| (일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우) | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | |
| 보고자 : | ||
| 요약정보 | |||
| 발행회사명 | 발행회사와의 관계 | ||
| 보고구분 | |||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 주요계약체결 주식등의 수 및 비율 | 주식등의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 의결권의 수 및 보유비율 | 의결권의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 주요계약체결 의결권의 수 및비율 | 의결권의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 보고사유 | |||
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
| 회사명 | 회사코드 |
| 법인구분 | 의결권있는 발행주식 총수(주) |
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | |||
| 보고자 구분 | 국 적 | ||
| 보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재) | |||
| 성명(명칭) | 한글 | 한자(영문) | |
| 주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | ||
| 직업(사업내용) | 발행회사와의 관계 | ||
| 업무상 연락처및 담당자 | 소속회사 | 부서 | |
| 직위 | 전화번호 | ||
| 성명 | 팩스번호 | ||
| 이메일 주소 | |||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
| 법적성격 | |
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | |
| 최대주주(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) |
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명(명칭) | 구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 국적 | 주 소(소재지) | 직 업(사업내용) | 발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
- KTBN 13호 벤처투자조합 (단위: 백만원, %)
| 법적성격 | 벤처투자촉진법에 의한 중소기업창업투자조합 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 27,899 | 부채총액 | 597 |
| 자본총액 | 27,302 | 자본금 | 22,440 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | 우리벤처파트너스(주) | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 조합원총회 (업무집행조합원) | ||
| 최대주주(최다출자자) | 한국모태펀드 | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 41.18 |
주1) 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 FY2024년도 결산 기준임.주2) 최대 주주 지분율은 작성일 현재 기준임. - KTBN 16호 벤처투자조합 (단위: 백만원, %)
| 법적성격 | 벤처투자촉진법에 의한 중소기업창업투자조합 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 113,374 | 부채총액 | 1,592 |
| 자본총액 | 111,782 | 자본금 | 118,950 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | 우리벤처파트너스(주) | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 조합원총회 (업무집행조합원) | ||
| 최대주주(최다출자자) | 국민연금공단 | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 30.77 |
주1) 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 FY2024년도 결산 기준임.주2) 최대 주주 지분율은 작성일 현재 기준임.
- 코리아오메가-신한 초기기업성장지원 투자조합 제1호 (단위: 백만원, %)
| 법적성격 | 여신전문금융업법상 신기술사업금융업 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 16,071 | 부채총액 | 3 |
| 자본총액 | 16,068 | 자본금 | 16,394 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | 공동집행조합원 코리아오메가투자금융(주), 신한캐피탈㈜ | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 조합원총회 및 투자심의위원회 | ||
| 최대주주(최다출자자) | 신한캐피탈(주) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 50.00 |
주1) 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 FY2024년도 결산 기준임.주2) 최대 주주 지분율은 작성일 현재 기준임. -코리아오메가프로젝트오호조합 (단위: 백만원, %)
| 법적성격 | 여신전문금융업법상 신기술사업금융업 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 7,986 | 부채총액 | 2 |
| 자본총액 | 7,984 | 자본금 | 7,500 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | 업무집행조합원 코리아오메가투자금융(주) | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 조합원총회 및 투자심의위원회 | ||
| 최대주주(최다출자자) | 코리아오메가투자금융(주) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 33.33 |
주1) 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 FY2024년도 결산 기준임.주2) 최대 주주 지분율은 작성일 현재 기준임. - 달바신기술사업투자조합제1호 (단위: 백만원, %)
| 법적성격 | |
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | |
| 최대주주(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) |
주1) 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 FY2024년도 결산 기준임.주2) 최대 주주 지분율은 작성일 현재 기준임.
-디에스씨세컨더리패키지인수펀드제1호 (단위: 백만원, %)
| 법적성격 |
벤처투자 촉진에 관한 법률에 의한 벤처투자조합 |
||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 117,226 | 부채총액 | 1,152 |
| 자본총액 | 116,074 | 자본금 | 118,500 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) |
업무집행조합원 디에스씨인베스트먼트(주) |
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| 의사결정기구(의사결정권자) | 조합원총회 및 투자심의위원회 | ||
| 최대주주(최다출자자) | 한국산업은행 | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 20.00% |
주1) 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 FY2024년도 결산 기준임.주2) 최대 주주 지분율은 작성일 현재 기준임.
