| (약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우) | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | |
| 보고자 : | ||
| 요약정보 | |||
| 보고특례 적용전문투자자 구분 | |||
| 발행회사명 | 발행회사와의 관계 | ||
| 보고구분 | |||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 의결권의 수 및보유비율 | 의결권의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 보고사유 | |||
| 보유목적 | |||
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
| 회사명 | 회사코드 |
| 법인구분 | 의결권있는 발행주식 총수(주) |
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | |||
| 보고자 구분 | 국 적 | ||
| 보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재) | |||
| 성명(명칭) | 한글 | 한자(영문) | |
| 주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | ||
| 직업(사업내용) | 발행회사와의 관계 | ||
| 업무상 연락처및 담당자 | 소속회사 | 부서 | |
| 직위 | 전화번호 | ||
| 성명 | 팩스번호 | ||
| 이메일 주소 | |||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
| (단위: USD) |
| 법적성격 | |
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | |
| 최대주주(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) |
| 주) | 상기 정보는 2024년 12월 31일 현재 기준임. |
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명(명칭) | 구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 국적 | 주 소(소재지) | 직 업(사업내용) | 발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
| (단위: USD) |
| 구 분 | Orbis Global Equity Fund Limited |
| 법적성격 | |
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | |
| 최대주주(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) |
| 주) | 상기 정보는 2024년 12월 31일 현재 기준임. |
| (단위: AUD) |
| 구 분 | Orbis Global Equity Fund (Australia Registered) | ||
| 법적성격 | 호주의 2001년 회사법에 의한 투자신탁 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 3,910,365,244 | 부채총액 | 14,147,498 |
| 자본총액 | 3,896,217,746 | 자본금 | 3,896,217,746 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | Equity Trustees Limited (Trustee) | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | Equity Trustees Limited | ||
| 최대주주(최다출자자) | Citicorp Nominees Pty LtdACF Host-Plus Pty Ltd ATF HOSTPLUS PooledSuperannuation Trust(HOSTPLUS PooledSuperannuation Trust) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 82 |
| 주) | 상기 정보는 2024년 12월 31일 현재 기준임. |
| (단위: EUR) |
| 구 분 | Orbis SICAV Global Equity Fund | ||
| 법적성격 | 룩셈부르크의 2002년 12월 20일 법률에 의한 투자펀드 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 951,589,339 | 부채총액 | 5,952,976 |
| 자본총액 | 945,636,363 | 자본금 | 945,636,363 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | Alexander Cutler (부사장) | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주(최다출자자) | Clearstream Banking SA / CBL 52765(Vestima Helpdesk) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 23 |
| 주) | 상기 정보는 2024년 12월 31일 현재 기준임. |
| (단위: USD) |
| 구 분 | Orbis SICAV International Equity Fund | ||
| 법적성격 | 룩셈부르크의 2002년 12월 20일 법률에 의한 투자펀드 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 2,507,933,443 | 부채총액 | 24,747,495 |
| 자본총액 | 2,483,185,948 | 자본금 | 2,483,185,948 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | Alexander Cutler (부사장) | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주(최다출자자) |
FirstRand Bank Ltd ITF AllanGray Balanced Fund (AGL Foreign Trade Team) |
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 15 |
| 주) | 상기 정보는 2024년 12월 31일 현재 기준임. |
| (단위: USD) |
| 구 분 | Orbis Institutional Global Equity Fund | ||
| 법적성격 | 버뮤다의 2000년 분리계정회사법에 의한 투자펀드 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 1,631,757,078 | 부채총액 | 17,442,523 |
| 자본총액 | 1,614,314,555 | 자본금 | 1,614,314,555 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | Alexander Cutler (부사장) | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주(최다출자자) |
The Master Trust Bank of Japan, Ltd. acting as trustee for Trust Fund No. 300000192 (Miki Oguchi) |
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 12 |
