주식등의 대량보유상황보고서(약식) 3.7 (주)심텍홀딩스 1101 1000 20191010 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2019년 10월 10일2019년 10월 10일시너지투자자문(주)
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

&cr;

(주)심텍홀딩스-변동ㆍ변경2,361,3956.341,190,0073.22(주)심텍홀딩스 1회차 CPS 전환, 매매로 인한 보유수량 변경&cr;및 전환가액 조정으로 인한 보유수량 변동,&cr;(주)심텍홀딩스15회차 CB 조기상환 청구로 인한 보류수량 변동
요약정보
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

◆click◆ 『확인서(경영참가목적 없음)』을 삽입 00637#*확인서첨부.dsl 01_확인서첨부 확인서(경영참가목적 없음) ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 심텍홀딩스_확인서.jpg 심텍홀딩스_확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다. 제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)심텍홀딩스036710코스닥상장법인35,736,919
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동ㆍ변경개별금융기관대한민국시너지투자자문(주)Synergy asset investment Co., Ltd서울시 영등포구 여의나루로 53-1117-81-62851금 융 업-시너지투자자문(주)투자지원팀사 원070-88*******박 지 은051-55************nergynet.co.kr
보고구분
보고자 구분 국 적
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격 국내법인
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 45,530 부채총액 18,112
자본총액 27,418 자본금 2,000
대표자 이 상 만
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 이 사 회
최대주주&cr;(법인 대표자) 시너지파트너스(주)&cr;(구 자 형) 최대주주 지분율 100%

*2018년 12월 결산 재무제표 기준 (단위 : 백만원,%)&cr;

 나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) ---------
연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격 -
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) - 부채총액 -
자본총액 - 자본금 -
대표자 -
의사결정기구&cr;(의사결정권자) -
최대주주&cr;(법인 대표자) - 최대주주 지분율 -

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

-------
연번 명칭 사업자등록&cr;번호 등 대상 집합&cr;투자기구 국적 주 소&cr;(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
자본금 운용자산총액
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(법인 대표자) 최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2018년 12월 18일시너지투자자문(주)-2,361,3956.34--34,895,8332019년 10월 10일시너지투자자문(주)-1,190,0073.22--35,736,919-1,171,388-3.12--841,086
보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 변동[변경]사유 (주)심텍홀딩스 1회차 전환우선주 매매, 전환사채 조기상환 청구(주)심텍홀딩스 1회차 전환우선주 전환가액 조정, 보유형태 변경&cr;(전환청구 및 매매)(주)심텍홀딩스 15회차 전환사채 조기상환 청구
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 시너지투자자문 (주)117-81-62851--1,004,750-185,257----1,190,0073.22--------------------------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

35,736,9191,190,0073.220
의결권있는&cr;발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 시너지투자자문(주)본인001,190,0073.221,190,0073.22001,190,0073.221,190,0073.22
명칭 보고자와의&cr;관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 시너지투자자문(주)117-81-62851--185,257-1,004,750----1,190,0073.22--------------------------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자

2. 세부변동내역 시너지투자자문(주)117-81-628512019년 02월 07일장내매수(+)전환사채권1,280,081153,6091,433,6901,953계열사간 매매시너지투자자문(주)117-81-628512019년 02월 07일장내매도(-)전환사채권1,433,690-153,6091,280,0811,953계열사간 매매시너지투자자문(주)117-81-628512019년 02월 11일전환등(-)의결권있는 주식으로 전환될주식1,280,081-153,6201,126,4611,953전환우선주시너지투자자문(주)117-81-628512019년 02월 11일전환사채의권리행사(+)의결권있는 주식-153,620153,6201,953전환우선주시너지투자자문(주)117-81-628512019년 02월 13일행사가액조정의결권있는 주식으로 전환될주식1,126,46136,9341,163,3951,891전환가액시너지투자자문(주)117-81-628512019년 02월 19일장내매도(-)의결권있는 주식153,620-10,942142,6781,950-시너지투자자문(주)117-81-628512019년 02월 20일장내매도(-)의결권있는 주식142,678-13,791128,8871,950-시너지투자자문(주)117-81-628512019년 02월 22일장내매도(-)의결권있는 주식128,887-6,500122,3871,926-시너지투자자문(주)117-81-628512019년 02월 25일장내매도(-)의결권있는 주식122,387-29,38693,0011,913-시너지투자자문(주)117-81-628512019년 02월 26일장내매도(-)의결권있는 주식93,001-1,54991,4521,950-시너지투자자문(주)117-81-628512019년 02월 28일장내매도(-)의결권있는 주식91,452-4,00087,4522,063-시너지투자자문(주)117-81-628512019년 03월 04일장내매도(-)의결권있는 주식87,452-87,452-2,270-시너지투자자문(주)117-81-628512019년 03월 25일전환등(-)의결권있는 주식으로 전환될주식1,163,395-158,6451,004,7501,891전환우선주시너지투자자문(주)117-81-628512019년 03월 25일전환사채의권리행사(+)의결권있는 주식-158,645158,6451,891전환우선주시너지투자자문(주)117-81-628512019년 03월 27일장내매도(-)의결권있는 주식158,645-37,944120,7012,218-시너지투자자문(주)117-81-628512019년 03월 28일장내매도(-)의결권있는 주식120,701-50,30470,3972,199-시너지투자자문(주)117-81-628512019년 03월 29일장내매도(-)의결권있는 주식70,397-4,00066,3972,180-시너지투자자문(주)117-81-628512019년 04월 01일장내매도(-)의결권있는 주식66,397-3,00863,3892,170-시너지투자자문(주)117-81-628512019년 04월 02일장내매도(-)의결권있는 주식63,389-16,28447,1052,152-시너지투자자문(주)117-81-628512019년 04월 03일장내매도(-)의결권있는 주식47,105-3,50043,6052,149-시너지투자자문(주)117-81-628512019년 04월 04일장내매도(-)의결권있는 주식43,605-12,30031,3052,055-시너지투자자문(주)117-81-628512019년 04월 05일장내매도(-)의결권있는 주식31,305-17,05714,2482,045-시너지투자자문(주)117-81-628512019년 04월 08일장내매도(-)의결권있는 주식14,248-13,3718772,044-시너지투자자문(주)117-81-628512019년 04월 09일장내매도(-)의결권있는 주식877-877-2,025-시너지투자자문(주)117-81-628512019년 10월 10일풋옵션권리행사에따른주식처분(-)전환사채권1,081,314-896,057185,2572,312전환사채
성명&cr;(명칭) 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분&cr;방법 주식등의&cr;종류 변동 내역 취득/처분&cr;단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음&cr;

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미