 제외하고는 이를 주주총회의 목적사항으로 하여 주주총회 소집공고에 해당 의안을 포함하여 기재하게 되며, 주주제안자의 청구가 있는 때에는 주주총회에서 의안을 설명할 기회를 제공합니다. 주주제안에 대한 내부 기준을 별도로 마련하고 있지는 않으나, 법령이 정하고 있는 위의 기준 이외의 내부기준을 통하여 주주제안의 행사를 제한하고 있지 않고, 관련 법령을 준수하여 주주의 권리를 보장하기 위하여 절차를 진행하고 있습니다. |
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최근 3년간 주주 제안은 없습니다. |
표 1-3-1: 주주 제안 현황
| 제안 일자 | 제안주체 | 구분 | 주요 내용 | 처리 및 이행 상황 | 가결 여부 | 찬성률 (%) | 반대율 (%) | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | |||||
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N(X)
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최근 3년간 당사에 접수된 공개서한은 없습니다. |
표 1-3-2: 공개서한 현황
| 발송일자 | 주체 | 주요 내용 | 회신 일자 | 수용 여부 | 회신 주요 내용 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | |||
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당사의 주주는 상법 및 관계 법령에서 정한 바에 따라 주주제안권을 행사하여 주주총회의 의안을 제안할수 있으며, 주주총회에 참석하여 상정된 안건 또는 주주제안 의안에 대하여 의장에게 질의하고 설명을 요구할 수 있습니다. 또한 회의 진행을 방해하려는 의도가 있거나 질의가 중복되는 경우 이외에는 주주의 자유로운 의견개진을 통한 참여를 권장하고 있습니다. 다만 주주제안권은 충분히 상법상 보장, 안내 된 권리로 판단하여, 추가적인 행사방법 등을 홈페이지 등을 통하여 안내하지 않았습니다. |
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향후 내부 기준 및 절차 마련이 필요하다고 판단될 시 검토를 통해 마련할 수 있습니다. |
[201400] (세부원칙 1-4) - 기업은 배당을 포함한 중장기 주주환원정책 및 향후 계획 등을 마련하고 주주들에게 배당관련 예측가능성을 제공하여야 한다.
| 당사는 과거 결손금 누적에 따라 배당가능이익이 없어 중장기 주주환원정책 및 향후 계획을 마련하지 못하였으나, 추후 정상화시 제공하겠습니다. |
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당사는 정관 및 상법에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 실시할수 있고, 배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정수준의 배당을 결정할수 있습니다. 그러나 2024년 기말 현재 과거 결손금 누적에 따라 배당가능이익이 없는 상태입니다. |
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N(X)
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N(X)
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별도의 주주환원정책을 수립하고 있지 않고 따라서 영문으로 제공하고 있지 않습니다. |
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N(X)
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당사는 현재 누적된 결손금으로 배당가능이익이 없고, 배당 예측 가능성 제고를 위하여 배당기준일을 배당 결정일 이후로 정할 수 있도록 하는 상장회사협의회의 표준정관 개정안을 반영하지는 않았습니다. 다만, 경영성과가 개선되어 배당이 가능할 시 당사의 정관에 명시된 배당기준일인 12월31일 이전에 이사회 결의로 배당안을 확정하여 (최종 배당 결정은 주주총회에서 승인) 공시함으로써 주주님들의 배당 예측 가능성을 제공하겠습니다. |
표 1-4-1: 배당기준일과 배당액 확정일
| 결산월 | 결산배당 여부 | 배당기준일 | 배당액 확정일 | 현금배당 관련 예측가능성 제공 여부 | |
|---|---|---|---|---|---|
| - | |||||
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지난 몇 년간 누적된 결손금으로 배당재원을 확보하지 못하는 상황이 지속되었습니다. 이에 따라 주주환원정책 수립 및 배당관련 예측가능성을 제공하지 못했습니다. |
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경영실적 개선에 최선을 다하여 배당가능하고, 지속적으로 성장할 수 있는 회사가 되도록 노력하겠습니다. 그리고 향후 중장기 주주환원정책을 수립하고 이에 대해 주주들에게 안내가 필요한 경우 주주가 관련 정보를 충분히 알 수 있는 방안에 대해 검토하겠습니다. |
[201500] (세부원칙 1-5) - 주주환원정책 및 향후 계획 등에 근거하여 적절한 수준의 배당 등을 받을 주주의 권리는 존중되어야 한다.
| 당사는 현재 과거 누적된 결손금으로 배당가능이익이 없어 배당을 실시하지 못하였으나, 향후 배당여력 확보시 주주환원 정책을 수립하겠습니다. |
|
당사는 과거 결손금 누적에 따라 배당가능이익이 없어 최근 3개 사업년도 동안 배당을 실시하지 못했습니다. |
표 1-5-1-1: 최근 3개 사업연도 주주환원 현황
| 일반현황 | 주식배당 | 현금배당(단위 : 원) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 연도 | 결산월 | 배당가능 이익 | 총 배당금 | 주당 배당금 | 시가 배당률 (%) | |||
| 당기 | 보통주 | - | ||||||
| 종류주 | - | |||||||
| 전기 | 보통주 | - | ||||||
| 종류주 | - | |||||||
| 전전기 | 보통주 | - | ||||||
| 종류주 | - | |||||||
표 1-5-1-2: 최근 3개 사업연도 현금배당 성향
| 구분 | 당기 | 전기 | 전전기 |
|---|---|---|---|
| 연결기준 (%) | |||
| 개별기준 (%) |
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배당을 포함해 회사가 최근 3개 사업연도 동안 실시한 주주환원정책은 없습니다. |
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과거 경영악화로 당사는 회생절차 신청 및 인가를 받았으며, 2017년 회생절차 종결을 받았습니다. 그러나 경영상의 어려움은 장기화 되었고, 2025년 3월 6일 회생절차개시 결정을 받아 회생절차 진행 중입니다. 따라서 현재 배당여력 확보가 어려운 상황입니다. |
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재무구조 개선 및 경영정상화에 노력하여 추후 배당여력이 확보되는 시점에 주주환원을 재개하고 주주환원을 받을 주주 권리를 적극적으로 존중해 나가겠습니다. |
[202000] (핵심원칙 2) 주주는 보유주식의 종류 및 수에 따라 공평한 의결권을 부여받아야 하고, 주주에게 기업정보를 공평하게 제공하는 시스템을 갖추는 노력을 해야 한다.
[202100] (세부원칙 2-1) - 기업은 주주의 의결권이 침해되지 않도록 하여야 하며, 주주에게 기업정보를 적시에, 충분히 그리고 공평하게 제공하여야 한다.
| 당사는 홈페이지 및 전자공시시스템을 통해 모든 주주에게 동일한 정보를 제공하고 있습니다. |
|
당사의 정관상 발행 가능한 주식의 총수는 1,500,000,000주 입니다. 2024년말 당사 발행주식 총수는 229,681,824주이고, 종류주식은 없습니다. |
표 2-1-1-1: 발행가능 주식총수(주)
| 보통주 | 종류주 | 발행가능 주식전체 |
|---|---|---|
| 1,500,000,000 | 0 | 1,500,000,000 |
표 2-1-1-2: 주식발행 현황 세부내용
| 발행주식수(주) | 발행비율 (%) | 비고 | |
|---|---|---|---|
| 보통주 | 229,681,824 | 15.31 | - |
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당사가 발행한 주식 중 종류주식은 없습니다. |
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당사의 발행 주식은 모두 보통주로 모든 발행주식에 대하여 1주당 1표의 공평한 의결권을 부여하고 있습니다. |
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앞으로도 당사 주주의 고유 권한인 의결권이 침해되지 않도록 상법 및 관련 법령이 정하는 바에 따라 주주의 공평한 의결권 보장을 위해 적극 노력하겠습니다. |
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당사는 분,반기보고서 및 사업보고서를 통해 정기적으로 공시하고 있으며, 주요 사항 발행시 전자 공시하고 있습니다. 주주 및 투자자들의 문의사항등에 대해 공시담당자가 유선 및 메일로 소통하고 있습니다. |
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당사는 소액투자자들과의 소통을 위하여 별도 행사를 진행하고 있지 않습니다. |
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당사는 해외투자자들과 소통을 위해 별도의 행사를 진행하고 있지 않습니다. |
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N(X)
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당사는 회사 홈페이지에 IR 담당 부서의 전화번호 및 이메일 주소를 직접적으로 공개하지는 않고 있으나, 회사의 대표전화로 공시담당자와 항시 연결이 가능하며 한국거래소의 공시를 통해 해당 정보를 주주 및 투자자에게 제공하고 있습니다. |
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당사는 외국인 주주를 위한 영문 홈페이지를 운영하고 있으나 현재 외국인 주주의 비중이 높지 않으며, 이에 영문 공시는 별도로 실시하지 않고 있습니다. 향후 외국인 주주 및 이해관계자의 비율이 증가되어 영문으로 정보제공이 필요하다고 판단되는 시기에 영문공시 등의 정보제공 방안을 검토하겠습니다. |
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Y(O)
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당사는 2024년도 불성실공시 법인에 두번 지정되었으며, 향후 불성실공시 법인지정을 방지하기 위해 내부 프로세스를 정비 중에 있습니다.