| 주) | 상기 정보는 2024년 12월 31일 현재 기준임. |
| (단위: USD) |
| 구 분 | Orbis International Equity L.P. | ||
| 법적성격 | 미국 델라웨어주 개정 통일리미티드파트넙쉽법령에 의한 유한책임조합(Limited Partnership) | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 526,578,392 | 부채총액 | 8,887,318 |
| 자본총액 | 517,691,074 | 자본금 | 517,691,074 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | Orbis Asset Management Limited (업무집행조합원) | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 업무집행조합원(General Partner) | ||
| 최대주주(최다출자자) | The Buchanan Trust(Martin Hall) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 23 |
| 주) | 상기 정보는 2024년 12월 31일 현재 기준임. |
| (단위: USD) |
| 구 분 | Orbis Institutional Global Equity L.P. | ||
| 법적성격 | 미국 델라웨어주 개정 통일리미티드파트넙쉽법령에 의한 유한책임조합(Limited Partnership) | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 1,828,770,454 | 부채총액 | 13,961,127 |
| 자본총액 | 1,814,809,327 | 자본금 | 1,814,809,327 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | Orbis Institutional Global Equity GP Limited | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 업무집행조합원(General Partner) | ||
| 최대주주(최다출자자) | Suncor Energy Inc. acting in its capacity as Sponsor and Administrator of the Suncor Energy Pension Plan Trust (Paul Frecon) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 21 |
| 주) | 상기 정보는 2024년 12월 31일 현재 기준임. |
| (단위: USD) |
| 구 분 | Orbis Institutional International Equity L.P. | ||
| 법적성격 | 미국 델라웨어주 개정 통일리미티드파트넙쉽법령에 의한 유한책임조합(Limited Partnership) | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 1,113,042,776 | 부채총액 | 14,538,178 |
| 자본총액 | 1,098,504,598 | 자본금 | 1,098,504,598 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | Orbis Institutional International Equity GP Limited | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 업무집행조합원(General Partner) | ||
| 최대주주(최다출자자) |
Delaware Public Employees'Retirement System (Joanna Adams) |
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 53 |
| 주) | 상기 정보는 2024년 12월 31일 현재 기준임. |
| (단위: GBP) |
| 구 분 | Orbis OEIC Global Equity Fund | ||
| 법적성격 | 잉글랜드 및 웨일즈의 2001년 개방형투자신탁업 규정에 의한 투자회사 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 257,467,732 | 부채총액 | 2,400,420 |
| 자본총액 | 255,067,312 | 자본금 | 255,067,312 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | Ali Ziai(Director of the Authorised Corporate Director,Orbis Investment Management (Luxembourg) S.A.) | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주(최다출자자) | Old Mutual Wealth Life and Pensions Limited - OMWLP (Old Mutual Wealth Life and Pensions Limited) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 12 |
| 주) | 상기 정보는 2024년 12월 31일 현재 기준임. |
| (단위: GBP) |
| 구 분 | Orbis OEIC Global Cautious Fund | ||
| 법적성격 | 잉글랜드 및 웨일즈의 2001년 개방형투자신탁업 규정에 의한 투자회사 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 131,728,829 | 부채총액 | 1,985,532 |
| 자본총액 | 129,743,297 | 자본금 | 129,743,297 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | Ali Ziai (Director of the Authorised Corporate Director, Orbis Investment Management (Luxembourg) S.A.) | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주(최다출자자) | Orbis Capital Limited(Orbis Capital Limited) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 52 |
| 주) | 상기 정보는 2024년 12월 31일 현재 기준임. |
| (단위: GBP) |
| 구 분 | Orbis OEIC Global Balanced Fund | ||
| 법적성격 | 잉글랜드 및 웨일즈의 2001년 개방형투자신탁업 규정에 의한 투자회사 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 542,405,482 | 부채총액 | 5,415,105 |
| 자본총액 | 536,990,377 | 자본금 | 536,990,377 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | Ali Ziai (Director of the Authorised Corporate Director, Orbis Investment Management (Luxembourg) S.A.) | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주(최다출자자) |
Old Mutual Wealth Life andPensions Limited - OMWLP (Old Mutual Wealth Life andPensions Limited) |
