04_제3자배정증자의경우
| 6. 신주 발행가액 |
보통주식 (원) |
500
| 기타주식 (원) |
-
| 7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%) |
-
| 8. 제3자배정에 대한 정관의 근거 |
제11조 제⑦항 제2호 M&A를 통한 재무구조 개선을 위하여 유상신주를 발행하는 경우
| 9. 납입일 |
2018년 12월 27일
| 10. 신주의 배당기산일 |
2018년 01월 01일
| 11. 신주권교부예정일 |
2019년 01월 31일
| 12. 신주의 상장 예정일 |
2019년 02월 01일
| 13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부 |
아니오
| - 현물출자가 있는지 여부 |
아니오
| - 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 &cr; 있는지 여부 |
아니오
| - 납입예정 주식의&cr; 현물출자 가액 |
현물출자가액(원) |
-
| 당사 최근사업연도 &cr;자산총액 대비(%) |
-
| - 납입예정 주식수 |
-
| 14. 우회상장 요건 충족여부 |
해당없음
| 15. 이사회결의일(결정일) |
2018년 12월 21일
| - 사외이사&cr; 참석여부 |
참석 (명) |
-
| 불참 (명) |
-
| - 감사(감사위원) 참석여부 |
-
| 16. 증권신고서 제출대상 여부 |
아니오
| 17. 제출을 면제받은 경우 그 사유 |
「채무자회생및파산에관한법률」 제277조 주식회사인 채무자 또는 신회사가 주식 또는 사채를 발행하는 때에는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제119조(모집 또는 매출의 신고)의 규정을 적용하지 아니한다.
| 18. 공정거래위원회 신고대상 여부 |
미해당
19. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 당사는 「채무자 회생 및 파산에 관한 법률」에 따라 2018년 12월 21일 서울회생법원으로부터 회생계획인가를 받은 회사로서, 이사회와 주주총회 결의는 법원의 허
가로 갈음합니다.&cr;
&cr;
2)
당사는 인가받은 회생계획에 따라 주식병합(효력발생일 2018년 12월 24일), 출자전환(효력발생일 2018년 12월 26일) 및 주식재병합(효력발생일 2018년 12월 27일), M&A 인수자의 제3자배정 유상증자(효력발생일 2018년 12월 28일)를 연속적으로 실시할 예정입니다. 이에 상기 3의 증자전 발행주식총수는
주식재병합(효력발생일 2018년 12월 27일) 후 발행주식총수를 기재하였습니다. &cr;&cr;
3) 상기 4의 자금조달의 목적은 인가받은 회생계획안에 따라 회생담보권 및 회생채권 변제에 사용될 예정입니다.&cr;
&cr;
4)
상기 15의 이사회결의일(결정일)은 법원으로부터 회생계획인가 결정문을 접수 받은 날입니다. &cr;
&cr;
5) 상기 11과 12의 신주교부 및 상장 예정일은 관계기관의 업무처리에 따라 일정 변동이 있을 수 있습니다.&cr;
&cr;6) 금번 유상증자로 발행되는 신주는 인가받은 회생계획안에 따라 배정주식의 100%를 의무적으로 한국예탁결제원에 보호예수 하여야 하며, 본 신주의 효력발생일 이후 양도, 담보제공 등 일체의 처분행위를 할 수 없고, 그 기간은 5년으로 하되, 관리인 및 M&A 인수자는 추후 관계기관과의 협의에 따라 그 기간을 조정할 수 있습니다.
&cr;&cr;
7) 금번 유상증자로 당사의 최대주주는 (주)상상인저축은행 외 1인에서 (주)상상인선박기계 외 3인으로 변경될 예정입니다.
&cr;
| 제3자배정 근거가 되는 정관규정 |
제3자배정 증자의 목적 |
제11조 제⑦항 제2호 M&A를 통한 재무구조 개선을 위하여 유상신주를 발행하는 경우
회생담보권 및 회생채권의 변제를 통한 재무구조 개선
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 |
회사 또는&cr;최대주주와의 관계 |
선정경위 |
증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 |
배정주식수 (주) |
비 고 |
(주)상상인선박기계
최대주주의&cr;특수관계인
M&A 인수자
-
25,740,000
-
(주)상상인
최대주주의&cr;특수관계인
M&A 인수자
-
2,860,000
-
※ 제3자배정 대상자 중 법인 또는 투자조합 등 단체가 있는 경우로서 당해 유상증자로 발행회사 최대주주가 동 법인 또는 단체로 변경되는 경우에는 다음 정보를 추가로 기재&cr;◆click◆『제3자배정 대상 법인 또는 단체가 최대주주로 되는 경우』 삽입
11306#*제3자배정변경되는경우.dsl
08_제3자배정변경되는경우
| 【제3자배정 대상 법인 또는 단체가 최대주주로 되는 경우】 |
| 명 칭 |
출자자수&cr;(명) |
대표이사&cr;(대표조합원) |
업무집행자&cr;(업무집행조합원) |
최대주주&cr;(최대출자자) |
| 성명 |
지분(%) |
성명 |
지분(%) |
성명 |
지분(%) |
(주)상상인선박기계
1
최영욱
-
-
-
(주)상상인
100.00
-
-
-
-
-
-
* 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 지분율 기재
| (2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항 |
(단위 : 백만원) |
| 회계연도 |
2017년
결산기 |
12월
| 자산총계 |
8,023
매출액 |
1,102
| 부채총계 |
4,718
당기순손익 |
-1,755
| 자본총계 |
3,304
외부감사인 |
중앙회계법인
| 자본금 |
750
감사의견 |
적정
※ 법인 또는 단체의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우 이들의 기본정보도 &cr; 위 서식(1), (2)에 따라 추가 기재
08_제3자배정변경되는경우
| 【제3자배정 대상 법인 또는 단체가 최대주주로 되는 경우】 |
| 명 칭 |
출자자수&cr;(명) |
대표이사&cr;(대표조합원) |
업무집행자&cr;(업무집행조합원) |
최대주주&cr;(최대출자자) |
| 성명 |
지분(%) |
성명 |
지분(%) |
성명 |
지분(%) |
(주)상상인
5,341
유준원
22.40
-
-
유준원
22.40
-
-
-
-
-
-
* 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 지분율 기재
| (2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항 |
(단위 : 백만원) |
| 회계연도 |
2017년
결산기 |
12월
| 자산총계 |
2,043,693
매출액 |
397,628
| 부채총계 |
1,749,446
당기순손익 |
100,182
| 자본총계 |
294,247
외부감사인 |
중앙회계법인
| 자본금 |
47,748
감사의견 |
적정
※ 법인 또는 단체의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우 이들의 기본정보도 &cr; 위 서식(1), (2)에 따라 추가 기재