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표 2-1-3: 불성실공시법인 지정 내역
| 불성실 공시유형 | 지정일 | 지정사유 | 부과벌점 | 제재금(단위 : 원) | 지정 후 개선노력 등 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 공시불이행(Failure) | 2024-07-10 | 매출액 또는 손익구조 30%(대규모법인 15%)이상 변경 사실(`24.03.14)의 미공시 | 0 | 14,000,000 | 회사는 재발방지를 위해 관련 임직원의 지속적인 교육과 유관부서간 원활한 정보공유와 의사소통을 위해 관리 감독을 강화하고 있습니다. |
| 2 | 공시불이행(Failure) | 2024-09-02 | 투자판단 관련 주요경영사항(최대주주 보유주식 담보제공) 정정사실(2024.07.11)의 지연공시(2024.08.08) | 2.5 | 0 | 회사는 재발방지를 위해 관련 임직원의 지속적인 교육과 유관부서간 원활한 정보공유와 의사소통을 위해 관리 감독을 강화하고 있습니다. |
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1. 24.03.14 주주총회소집공고 공시내용 상 손익구조 30% 이상 변경 사실이 확인되어 손익구조 변경 공시의무가 발생하였으나, 공시담당자가 이를 공시 대상으로 인지하지 못하여 공시불이행이 발생함 2. 24.07.11 최대주주 보유주식 담보제공 관련 변동사항을 늦게 파악하여 지연공시함에 따라 공시불이행이 발생함. |
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당사는 향후 공시 관련 법규 이해도 증진을 위해 공시책임자·담당자가 공시 의무교육을 충실하게 이수하고, 공시의무가 발생할 수 있는 동사의 주요사항을 별도로 분류하여 일별, 월별 점검표를 관련 부서에 안내 및 교육하고 점검 실시할 예정입니다. 또한 공시정보관리규정을 준수하고 주요 공시규정을 숙지할 수 있도록 공시교육을 강화하고 사내 매뉴얼 등 보완하여 재발 방지에 최선의 노력을 다하겠습니다. |
[202200] (세부원칙 2-2) - 기업은 지배주주 등 다른 주주의 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 장치를 마련·운영하여야 한다.
| 당사는 경영진 또는 지배주주 등과 내부거래 및 자기거래가 발생할 경우 상법 제398조(이사 등과 회사 간의 거래)에 따라 이사회 승인 및 공시 절차를 준수하고 있습니다. |
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Y(O)
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당사는 이사회에서 계열사 간 거래, 주요주주와의 거래, 이사의 자기거래 등에 대하여 사전심의하고 이외에도 주주 가치 등에 영향을 미치는 중요 거래라고 판단하는 거래에 대하여 심의 및 의결을 실시하여 통제를 강화하고 있습니다. |
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내부거래, 자기거래와 관련된 포괄적 이사회결의는 없습니다. |
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가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역
(주1) 해외현지법인에는 급여지원 등과 본지점 합산 결산조정금액이 포함되어 있음.
주)2024.12.27. 담보제공한 덕소 용지 매각을 완료하여 전액 상환하였습니다.
한편, 상기의 주요 경영진에는 연결기업의 활동의 계획, 운영, 통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가진 이사 및 감사가 포함되어 있습니다.
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당사는 이사회 규정을 기반으로 지배주주 등 다른 주주의 부당한 내부거래 및 자기거래로부터 주주를 보호하기 위한 장치를 마련하고 운영중에 있습니다. |
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내부거래가 발행하거나 주요 사안이 발생할 때 전자공시시스템을 통해 주주들에게 신속하게 정보를 제공하겠습니다. |
[202300] (세부원칙 2-3) - 기업은 주주간 이해관계를 달리하는 기업의 소유구조 또는 주요 사업의 변동 및 자본조달정책에 있어 주주에게 충분히 설명하고 소액주주 의견수렴, 반대주주 권리보호 등 주주보호 방안을 강구하여야 한다.
| 당사는 현재 주주간 이해를 달리하는 소유구조 변경 및 주요 사업 변동에 대한 계획이 없으며, 주요사안 발생시 전자공시시스템을 통해 알리고 있습니다. |
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당사는 소액주주의 의견수렴 반대주주의 권리 보호를 위해 상법 등 관련 법령의 규정을 준수하고 있습니다. 다만 현재 당사는 합병 분할 등 기업의 소유구조 변화를 가져오는 사안을 계획하고 있지 않아 관련 정책을 수립하고 있지는 않습니다. 다만 별도의 명문화된 정책은 없으나, 향후 회사의 중대한 결정이 있는 경우 관련 법과 규정을 준수하고 해당 내용을 전자공시시스템을 통해 모든 주주 및 투자자들에게 알려 소액주주 및 반대주주의 권리가 최대한 보장될 수 있도록 노력하겠습니다. |
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N(X)
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당사는 공시대상 기간 중 기업의 소유구조 또는 주요 사업에 중대한 변화를 초래하는 합병, 영업양수도, 분할, 주식의 포괄적 교환 및 이전 등이 있었거나 구체적인 계획이 발생하지 않았습니다. |
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N(X)
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당사의 주식으로 전환될 수 있는 채권 등 발행 현황은 없습니다. |
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당사는 공시대상기간 내에 주주간 이해관계를 달리하는 자본조달이 없습니다. |
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당사는 공시대상기간중 주식관련사채 등 발행 또는 약정 위반으로 인한 지배주주 변동 사실이 없습니다. |
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해당없음. |
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해당없음. |
[300000] 3. 이사회
[303000] (핵심원칙 3) 이사회는 기업과 주주이익을 위하여 기업의 경영목표와 전략을 결정하고, 경영진을 효과적으로 감독하여야 한다.
[303100] (세부원칙 3-1) - 이사회는 경영의사결정 기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행하여야 한다.
| 이사회는 법령 및 정관, 이사회 운영규정을 통해 경영의사결정 기능과 경영감독 기능을 수행하고 있습니다. |
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이사회 규정 (제8조 부의사항) 1.주주총회에 관한 사항 1)주주총회의 소집(임시 주주총회 포함) 2)영업보고서의 승인 3)재무제표의 승인 4)정관의 변경 5)자본의 감소 6)회사의 해산,분할,분할합병,주식의 포괄적 교환 또는 이전,회사의 계속 7)주식의 소각 8)회사의 영업 전부 또는 중요한 일부의 양도 및 다른 회사의 영업전부의 양수 9)영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이 하는 계약, 기타 이에 준하는 계약의 체결이나 변경 또는 해약 10)이사, 감사위원회 위원의 선임 및 해임 11)주식의 액면 미달 발행 12)이사의 회사에 대한 책임의 면제 13)주식배당 결정 14)주식매수선택권의 부여 및 취소 15)이사의 보수 16)회사의 최대주주(그의 특수관계인을 포함) 및 특수관계인과의 거래의 승인 및 주주총회에의 보고 17)기타 법령, 정관에 의하여 주주총회에 부의할 의안
2.경영에 관한 사항 1)대표이사의 선임 및 해임 2)공동대표의 결정 3)이사회 내 위원회의 설치, 운영 및 폐지 4)이사회 내 위원회 위원의 선임 및 해임 5)이사회 내 위원회의 결의사항에 대한 재결의 6)지배인의 선임 및 해임 7)지점의 설치, 이전 및 폐지 8)주식양도제한이 있는 경우의 양도승인 9)간이합병, 간이분할합병, 소규모합병 및 소규모분할합병의 결정 10)간이주식교환, 소규모주식교환 11)흡수합병 또는 신설합병의 보고 12)중요한 계약의 체결 13)명의개서 대리인 선정 14)준법지원인의 선임 및 해임, 준법통제기준의 제·개정 및 폐지 등 15)내부회계관리규정 제·개정 및 폐지 등 3.재무에 관한 사항 1)중요한 투자에 관한 사항 2)중요한 자산의 취득 및 처분 3)대규모 차입, 채무보증 및 담보제공 등 4)신주의 발행 5)사채의 모집 6)준비금의 자본전입 7)전환사채의 발행 8)신주인수권부사채의 발행 9)상환주식, 우선주식, 전환주식의 발행 10)자기주식의 취득 및 처분 11)자기주식의 소각 4.이사에 관한 사항 1)이사와 회사 간 거래의 승인 2)이사의 회사 기회 이용에 대한 승인 3)이사의 경업 및 동조업종 타회사 임원의 겸임 승인 5.법령, 정관 및 주주총회에서 위임받은 사항 6. 기타 이사회에서 필요하다고 인정하는 사항 상기 규정에서의 ‘중요한’, ‘대규모’의 기준금액을 공시 기준금액 이상으로 정함에 따라 법상 의무사항에 해당하지 않지만 경영에 필요한 의사결정에 대해서도 이사회 승인을 받고 있습니다. 당사의 이사회 심의·의결사항은 관련 법상 의무화된 사항 및 이사회 규정에 정하여진 사항 이외에는 없습니다. |
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이사회 규정 (제9조 위임) 이사회는 이사회의 의결을 거쳐야 할 사항 중 법령 또는 정관에 정하여진 것을 제외하고는 이사회의 결의로써 일정한 범위를 정하여 대표이사에게 그 결정을 위임할 수 있다. |
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당사 이사회는 권한의 직접 수행과 적절한 위임을 통해 효과적이고 효율적으로 그 기능을 수행하고 있습니다. |
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당사는 앞으로도 이사회가 경영 의사결정기능과 경영감독 기능을 효과적으로 수행 할 수 있도록 노력하겠습니다. |
[303200] (세부원칙 3-2) - 이사회는 최고경영자 승계정책을 마련하여 운영하고, 지속적으로 개선·보완하여야 한다.