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 16 |
| 주) | 상기 정보는 2024년 12월 31일 현재 기준임. |
| (단위: USD) |
| 구 분 | Orbis SICAV Global Balanced Fund | ||
| 법적성격 | 룩셈부르크의 2002년 12월 20일 법률에 의한 투자펀드 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 3,987,994,109 | 부채총액 | 20,728,302 |
| 자본총액 | 3,967,265,807 | 자본금 | 3,967,265,807 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | Alexander Cutler (Vice President) | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주(최다출자자) | FirstRand Bank Ltd ITF Allan Gray Balanced Fund(AGL Foreign Trade Team) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 30 |
| 주) | 상기 정보는 2024년 12월 31일 현재 기준임. |
| (단위: AUD) |
| 구 분 | Orbis Global Real Return Fund | ||
| 법적성격 | 호주의 2001년 회사법에 의한 투자신탁 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 12,865,498 | 부채총액 | 217,014 |
| 자본총액 | 12,648,484 | 자본금 | 12,648,484 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | Equity Trustees Limited (Trustee) | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | Equity Trustees Limited | ||
| 최대주주(최다출자자) |
Orbis Investment AdvisoryPty Ltd (Orbis Investment AdvisoryPty Ltd) |
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 38 |
| 주) | 상기 정보는 2024년 12월 31일 현재 기준임. |
| (단위: USD) |
| 구 분 | Orbis SICAV Global Cautious Fund | ||
| 법적성격 | 룩셈부르크의 2002년 12월 20일 법률에 의한 투자펀드 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 34,419,402 | 부채총액 | 483,441 |
| 자본총액 | 33,935,961 | 자본금 | 33,935,961 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | Alexander Cutler (Vice President) | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주(최다출자자) | Orbis Capital Limited(Orbis Capital Limited) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 71 |
| 주) | 상기 정보는 2024년 12월 31일 현재 기준임. |
| (단위: AUD) |
| 구 분 | Allan Gray Australia Balanced Fund | ||
| 법적성격 | 호주의 2001년 회사법에 의한 투자신탁 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 207,584,802 | 부채총액 | 3,255,211 |
| 자본총액 | 204,329,591 | 자본금 | 204,329,591 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | Equity Trustees Limited (Trustee) | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | Equity Trustees Limited | ||
| 최대주주(최다출자자) | Allan Gray Nominees (Pty) Ltd (Allan Gray Nominees (Pty) Ltd) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 12 |
| 주) | 상기 정보는 2024년 12월 31일 현재 기준임. |
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록번호 등 | 대상 집합투자기구 | 국적 | 주 소(소재지) | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | |||
| 자본금 | 운용자산총액 | ||
| 대표자 | |||
| 의사결정기구(의사결정권자) | |||
| 최대주주(법인 대표자) | 최대주주 지분율 | ||
| 보고서작성기준일 | 보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식총수(주) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) | |||
| 직전보고서 | ||||||||
| 이번보고서 | ||||||||
| 증 감 | ||||||||
| 주) | 상기 주식등의 수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 운용하는 특별관계자들을 포함한 여러 펀드, 분리운용펀드, 기금, 개인 고객 및 기타 계정들에서 소유되고 있으며, 상기 보고자는 '소유에 준하는 보유자'로서 보유하고 있음. |
| 변동방법 |
| 변동사유 |
| 변경사유 |
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별관계자 | |||||||||||||
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
| 주) | 상기 보고자의 보유주식등의 주수 및 비율은 보고자가 투자자문사로서 운용하는 상기 특수관계인들의 계좌를 포함한 고객의 투자계좌에서 소유하고 있는 발행회사의 주식수 및 비율임(소유에 준하는 보유). |
| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 | ||
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| 합 계 | |||||||
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별관계자 | |||||||||||||
| (단위 : 주, 원) |
| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | 취득/처분단가** | 비 고 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | ||||||||
| 주) | 상기 5% 미만 주식 수량은 동일자에 모두 취득한 것이 아니라 그 이전에 수회에 걸쳐 취득한 주식으로서 보고목적상 세부변동내역을 표기하기 위해 동일자 계좌 잔고를 기초로 하여 작성하였음. |
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미