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록번호 등 | 대상 집합투자기구 | 국적 | 주 소(소재지) | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 보고서작성기준일 | 보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식총수(주) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) | |||
| 직전보고서 | ||||||||
| 이번보고서 | ||||||||
| 증 감 | ||||||||
| 변동방법 |
| 변동사유 |
| 변경사유 |
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별관계자 | |||||||||||||
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
주1) 2024년 9월 9일, 코리아오메가프로젝트오호조합과 반성연 대표이사는 코리아오메가프로젝트오호조합이 체결일 당시 보유하고 있는 1,300,000주의 25%에 해당하는 325,000주의 전부 또는 일부를 매수할 수 있는 권리 (콜옵션)를 부여하는 계약을 체결하였습니다. 콜옵션 행사 기간은 상장일(2025.05.22) 6개월 이후부터 3년이 되는날까지입니다. 주2) "기타" 는 주식매수선택권입니다.
| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 | ||
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을산정
| 관계 | 성명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 | 합계 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 | |||
| 보고자 | |||||||||||
| 특별관계자 | |||||||||||
| ※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 |
주1) 2024년 9월 9일, 코리아오메가프로젝트오호조합과 반성연 대표이사는 코리아오메가프로젝트오호조합이 체결일 당시 보유하고 있는 1,300,000주의 25%에 해당하는 325,000주의 전부 또는 일부를 매수할 수 있는 권리 (콜옵션)를 부여하는 계약을 체결하였습니다. 콜옵션 행사 기간은 상장일(2025.05.22) 6개월 이후부터 3년이 되는날까지입니다.
| 신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부 |
*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음
| 연번 | 성명(명칭) | 보고자와의관계 | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 주식등의종류 | 주식등의수 | 계약 상대방 | 계약의종류 | 계약체결(변경)일 | 계약기간 | 비율 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 합계(주식등의 수) | 합계(비율) | ||||||||||
주1) 공동목적보유확약서의 주요 내용은 다음과 같습니다. - 공동보유목적확약자는 약정 대상 주식에 대한 의결권을 주식회사 달바글로벌의 상장일(2025.05.22)로부터 1년간 반성연 대표와 공동으로 행사한다.- 반성연 대표이사는 상장일(2025.05.22)로부터 1년이 되는 날까지의 기간동안 공동보유목적확약자가 약정 대상 주식의 일부 또는 전부를 제3자에게 양도 또는 기타의 방법으로 장외에서 처분하고자 하는 경우, 매도물량의 전부 또는 일부를 인수할 것을 통지하거나 제3자를 지정매수인으로 지정할 수 있다. 주2) 상기 계약 내용의 "주식등의 수" 는 공동목적보유확약서 상 약정 대상 주식 수 이며, 본 보고서 작성 기준일 현재 계약 상대방 (1~10번)의 주식 보유 현황은 본 보고서의 "제2부 대량보유내역" 의 "1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역"의 "가. 주식등의 종류별 보유내역"을 참고 하시기 바랍니다.
주3) 공동목적보유확약서의 주요 내용은 다음과 같습니다. - 공동보유목적확약자는 약정 대상 주식에 대한 의결권을 주식회사 달바글로벌의상장일(2025.05.22)로부터 6개월간 반성연 대표와 공동으로 행사한다.- 반성연 대표이사는 상장일(2025.05.22)로부터 6개월이 되는 날까지의 기간동안 공동보유목적확약자가 약정 대상 주식의 일부 또는 전부를 제3자에게 양도 또는 기타의 방법으로 장외에서 처분하고자 하는 경우, 매도물량의 전부 또는 일부를 인수할 것을 통지하거나 제3자를 지정매수인으로 지정할 수 있다. 주4) 상기 계약 내용의 "주식등의 수" 는 공동목적보유확약서 상 약정 대상 주식 수 이며, 본 보고서 작성 기준일 현재 계약 상대방 (11번)의 주식 보유 현황은 본 보고서의 "제2부 대량보유내역" 의 "1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역"의 "가. 주식등의 종류별 보유내역"을 참고 하시기 바랍니다.
주5) 2024년 9월 9일, 코리아오메가프로젝트오호조합과 반성연 대표이사는 코리아오메가프로젝트오호조합이 체결일 당시 보유하고 있는 1,300,000주의 25%에 해당하는 325,000주의 전부 또는 일부를 매수할 수 있는 권리 (콜옵션)를 부여하는 계약을 체결하였습니다. 콜옵션 행사 기간은 상장일(2025.05.22) 6개월 이후부터 3년이 되는날까지입니다. 본 계약에 따라 약정된 325,000주는 코리아오메가프로젝트오호조합이 2024년11월 11일 체결한 공동목적보유확약서 상 약정 물량인 1,300,000주에 포함되어 있어, 주요계약체결 주식 합계(5,272,652주)에 이중 산입되어 있습니다.
| 연번 | 주식등의 수 | 대출금액 | 채무자 | 이자율 | 담보유지비율 | 기타 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| 합 계 | |||||||
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별관계자 | |||||||||||||
주1) 2024년 9월 9일, 코리아오메가프로젝트오호조합과 반성연 대표이사는 코리아오메가프로젝트오호조합이 체결일 당시 보유하고 있는 1,300,000주의 25%에 해당하는 325,000주의 전부 또는 일부를 매수할 수 있는 권리 (콜옵션)를 부여하는 계약을 체결하였습니다. 콜옵션 행사 기간은 상장일(2025.05.22) 6개월 이후부터 3년이 되는날까지입니다.
| (단위 : 주, 원) |
| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | 취득/처분단가** | 비 고 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | ||||||||
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
| (단위 : 원) |
| 성명 | 생년월일 또는사업자등록번호등 | 자기자금(H) | 차입금(I) | 기타(J) | 계(H+I+J) |
|---|---|---|---|---|---|