| 당사는 최고경영자 승계정책이 마련되어 있지 않습니다. 다만, 정관에 직무대행 사항을 두어 경영의 안정성을 도모하고 있습니다. |
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N(X)
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당사는 최고경영자 유고시 직무대행 순서는 정관에서 규정하고 있으나, 최고경영자 승계에 관한 명문화된 정책은 현재 수립되어 있지 않습니다. |
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N(X)
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당사는 현재 최고경영자 승계에 관한 명문화된 정책은 수립되어 있지 않습니다. |
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N(X)
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당사는 현재 최고경영자 승계에 관한 명문화된 정책은 수립되어 있지 않습니다. |
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당사는 별도의 최고경영자승계정책 등을 마련하고 있지 않습니다. |
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향후 역량이 뛰어난 인재를 지속 발굴하고 양성하여 안정적인 경영활동을 지속하기 위해 노력하겠습니다. |
[303300] (세부원칙 3-3) - 이사회는 회사의 위험을 적절히 관리할 수 있도록 내부통제정책을 마련하여 운영하고, 지속적으로 개선·보완하여야 한다.
| 당사는 업무 수행과정에서 발행할 수 있는 리스크를 인식하고, 통제를 위한 규정을 마련하여 운영하고 있습니다. |
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Y(O)
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당사는 신규사업 심사 관련 팀장 등으로 구성된 투자심의위원회와 책임준공, 채무인수, 보증 포함 투자를 동반하는 사업결정 및 기업의 인수, 합병과 관련하여 노사 동수로 구성된 리스크관리위원회를 운영중에 있습니다. |
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Y(O)
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당사는 2021년 7월 제정한 윤리규정에 따라 임직원의 윤리 실천지침, 이해관계자에 대한 윤리 실천지침, 부정청탁 금지 실천지침, 이해상충행위 금지 실천지침, 윤리적 기업문화 형성을 위한 실천지침을 윤리위원회(인사위원회와 구성 같음)에서 운영 및 관리하고 있으며, 전 임직원들로부터 윤리규정실천서약서를 징구하여 보관하고 있습니다. |
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Y(O)
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당사는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제8조 및 동법 시행령 제9조, 외부 감사 및 회계등에 관한 규정 제6조가 정하는 바에 따라 내부회계관리제도를 설 계·운영·평가·보고하는데 필요한 정책과 절차를 준용하여 내부회계관리규정 및 내 부회계관리지침을 제정하고, 감사수준의 내부회계관리시스템을 구축하였습니다. 또한 회사 내에 내부회계관리팀을 신설하여 전문적으로 내부회계관리제도를 운영 하고 있습니다. 내부회계관리제도 관련 구성현황은 다음과 같습니다.
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Y(O)
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당사는 공시의 필요성이 있는 정보를 선택하고, 정보를 효과적으로 공시하기 위해 경영지원본부장을 공시책임자로 지정하고 있으며, 자금팀 팀장과 팀원 총 2명이 공시담당자로서 관련 업무를 수행하고 있습니다. 현재, 공시정보관리규정 및 공시절차지침에 따라 회사의 모든 공시정보가 관련 법규에 따라 적시에 그 내용을 상세하고 정확하게 공시 될 수 있도록 하며, 적극적이고 적절한 공시를 통해 주주를 포함한 이해관계자에게 공평한 기회를 제공하여 미공개 정보를 이용한 불공정거래를 방지하기 위하여 공시관련 업무 및 절차, 공시정보의 관리 등에 필요한 사항을 운영하고 있습니다. |
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당사는 안전보건 리스크에 대응하기 위해 안전보건실을 두고 안전보건 리스크관리 수준을 지속적으로 개선, 보완하고 있습니다. 유해, 위험요인을 사전에 제거하고 개선하여 근로자들의 안전을 보장하고 사업을 지속적으로 영위하기 위해 사업장에 적합한 안전 및 보건에 관한 목표와 계획을 수립하여 이사회에 보고하고 승인받고 있습니다. |
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당사는 전사적 위험을 관리하기 위한 내부통제 정책에 미진한 사항은 없으며, 회사의 규모에 맞추어 낮은 단계로 시행하고 있는 부분은 없습니다. |
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내부통제와 관련하여 최근에 추가로 새로운 ERP시스템 운영(2024년4월) 중이며, 향후 지속적으로 내부통제 정책을 수정,보완해 나갈 계획입니다. |
[304000] (핵심원칙 4) 이사회는 효율적으로 의사를 결정하고 경영진을 감독할 수 있도록 구성하여야 하며, 이사는 다양한 주주의견을 폭넓게 반영할 수 있는 투명한 절차를 통하여 선임되어야 한다.
[304100] (세부원칙 4-1) - 이사회는 회사의 지속가능한 발전을 위한 중요 사항에 대하여 효과적이고 신중한 토의 및 의사결정이 가능하도록 구성하여야 하며, 경영진과 지배주주로부터 독립적으로 기능을 수행할 수 있도록 충분한 수의 사외이사를 두어야 한다.
| 당사의 이사회는 사내이사 3인, 사외이사 1인으로 구성하여 독립적이고 신중한 토의 및 의사결정이 가능하도록 하고 있습니다. |
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당사는 보고서 제출일 현재 3명의 사내이사와 1명의 사외이사 총6명의 인원이 이사회에 구성되어 있으며 건설업계 특성상 모두 남성 및 60세 전후의 연륜을 갖추고 있습니다. |
표 4-1-2: 이사회 구성 현황
| 구분 | 성별 | 나이(滿) | 직책 | 이사 총 재직기간(월) | 임기만료예정일 | 전문 분야 | 주요 경력 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 오일록 | 사내이사(Inside) | 남(Male) | 60 | 대표이사 | 402 | 2027-09-13 | 경영총괄 | 수원대대학원(졸) 삼부토건㈜근무(1991~현재) |
| 이일준 | 사내이사(Inside) | 남(Male) | 63 | 회장 | 32 | 2025-09-16 | 경영총괄 | 호남대학교 경상대학원(경제학 석사) 現)세계대한태권도연맹 부총재 現)서울과학종합대학원 지도교수 現)대양산업개발(주) 회장 |
| 신규철 | 사내이사(Inside) | 남(Male) | 52 | 이사 | 32 | 2027-09-13 | 회계 | 홍익대학교(졸) 前) (주) 디와이디 - 경영관리본부장 前) 삼부토건㈜ - 대표이사 |
| 채우석 | 사외이사(Independent) | 남(Male) | 61 | 사외이사 | 32 | 2025-09-16 | 경영일반 | 성균관대 사회복지대학원 사회복지학석사 前)고양시청 정책기획관, 시의회 의원 現)도서출판 We 고문 |
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당사는 이사회 내 별도의 위원회는 없습니다. |
표 4-1-3-1: 이사회내 위원회 현황
| 이사회내 위원회 주요 역할 | 위원회 총원(명) | 위원회 코드 | 비고 | |
|---|---|---|---|---|
| - | - | 0 | - | |
표 4-1-3-2: 이사회내 위원회 구성
| 직책 | 구분 | 성별 | 겸임 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | ||
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N(X)
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당사는 아직까지 이사회 내 지속가능경영 위원회나 ESG 위원회를 설치하지 않고 있습니다. |
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N(X)
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당사는 이사회규정 제5조(의장)에 따라 이사회 의장은 대표이사(사내이사)가 맡고 있습니다. |
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N(X)
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N(X)
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당사는 선임사외이사 제도와 집행임원제도를 도입하고 있지 않습니다. |
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당사는 대표이사 아래 3본부 3실 15팀을 운영하고 있으며 다양한 경력을 가진 이사들고 구성된 이사회는 규정에 따라 중요 경영사항들에 대해 신중한 토의 및 논의로 심도 있는 심의 의결을 진행하고 있습니다. |
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향후 필요 시 타사의 벤치마킹이나 컨설팅을 통해 이사회 내 별도의 위원회를 구성할 계획입니다. |
[304200] (세부원칙 4-2) - 이사회는 기업경영에 실질적으로 기여할 수 있도록 지식 및 경력 등에 있어 다양한 분야의 전문성 및 책임성을 지닌 유능한 자로 구성하여야 한다.
| 당사 이사회는 법무, 재무, 경영 분야의 전문성을 보유한 이사로 구성되어 있어 중요한 의사결정과 경영활동이 적법하고 올바르게 이루어지도록 기여하고 있습니다. |
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N(X)
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N(X)
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이사는 상법 제382조(이사의 선임, 회사와의 관계 및 사외이사) 및 제542조의 8(사외이사의 선임), 정관 제23조(이사와 감사의 원수), 제24조(이사와 감사의 선임) 등 관련법령에 따라 모든 자격요건을 충족하고 있으며, 주주총회에서 선임됩니다. 당사는 주주총회에서 선임할 이사 후보자를 이사회에서 추천하고 있습니다. 이사회는 이사들의 풍부한 경험과 전문지식을 바탕으로 회사의 중요한 경영사항에 대해 전략적이고 효율적인 의사결정을 통해 이사회 업무수행의 전문성과 효율성을 제고하고 있으며, 이사회의 전문성과 다양성에 대한 별도의 정책은 없습니다. 또한 당사는 건설업계의 특성상 여성인력이 적어 4명의 이사 모두 남성이며 자본시장법 제165조의 20(이사회의 성별 구성에 관한 특례)에 따른 성별 구성에 관한 사항에는 해당되지 않습니다. |
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공시대상기간 개시시점부터 보고서 제출 시점까지 이사 선임 및 변동내역은 아래와 같습니다. |
표 4-2-1: 이사 선임 및 변동 내역
| 구분 | 최초선임일 | 임기만료(예정)일 | 변동일 | 변동사유 | 현재 재직 여부 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 이응근 | 사내이사(Inside) | 2017-10-16 | 2025-09-16 | 2024-04-08 | 사임(Resign) | 퇴직 |
| 김세호 | 사내이사(Inside) | 2022-09-16 | 2025-09-16 | 2024-04-08 | 사임(Resign) | 퇴직 |
| 정창래 | 사내이사(Inside) | 2022-09-16 | 2025-09-16 | 2024-09-24 | 사임(Resign) | 퇴직 |
| 이종현 | 사외이사(Independent) | 2022-09-16 | 2025-09-16 | 2024-09-24 | 사임(Resign) | 퇴직 |
| 안희종 | 사내이사(Inside) | 2022-09-16 | 2025-09-16 | 2024-09-26 | 사임(Resign) | 퇴직 |
| 김재영 | 사내이사(Inside) | 2022-09-16 | 2025-09-16 | 2024-10-31 | 사임(Resign) | 퇴직 |
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당사 이사회 구성원은 다양한 배경과 전문성, 책임성을 가지고 있어 경쟁력을 갖추고 있다고 판단합니다. 다만 이사회 구성원의 성별이 남자로만 구성되어 있습니다. |
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당사는 이사회내 별도의 위원회를 설치하고 있지 않지만 사내이사는 최대주주 및 사내 경력 30년 이상의 대표이사, 사외이사는 오랜 공직 경험이 있는 이사들로 이사회를 구성하고 있습니다. 이사들은 사전에 업무부서 책임자나 담당자를 통해 보고를 받고 경영 전반에 걸쳐 중요 사항 결정 시 수시로 이사회를 개최하여 논의 후 결정하고 있습니다. 향후 회사 규모가 커질 경우 필요 분야별 위원회를 설치 및 구성하여 대응해 나갈 계획입니다. |
[304300] (세부원칙 4-3) - 이사 후보 추천 및 선임과정에서 공정성과 독립성이 확보되도록 하여야 한다.
| 당사는 상법에 의거하여 이사회에서 이사 후보를 추천하여 주주총회에서 이사를 선임하여 공정성과 독립성을 확보하고 있습니다. |
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N(X)
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| 0 |
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당사는 현재 상법 제542조의8(사외이사의 선임), 동법 시행령 제34조(상장회사의 사외이사 등)에 의거, 이사회에서 이사 후보를 추천하고 추천된 후보는 주주총회를 통해 최종 선임하고 있습니다. 현재는 별도의 이사후보추천위원회를 구성·운영하고 있지 않으나, 향후 이사후보추천위원회의 설치 여부 등을 검토하여 이사 후보 추천의 공정성과 독립성을 더욱 강화할 수 있도록 하겠습니다. |
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당사는 보고기간 중 이사선임이 없었습니다. |
표 4-3-1: 이사 후보 관련 정보제공 내역
| 정보제공일(1) | 주주총회일(2) | 사전 정보제공기간(일)((2)-(1)) | 이사 후보 구분 | 정보제공 내역 | 비고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | ||||
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N(X)
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당사는 보고기간 중 이사선임이 없었습니다. |
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N(X)
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당사는 정관 제24조(이사와 감사의 선임)제2항에 따라 상법 제382조의 2(집중투표)에서 규정하는 집중투표제를 채택하고 있지 않으며, 이사 선임에 대한 주주의 원활한 의결권 행사를 위해 사전에 이사 후보에 대한 정보를 제공하고 있습니다. 이사 후보 선정과 이사 선임 과정에서 주주의 의견을 반영하는 것과 관련하여 향후 필요시 적극 검토하도록 하겠습니다. |
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당사의 이사는 상법 및 정관에서 요구하는 자격을 충족하고 있으며, 이사회는 이사 후보 안건 상정시 전문성, 독립성 등 자질에 대한 검토를 통해 이사 후보를 선정하고 있습니다. 다만 이사회후보추천위원회는 설치되어 있지 않습니다. |
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당사는 이사회에서 이사 후보를 추천하고 있으며, 추천된 후보는 주주총회를 통해 최종 선임하고 있습니다. 당사는 상법 제542조의5(이사·감사의 선임방법)에 의거, 후보자의 이력과 독립성에 관한 사항, 법령상 결격사유, 추천 사유 등에 관한 내용을 주주에게 사전 제공하고 있습니다. 향후 이사후보추천위원회의 설치 여부 등 이사 후보추천의 공정성과 독립성이 더욱 강화될 수 있도록 하겠습니다. |
[304400] (세부원칙 4-4) - 기업가치의 훼손 또는 주주권익의 침해에 책임이 있는 자를 임원으로 선임하지 않도록 노력하여야 한다.
| 당사는 임원 후보자에 대한 검증, 적격성 여부 판단을 통해 기업가치 훼손 및 주주권익을 침해할 우려가 있는 자는 배제하고 있습니다. |
표 4-4-1: 등기 임원현황
| 성별 | 직위 | 상근 여부 | 담당업무 | |
|---|---|---|---|---|
| 오일록 | 남(Male) | 대표이사 | O | 경영총괄 |
| 이일준 | 남(Male) | 회장 | O | 경영총괄 |
| 신규철 | 남(Male) | 사내이사 | O | 경영지원 |
| 채우석 | 남(Male) | 사외이사 | X | 경영일반 |
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당사는 기업가치의 훼손 또는 주주권의 침해에 책임이 있는 자의 임원 선임을 방지하기 위해 등기임원의 경우 이사회에서 검토하여 후보자를 추천하고 있습니다. 또한 주주총회에서 선임되는 과정에서 사전에 후보자에 대한 정보를 제공하고 있습니다. 미등기임원의 경우에는 임원인사근무규정 제6조(선임의 제한)에 따라 다음에 해당하는 자는 임원으로 선임하지 않으며 선임된 후라도 해임할 수 있도록 하고 있습니다. 1.피한정후견인과 피성년후견인, 파산선고를 받고 복권되지 아니한 자 2.전직에서 부정행위, 업무태만 등으로 인하여 권고사직, 해고 또는 해임된 자로 임원 선임에 부적당하다고 판단되는 자 3.신체 또는 정신상의 질병으로 임원의 직무를 감당할 수 없다고 판단되는 자 |
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당사는 자본시장법, 공정거래법, 외부감사법상 위반 행위를 한 임원을 선임하고 있지 않으며, 임원인사근무규정 제14조(징계) 내용에 해당할 때는 이사회 의결을 거쳐 징계하도록 되어 있습니다. |
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보고서 제출 시점까지 주주대표 소송이 제기된 내용은 없습니다. |
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당사는 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 우려가 있는 자가 임원으로 선임되지 않도록 하여 왔습니다. |
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당사는 이사회 및 임원인사근무규정에 따라 기업가치 훼손 또는 주주권익 침해에 책임 있는 자는 임원 선임 시 배제하고 있으며 필요시 관련 규정을 강화해 나갈 계획입니다. |
[305000] (핵심원칙 5) 사외이사는 독립적으로 중요한 기업경영정책의 결정에 참여하고 이사회의 구성원으로서 경영진을 감독ㆍ지원할 수 있어야 한다.
[305100] (세부원칙 5-1) - 사외이사는 해당 기업과 중대한 이해관계가 없어야 하며, 기업은 선임단계에서 이해관계 여부를 확인하여야 한다.
| 당사는 사외이사 선임시 당사와 중대한 이해관계가 없는지에 대해 검토를 진행하여 사외이사 후보를 추천하고 있습니다. |
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당사는 상법 제382조 제3항, 제542조의8의 사외이사 선임 자격 배제 요건을 준수하고 있습니다. 또한 유가증권시장 상장규정 제77조에 규정된 사외이사 결격 요건이 명기된 서류(사외이사 자격요건 확인서) 등을 후보 본인으로부터 직접 확인하여 한국거래소에 제출하고 있습니다. 당사의 사외이사 채우석, 이종현은 과거 당사 및 계열회사에 재직한 경력이 없습니다. |
표 5-1-1: 보고서 제출일 현재 사외이사 재직기간
| 당사 재직기간(월) | 계열회사 포함 시 재직기간(월) | |
|---|---|---|
| 채우석 | 32 | 32 |
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당사 사외이사가 최대주주로 있는 회사와 당사(계열회사 포함)간 거래 내역은 없습니다. |
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당사 사외이사가 소속된 회사와 당사(계열회사 포함)간 거래 내역은 없습니다. |
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Y(O)
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당사는 상법 제382조(이사의 선임, 회사와의 관계 및 사외이사) 제3항 및 제542조의8(사외이사의 선임) 제2항에 의거, 회사와 거래관계 등 중요한 이해관계에 있는 자는 사외이사가 될 수 없는 자로 규정하고 있습니다. 사외이사 자격심사 시 내부검토를 수행하여 그 적정성을 판단하고 있습니다. |
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당사는 사외이사 입후보 시 사외이사 자격요건 확인서, 사외이사 자격요건 적격확인서를 제출받아 후보 및 후보 관련 회사와의 거래내역 등을 체크한 후 당사 전산데이터와 대조 검토하여 중대한 이해관계가 있는지를 확인하고 있습니다. |
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당사는 사외이사의 독립성을 위해 법령에 따른 사외이사 자격요건과 기타 이해관계가 없음을 지속적으로 확인하고 있으며 회사 감사 및 노동조합에서도 감시 기능을 수행하고 있습니다. |
[305200] (세부원칙 5-2) - 사외이사는 충실한 직무수행을 위하여 충분한 시간과 노력을 투입하여야 한다.
| 당사의 사외이사는 충실한 직무수행을 위하여 충분한 시간과 노력을 투입하고 있으며, 사외이사의 요청이나 필요시 자료 등에 대하여 충분한 지원을 제공하고 있습니다. |
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Y(O)
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당사는 사외이사의 충실한 직무수행을 위하여 상법 제382조(이사의 선임, 회사와의 관계 및 사외이사)제3항,제542조의8(사외이사의 선임)제2항 및 동법 시행령 제34조(상장회사의 사외이사 등) 제5항의 제3호 등을 근거로 당사를 제외한 2개 이상의 타 기업에 대해 겸직을 허용하고 있지 않습니다. |
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보고서 제출일 현재 당사 사외이사의 타기업 겸직 현황은 표5-2-1과 같습니다. |
표 5-2-1: 사외이사 겸직 현황
| 감사위원 여부 | 최초선임일 | 임기만료예정일 | 현직 | 겸직 현황 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 겸직기관 | 겸직업무 | 겸직기관 근무시작월 | 겸직기관 상장 여부 | |||||
| 채우석 | X | 2022-09-16 | 2025-09-16 | 도서출판We | 도서출판We | 고문 | - | 비상장 |
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사외이사의 충실한 직무수행을 위한 제한사항으로 상법에서 정하는 겸직 기준이 충분하다고 판단하여 당사는 이 이상의 강화된 내부 기준을 가지고 있지 않습니다. |
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당사의 사외이사는 충실한 직무수행을 위하여 과도한 겸직을 하고 있지 않습니다. 또한 사외이사는 이사회 안건들에 대하여 충분한 이해를 가지고 있으며, 수시로 개최되는 이사회에 참석하여 주요 안건을 심의, 결의하고 있습니다. |
[305300] (세부원칙 5-3) - 기업은 사외이사의 직무수행에 필요한 정보, 자원 등을 충분히 제공하여야 한다.
| 당사는 사외이사 지원부서가 지정되어 있으며, 직무수행에 필요한 정보, 자원을 제공하고 있습니다. |
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당사는 인사총무팀 및 법무기획팀에서 이사회자료를 사전 제공하고 사외이사의 정보요청에 대응하며 사외이사들의 원활한 업무수행이 가능하도록 지원하고 있습니다. |
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N(X)
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당사는 인사총무팀 및 법무기획팀에서 사외이사의 정보 요구에 대응하고 있으나 전담인력을 별도로 두고 있지는 않습니다. |
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N(X)
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당사는 사외이사의 업무수행에 필요한 교육을 별도로 실시하고 있지 않으나, 사외이사가 외부교육 참석을 요구 시 지원하도록 하고 있습니다. |
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N(X)
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당사는 사외이사만 참여하는 별도 회의는 없습니다. |
표 5-3-1: 사외이사만으로 이루어진 회의 내역
| 정기/임시 | 개최일자 | 출석 사외이사(명) | 전체 사외이사(명) | 회의 사항 | 비고 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| - | 0 | 0 | - | - | ||
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당사는 사외이사 직무수행을 위해 필요한 지원을 하고 있으나, 사외이사만으로 이루어진 회의는 진행하고 있지 않습니다. |
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당사는 사외이사의 업무수행에 필요한 교육을 별도로 실시하고 있지 않으나 향후 사외이사의 바람직하고 효율적인 직무수행에 필요한 교육의 기회를 확대하도록 노력하고, 필요시 사외이사만 참석하는 회의를 개최하는 것에 대해 적극 검토하겠습니다. |
[306000] (핵심원칙 6) 사외이사의 적극적인 직무수행을 유도하기 위하여 이들의 활동내용은 공정하게 평가되어야 하고, 그 결과에 따라 보수지급 및 재선임 여부가 결정되어야 한다.
[306100] (세부원칙 6-1) - 사외이사의 평가는 개별실적에 근거하여 이루어져야 하고, 평가결과는 재선임 결정에 반영되어야 한다.
| 당사는 사외이사가 이사회에서 독립적이고 적극적으로 의견을 개진할 수 있도록 개별 평가등은 실시하지 않습니다. |
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N(X)
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당사는 사외이사가 이사회에서 독립적이고 적극적으로 의견을 개진할 수 있도록 개별 평가등은 실시하지 않습니다. |
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당사는 사외이사가 이사회에서 독립적이고 적극적으로 의견을 개진할 수 있도록 개별 평가등은 실시하지 않습니다. |
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N(X)
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당사는 사외이사의 개별평가를 실시하지 않고 재선임에 평가를 반영하고 있지 않습니다. |
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사외이사는 이사회 추천 시 기존 경력 등을 이미 검증받아 추천됐고, 개별평가 시 사외이사의 독립적이고 소신 있는 의견표명에 제한이 있을 것이라 판단하여 실시하고 있지 않습니다. |
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사외이사 개별평가를 실시하지 않고 있으나 사외이사의 이사회 참석률 및 미참석 사유는 사외이사가 주주총회에서 선임되는 만큼 재선임 시 고려대상이 될 수 있습니다. 향후 관련 제도 변동에 따라 평가가 의무화될 경우, 사외이사 평가가 선임 여부 등에 적절하고 공정하게 적용될 수 있도록 추가적인 검토를 수행 할 예정입니다. |
[306200] (세부원칙 6-2) - 사외이사의 보수는 평가 결과, 직무수행의 책임과 위험성 등을 고려하여 적정한 수준에서 결정되어야 한다.
| 주주총회에서 승인한 보수 금액은 사내이사를 포함한 총액이며 사외이사의 보수는 직무수행의 책임과 위험성, 직무에 투입한 시간과 노력 등을 고려하여 적정한 수준에서 결정 합니다. |
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N(X)
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당사 사외이사의 보수는 상법 제388조(이사의 보수) 및 정관 제29조(이사와 감사의 보수)에 따라 매년 주주총회에서 승인한 한도 내에서 지급되며, 별도의 보수 관련 정책은 수립하고 있지 않습니다. 주주총회에서 승인한 보수 금액은 사내이사를 포함한 총액이며 사외이사의 보수는 직무수행의 책임과 위험성, 직무에 투입한 시간과 노력 등을 종합적으로 고려하여 적정한 수준에서 결정하고 있습니다. |
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N(X)
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N(X)
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당사는 이사에게 별도의 주식매수선택권을 부여하고 있지 않습니다. |
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당사는 주주총회에서 결정된 보수한도 내에서 직무수행의 책임과 위험성 등을 고려하여 사외이사 보수를 결정하고 있으나 사외이사의 독립성 유지를 위하여 사외이사에 대한 평가를 보수에 반영하고 있지 않습니다. |
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향후 사외이사에 대한 평가제도를 도입하고자 할 때에는 객관적 기준을 근거로 하여 공정한 평가결과를 보수에 적정하게 반영할 수 있도록 검토하도록 하겠습니다. |
[307000] (핵심원칙 7) 이사회는 기업과 주주의 이익을 위한 최선의 경영의사를 결정할 수 있도록 효율적이고 합리적으로 운영되어야 한다.
[307100] (세부원칙 7-1) - 이사회는 원칙적으로 정기적으로 개최되어야 하며, 이사회의 권한과 책임, 운영절차 등을 구체적으로 규정한 이사회 운영규정을 마련하여야 한다.
| 당사는 정관 및 이사회 규정에 따라 이사회를 운영하고 있으며, 정기이사회는 없으며 필요시 수시로 이사회를 개최하고 있습니다. |
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N(X)
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Y(O)
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당사는 정관(제30조~제34조) 및 이사회 규정에 따라 이사회를 운영하고 있습니다. 당사는 정기이사회를 별도로 개최하고 있지는 않으며 필요시 수시로 이사회를 개최하고 있습니다. |
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당사는 이사회규정 제8조(부의사항)에 따라 필요시 수시로 이사회를 소집하고 회사 경영 중요사항을 이사회에서 결정하고 있으며 보고기간 이사회개최 횟수는 2024사업년도 89회, 2025년5월말 현재 14회입니다. |
표 7-1-1: 이사회 개최 내역
| 개최횟수 | 평균 안건통지-개최간 기간(일) | 이사 평균 출석률 (%) | |
|---|---|---|---|
| 정기 | 0 | 0 | 0 |
| 임시 | 89 | 1 | 70.2 |
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N(X)
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N(X)
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당사는 이사회 구성원인 등기임원에 대해서는 성과 평가를 하고 있지 않으며, 연계하여 수립된 보수 정책도 없습니다. |
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N(X)
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당사는 현재 임원배상책임보험을 가입하고 있지 않습니다. |
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Y(O)
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당사 이사회 임원들은 회사의 지속적인 성장과 중장기적 이익 뿐만아니라 회사의 손실이나 피해를 줄이기 위한 종합적 판단하에 이사회에서 자유롭게 각 임원들이 발언 및 논의를 거쳐 안건을 심의하고 있습니다. |
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당사는 회사의 중요사항 및 임원들의 의견이 필요할 경우 수시로 이사회를 개최하고 있고 평균적으로 월7회 이상 이사회가 소집되고 있습니다. 따라서 정기 이사회 개최를 위한 규정은 도입하고 있지 않습니다. 이사회 소집통지는 정관 제30조(이사회의 구성과 소집)제3항에 따라 회의일 최소 역일로 1일 이전에 각 이사에게 통지하고 있고 이사가 직접 참석이 어려울 경우 유선 참석을 인정하고 있습니다. |
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당사는 향후 법령이나 이사회 임원진의 요청 시 정기 이사회 개최 등 효율적인 이사회 운영 방안을 적극 검토할 계획입니다. |
[307200] (세부원칙 7-2) - 이사회는 매 회의마다 의사록을 상세하게 작성하고, 개별이사의 이사회 출석률과 안건에 대한 찬반여부 등 활동내역을 공개하여야 한다.
| 당사는 정관과 이사회 규정에 의거하여 이사회의 의사에 관한 의사록을 작성하며, 이사회 출석률과 안건에 대한 찬반 여부 등 활동내역을 정기적으로 공시하고 있습니다. |
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Y(O)
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당사는 이사회 규정 제12조(의사록)에 따라 이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하고 있습니다. 의사록에는 안건, 의결일, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대 사유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하고 있으며, 해당 의사록은 장기간 보관하고 있습니다. 녹취록은 사안에 따라 필요 시 녹취하여 보관하고 있습니다. |
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N(X)
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당사는 이사회 내에서 주요 토의 내용과 결의 사항을 개별이사별로 기록하고 있지는 않습니다. |
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최근 3년간 개별이사의 이사회 출석률 및 안건 찬성률은 표7-2-1과 같습니다. |
표 7-2-1: 최근 3년간 이사 출석률 및 안건 찬성률
| 구분 | 이사회 재직기간 | 출석률 (%) | 찬성률 (%) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 최근 3개년 평균 | 최근 3개년 | 최근 3개년 평균 | 최근 3개년 | |||||||
| 당해연도 | 전년도 | 전전년도 | 당해연도 | 전년도 | 전전년도 | |||||
| 오일록 | 사내이사(Inside) | 2024.09.13. ~ 현재 | 100 | 100 | 100 | 100 | ||||
| 이일준 | 사내이사(Inside) | 2022.09.16. ~ 현재 | 22.1 | 8.99 | 33.3 | 100 | 100 | 100 | 100 | 100 |
| 신규철 | 사내이사(Inside) | 2024.09.13. ~ 현재 | 100 | 100 | 100 | 100 | ||||
| 채우석 | 사외이사(Independent) | 2022.09.16. ~ 현재 | 92.1 | 95.5 | 85.7 | 100 | 100 | 100 | 100 | 100 |
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N(X)
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당사는 정기공시 외 개별이사의 활동 내용공개는 없습니다. 개별이사들은 맡은 직책에 따라 회사내에서 직무를 수행하고 있습니다. |
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당사는 정관 및 이사회 규정에 의거하여 의사록을 작성하여 전담부서에서 보존, 관리하고 있으며 정기 공시를 통해 이사회 활동내역을 공개하고 있으나, 정기 공시 외 개별 이사의 활동 내용은 공개하지 않습니다. |
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당사는 향후 필요시 이사회 기록 작성·보존을 보완하고 개별이사별 활동내역 공개 요청 시 적극 검토할 계획입니다. |
[308000] (핵심원칙 8) 이사회는 효율적인 운영을 위하여 그 내부에 특정 기능과 역할을 수행하는 위원회를 설치하여야 한다.
[308100] (세부원칙 8-1) - 이사회 내 위원회는 과반수를 사외이사로 구성하되 감사위원회와 보상(보수)위원회는 전원 사외이사로 구성하여야 한다.
| 당사에는 이사회 내 위원회가 구성되어 있지 않습니다. |
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N(X)
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당사는 현재 이사회내 감사위원회, 이사후보추천위원회, 보상위원회, 내부거래위원회를 설치하고 있지 않으며, 리스크관리위원회는 단체협약에 따라 노사 동수로 운영하고 있습니다. |
|
N(X)
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당사는 현재 이사회내 감사위원회를 설치하고 있지 않습니다. 참고로 당사는 상법 제542조의11(감사위원회) 에 따른 자산규모(2조원이상)에 해당되지 않습니다. |
|
당사는 이사회 내 위원회를 구성하고 있지 않습니다. |
|
당사는 향후 상법 제542조의11(감사위원회) 및 동법 제542조의8(사외이사의 선임)에 의거, 기업규모 성장 시 원활하고 효율적인 이사회 운영을 위하여 감사위원회, 이사후보추천위원회, 보상(보수)위원회, 내부거래위원회 등추가적인 위원회의 설치를 검토할 계획입니다. |
[308200] (세부원칙 8-2) - 모든 위원회의 조직, 운영 및 권한에 대하여는 명문으로 규정하여야 하며, 위원회는 결의한 사항을 이사회에 보고하여야 한다.
| 당사에는 이사회 내 위원회가 구성되어 있지 않습니다. |
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N(X)
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당사는 현재 이사회 내 위원회를 설치하고 있지 않습니다. |
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N(X)
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당사는 현재 이사회 내 위원회를 설치하고 있지 않습니다. |
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당사는 현재 이사회 내 위원회를 설치하고 있지 않습니다. 다만, 단체협약에 따라 책임준공, 채무인수, 보증 포함 투자를 동반하는 사업결정 및 기업의 인수, 합병과 관련해서는 노사 동수 10인으로 구성된 리스크관리위원회를 운영 중에 있습니다. |
표 8-2-1: 이사후보추천위원회 개최 내역
| 개최일자 | 출석 인원 | 정원 | 안건 | 가결 여부 | 이사회 보고 여부 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 내용 | |||||||
| - | - | 0 | 0 | - | ||||
표 8-2-2: 리스크관리위원회 개최 내역
| 개최일자 | 출석 인원 | 정원 | 안건 | 가결 여부 | 이사회 보고 여부 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 내용 | |||||||
| 리스크 | 1차 | 2024-07-12 | 8 | 10 | 결의(Resolution) | 파키스탄 N45 도로공사 | 가결(Approved) | X |
| 2치 | 2024-12-23 | 10 | 10 | 결의(Resolution) | 덕소리 토지 매각 | 가결(Approved) | O | |
표 8-2-3: 내부거래위원회 개최 내역
| 개최일자 | 출석 인원 | 정원 | 안건 | 가결 여부 | 이사회 보고 여부 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 구분 | 내용 | |||||||
| - | - | 0 | 0 | - | ||||
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당사는 현재 이사회 내 위원회를 설치하고 있지 않습니다. |
|
당사에는 이사회 내 위원회가 구성되어 있지 않습니다. |
|
당사는 향후 상법 제542조의11(감사위원회) 및 동법 제542조의8(사외이사의 선임)에 의거, 기업규모 성장 시 원활하고 효율적인 이사회 운영을 위하여 감사위원회, 이사후보추천위원회, 보상(보수)위원회, 내부거래위원회 등추가적인 위원회의 설치를 검토할 계획입니다. |
[400000] 4. 감사기구
[409000] (핵심원칙 9) 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 경영진 및 지배주주로부터 독립적인 입장에서 성실하게 감사 업무를 수행하여야 하며, 내부감사기구의 주요 활동내역은 공시되어야 한다.
[409100] (세부원칙 9-1) - 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 독립성과 전문성을 확보하여야 한다.
| 당사는 상법 제542조의10(상근감사), 정관 제 24조(이사와 감사의 선임)에 따라 상근감사 1인을 선임하고 있으며 독립성을 위해 감사규정을 제정하였습니다. |
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N(X)
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당사는 자산 2조원 미만의 상장회사로 상법 제542조의10(상근감사), 정관 제 24조(이사와 감사의 선임)에 따라 상근감사 1인을 선임하고 있습니다. |
표 9-1-1: 내부감사 기구의 구성
| 구성 | 감사업무 관련 경력 및 자격 | 비고 | ||
|---|---|---|---|---|
| 직책 | 구분 | |||
| 최창규 | 감사 | 상근감사(Full time-auditor) | 전)국방부 미군기지이전사업단장 전)1군단 부군단장 전)합참 민군작전부장 전)육군 포병학교장 동국대학교 경영대학원 졸업 |
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N(X)
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상근감사 선임시 업무 경험, 책임감, 윤리의식, 사회적 연륜, 공정성 등을 감안하여 선임하고자 노력하고 있습니다. 감사의 독립성 및 전문성을 확보하기 위해 당사가 제정한 감사 업무규정에 감사의 기본자세 등을 명시해 놓고 있으며, 상법 및 기타 관련 법령에서 규정된 결격요건에 해당하지 않는 자를 감사로 선임함으로써 회사의 감사업무를 독립적으로 수행할 수 있도록 하고 있습니다. 당사는 자산 2조원 미만인 상장회사로 감사위원회 설치 시 필요한 회계, 재무 전문가 선임 요건은 충족하지 못하고 있습니다. 추후 별도 자산총액 2조가 넘을시 감사위원회를 설치하고, 감사위원 중 1인을 회계, 재무 전문가를 선임할 계획입니다. |
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Y(O)
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당사는 감사의 운영 목표, 직무, 권한, 책임 등을 감사업무규정에 명시하고 있습니다.
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N(X)
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공시대상기간 동안 당사는 상근감사에 대한 교육은 실시하지 않았습니다. 향후 교육에 필요한 내용 및 과정 등에 대해 내부 검토를 진행하고 일정 등을 고려하여 필요시 교육을 실시할 예정입니다. |
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Y(O)
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당사는 감사가 직무를 수행하기 위해 필요한 회사 내 모든 자료 정보 및 비용에 관한 사항을 요구할 수 있으며, 회사의 비용으로 외부 법률 전문가 등과 같은 전문가의 조력을 받을 수 있도록 하고 있습니다. |
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Y(O)
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당사는 감사업무규정을 통해 경영활동 및 회사의 업무수행에 관련된 모든 사항에 대하여 감사가 진행될 수 있는 근거 및 감사팀의 활동 보장을 위한 근거를 마련하고 있습니다.
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Y(O)
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당사는 감사의 자료제출요구권 및 조사권한에 대해 감사업무규정에 명시하고 있습니다.
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Y(O)
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Y(O)
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당사는 감사업무규정에서 감사의 독립적 업무수행을 보장하고 있습니다.
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Y(O)
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당사는 감사 직무의 난이도, 업무능력, 동종업계의 보수 수준 등을 종합적으로 고려하여 보수를 결정하고 있습니다. 감사의 보수 한도는 법령에 따라 이사회 검토를 거쳐 주주총회에서 확정하고 있으며, 보수 지급 총액은 정기보고서에 공개하고 있습니다. |
| 3.47 |
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당사는 상임감사 직속으로 감사팀을 운영중에 있으며, 감사업무규정 제3조(감사의 독립성)등에 따라 감사업무를 수행함에 있어 독립성을 유지하고 있습니다. 다만 감사업무 수행에 필요한 교육 및 외부 전문가의 자문 지원을 명문화하고 있지 않습니다. |
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당사는 향후 감사인의 자질과 감사기술 향상을 위해 교육 계획을 수립하여 대내외 전문교육을 시행하는 등 내부감사기구의 독립성 및 전문성 확보를 위해 노력하겠습니다. |
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당사는 별도 자산총액 2조원 미만의 상장회사로서 상법 제542조의 10(상근감사)에 따라 상근감사 1인을 선임하고 있습니다. 추후 감사위원회 설치의 필요성이 증가할 겨우 감사위원회 설치 여부를 신중히 검토할 계획입니다. |
[409200] (세부원칙 9-2) - 감사위원회, 감사 등 내부감사기구는 정기적 회의 개최 등 감사 관련 업무를 성실하게 수행하고 활동 내역을 투명하게 공개해야 한다.
| 당사의 상근감사는 감사, 외부감사인 선임 및 내부회계관리제도에 관하여 업무를 성실히 수행하고 있으며 규정에 따라 활동 내역은 투명하게 공개하고 있습니다. |
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Y(O)
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당사의 감사는 이사회 개최 시 매번 참석하여 부의 사항을 검토하였으며, 재무제표 보고, 외부감사인 감사 결과 보고 등을 받았습니다. 당사는 감사의 직무규정에서 내부회계관리제도의 운영실태를 평가하고, 그 결과를 이사회에 보고하여 문제점을 시정하게 함으로써 내부회계관리제도가 원활하게 운영되도록 명시하고 있습니다. 또한 감사는 연 1회 이상 회사의 내부통제제도의 운영을 감시 및 평가하고 문제점이 발견되는 경우 그 개선방안을 마련토록 권고, 요청하기 위한 평가의견을 이사회에 제시할 수 있습니다. 이에 따라 2023년도 사업보고서 제출 시 감사가 이사회에 보고한 내부회계관리제도평가보고서를 별도로 작성하여 함께 공시하였습니다. |
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당사는 정관 및 감사의 직무규정에 따라 실시한 감사에 관하여 감사록을 작성·비치토록 하고 있으며, 감사의 실시 절차와 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명을 하고 있습니다. 감사는 이사가 주주총회에 제출할 의안 및 서류를 조사하여 법령 또는 정관에 위반하거나 현저하게 부당한 사항이 있는지의 여부에 관하여 주주총회에 참석하여 그 의견을 진술하고 있습니다. |
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당사는 감사위원회가 설치되어 있지 않습니다. |
표 9-2-1: 최근 3개년 개별이사 감사위원회 출석률
| 구분 | 출석률 (%) | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 최근 3개년 평균 | 최근 3개년 | ||||
| 당해연도 | 전년도 | 전전년도 | |||
| - | |||||
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당사는 관련 법령과 내부규정에 의거 성실하고 적법하게 감사업무를 수행하고 있으며, 주주총회와 이사회에 감사활동에 대한 내용들을 주기적으로 보고하고 관련 기록물 보존 및 감사결과 공개를 실시하는 등 내부감사기구는 감사관련 업무를 성실히 수행하고 있습니다. |
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당사의 상근감사는 이사회 감독 뿐만 아니라 감사팀과 함께 당사 대한 모든 경영활동을 정기적으로 감사하고 있으며, 그 결과는 경영진 및 이사회에 적시에 보고하여 감사 활동 중에 발견된 업무상 유의한 부분부터 경미한 사항까지 관리하고 있습니다. 이러한 내용을 포함하여 감사의 기타 업무 활동 내역에 대해서는 추후 회사 규모 증가 시 감사위원회를 설립하여 체계적인 운영 절차에 따라 진행 및 외부에 공개할 예정입니다. |
[410000] (핵심원칙 10) 기업의 회계정보가 주주 등 그 이용자들로부터 신뢰를 받을 수 있도록 외부감사인은 감사대상기업과 그 경영진 및 지배주주 등으로부터 독립적인 입장에서 공정하게 감사업무를 수행하여야 한다.
[410100] (세부원칙 10-1) - 내부감사기구는 외부감사인 선임시 독립성, 전문성을 확보하기 위한 정책을 마련하여 운영하여야 한다.
| 당사는 외부감사인 선임시 감사인선임위원회를 개최하여 감사인의 독립성 및 전문성을 검토합니다. 현재는 금융감독원 지정 외부감사인입니다. |
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N(X)
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N(X)
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당사는 2022년10월14일 금융감독원으로 부터 '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률'제11조 제1항 및 제2항, '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령' 제17조 및 '외부감사 및 회계등에 관한 규정' 제10조 및 제15조 제1항에 의거 감사인 지정 사전통지를 받았습니다. 지정사유는 3년 부의영업현금흐름이고 지정감사인은 대주회계법인입니다. 지정용역기간은 2023사업년도부터 2025사업년도까지 3년이었으나, 2023년 11월 13일 금융감독원으로부터 최대주주 변경 사유로 2024년도 지정감사인을 삼일회계법인으로 사전통지 받았습니다. 지정용역기간은 2024사업년도부터 2026사업년도까지 3년입니다. |
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당사는 금융감독원으로 부터 '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률'제11조 제1항 및 제2항, '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령' 제17조 및 '외부감사 및 회계등에 관한 규정' 제10조 및 제15조 제1항에 의거 감사인 지정 사전통지를 받았습니다. 지정사유는 3년 부의영업현금흐름이고 지정감사인은 대주회계법인입니다. 지정용역기간은 2023사업년도부터 2025사업년도까지 3년이었으나, 2023년 11월 13일 금융감독원으로부터 최대주주 변경 사유로 2024년도 지정감사인을 삼일회계법인으로 사전통지 받았습니다. 지정용역기간은 2024사업년도부터 2026사업년도까지 3년입니다. 따라서 보고기간 내 감사인선임위원회는 개최되지 않았습니다. |
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당사는 외부감사 종료 후 외부감사인의 감사계획을 충실하게 수행하였는지 등에 대한 평가를 하지 않습니다. |
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당사는 2024년도 외부감사인인 삼일회계법인에게 컨설팅 또는 비감사용역 등을 제공 받은 사실이 없습니다. |
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당사는 외부감사인의 독립성, 전문성을 확보하기 위하여 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제10조(감사인의 선임)에 따라 감사인 선임위원회의 승인을 받고 선임하나, 현재 금융감독원으로 부터 '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률'제11조 제1항 및 제2항, '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령' 제17조 및 '외부감사 및 회계등에 관한 규정' 제10조 및 제15조 제1항에 의거 감사인 지정 사전통지를 받았습니다. 지정사유는 3년 부의영업현금흐름이고 지정감사인은 대주회계법인입니다. 지정용역기간은 2023사업년도부터 2025사업년도까지 3년이었으나, 2023년 11월 13일 금융감독원으로부터 최대주주 변경 사유로 2024년도 지정감사인을 삼일회계법인으로 사전통지 받았습니다. 지정용역기간은 2024사업년도부터 2026사업년도까지 3년입니다. |
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향후 외부감사인 선임시 독립성과 전문성을 확보하기 위해 노력하겠습니다. |
[410200] (세부원칙 10-2) - 내부감사기구는 외부감사 실시 및 감사결과 보고 등 모든 단계에서 외부감사인과 주기적으로 의사소통하여야 한다.
| 당사의 내부감사기구는 외부감사인과 긴밀한 관계를 유지하고 감사 상황에 대해 수시로 소통하고 있습니다. |
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N(X)
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내부감사기구는 1년에 2회 이상 외부감사인과 외부감사 실시와 관련하여 주요 현안사항을 논의하고 있습니다. 관련 회의는 경영진의 참석없이 직접 보고받고 있으며, 외부감사인으로부터 당사의 중요한 회계처리기준, 분·반기 재무제표 검토 및 기말감사 결과보고 등을 주요 사항 등에 대하여 의견을 교환하고 있습니다. |
표 10-2-1: 외부감사인과 소통내역
| 개최일자 | 분기 | 내용 | |
|---|---|---|---|
| 1차(서면) | 2024-08-14 | 2분기(2Q) | 계속기업으로서의 존속능력에 대한 의문, 검토 범위의 제한, 감사인의 독립성 등 |
| 2차(서면) | 2024-12-27 | 4분기(4Q) | 통합감사계획, 핵심감사사항, 전기 내부회계관리제도의 유의적 미비점 및 중요한 취약점, 연간 감사 및 지배기구 Communication 예상 일정, 감사인의 독립성 등 |
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당사의 내부감사 기구는 핵심 감사사항, 연간 감사계획, 개정 회계기준에 따른 대응 방법, 회계 감사 수행 결과, 내부통제제도 및 재무제표의 적정성 등을 외부감사인과 협의하고 있습니다. |
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당사의 내부감사기구인 감사는 감사의 직무규정에 의거하여 외부감사인이 이사의 직무수행에 관하여 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중대한 사실을 발견한 때 및 회사가 회계처리기준을 위반한 사실을 발견한 때에는 이를 감사에게 통보하도록 요구하여야 합니다. 또한 감사는 이사의 직무수행에 관하여 부정행위 또는 법령이나 정관에 위반되는 중대한 사실을 발견한 대에는 이를 외부감사인에게 통보해야 합니다. |
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전기 및 전전기는 정기주총 6주 전에 개별재무제표와 정기주총 4주 전에 연결재무제표를 제공하였으나, 2025년 3월 6일 회생절차개시결정에 따라 71기 정기주주총회는 개최하지 못했습니다. |
표 10-2-2: 재무제표 외부감사인 제공 내역
| 정기주총일 | 재무제표 제공일자 | 연결재무제표 제공일자 | 제공대상 | |
|---|---|---|---|---|
| 71기 정기주주총회 | 2025-02-14 | 2025-02-28 | 삼일회계법 | |
| 70기 정기주주총회 | 2024-03-29 | 2024-02-13 | 2024-02-22 | 대주회계법인 |
| 69기 정기주주총회 | 2023-03-30 | 2023-02-10 | 2023-03-02 | 인덕회계법 |
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당사의 내부감사 기구는 외부감사인과 총 2회 대면보고 방법으로 의사소통하여 본 핵심지표 가이드라인에서 요구하는 분기별 1회 대면회의에 준하는 의사소통을 하지는 않았습니다. |
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향후 내부감사기구와 외부감사인과의 원활한 의사소통을 위하여 주기적인 대면회의를 확대하도록 노력하겠습니다. |
[500000] 5. 기타사항
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N(X)
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해당사항 없습니다. |
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해당사항 없습니다. |
표 11-1 : 기업가치 제고 계획 공시 현황 및 이사회 참여 여부
| 공시일자 | 이사회 참여 여부 | 관련 이사회 일자 | 주요 논의 내용 | |
|---|---|---|---|---|
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해당사항 없습니다. |
표 11-2 : 기업가치 제고 계획 소통 현황
| 일자 | 소통 대상 | 소통 채널 | 임원 참여 여부 | 주요 소통 내용 | |
|---|---|---|---|---|---|
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해당사항 없습니다. |
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1. 정관 2. 윤리규정 3. 감사업무규정 4. 내부회계관리규정 |