| 2020년 12월 17일 |
1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서/유상증자결정
2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020년 12월 15일
3. 정정사항
| 항 목 | 정정사유 | 정 정 전 | 정 정 후 |
|---|---|---|---|
| 6. 신주발행가액&cr; 기타주식(원) | 단순오기정정 | 281,691 | 3,550 |
| &cr; | ||
| 금융위원회 / 한국거래소 귀중 | 2020 년 12 월 15 일 | |
| &cr; | ||
| 회 사 명 : | 주식회사 네오펙트 | |
| 대 표 이 사 : | 반 호 영 | |
| 본 점 소 재 지 : | 경기도 성남시 수정구 창업로 42, 판교제2테크노밸리 경기기업성장센터 801호 | |
| (전 화) 070-8852-6770 | ||
| (홈페이지)http://www.neofect.com | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 상 무 이 사 | (성 명) 정 우 석 |
| (전 화) 070-8852-6770 | ||
| 1. 신주의 종류와 수 | 보통주식 (주) |
| 기타주식 (주) | |
| 2. 1주당 액면가액 (원) | |
| 3. 증자전 &cr; 발행주식총수 (주) | 보통주식 (주) |
| 기타주식 (주) | |
| 4. 자금조달의 목적 | 시설자금 (원) |
| 영업양수자금 (원) | |
| 운영자금 (원) | |
| 채무상환자금 (원) | |
| 타법인 증권&cr;취득자금 (원) | |
| 기타자금 (원) | |
| 5. 증자방식 | |
- 상기발행되는 기타주식은 상환 및 전환에 대한 우선주입니다.&cr;&cr;※ 기타주식에 관한 사항
| 정관의 근거 |
| 주식의 내용 |
| 기타 |
| 상환에 관한 사항 | 상환조건 |
| 상환방법 | |
| 상환기간 | |
| 주당 상환가액 | |
| 1년 이내&cr;상환 예정인 경우 | |
| 전환에 관한 사항 | 전환조건&cr;(전환비율 변동여부 포함) |
| 전환청구기간 | |
| 전환으로 발행할&cr;주식의 종류 | |
| 전환으로 발행할&cr;주식수 | |
| 의결권에 관한 사항 | |
| 이익배당에 관한 사항 | |
| 기타 약정사항&cr;(주주간 약정 및 재무약정 사항 등) | |
| 6. 신주 발행가액 | 보통주식 (원) |
| 기타주식 (원) | |
| 7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%) | |
| 8. 제3자배정에 대한 정관의 근거 | |
| 9. 납입일 | |
| 10. 신주의 배당기산일 | |
| 11. 신주권교부예정일 | |
| 12. 신주의 상장 예정일 | |
| 13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부 | |
| - 현물출자가 있는지 여부 | |
| - 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 &cr; 있는지 여부 | |
| - 납입예정 주식의&cr; 현물출자 가액 | 현물출자가액(원) |
| 당사 최근사업연도 &cr;자산총액 대비(%) | |
| - 납입예정 주식수 | |
| 14. 우회상장 요건 충족여부 | |
| 15. 이사회결의일(결정일) | |
| - 사외이사&cr; 참석여부 | 참석 (명) |
| 불참 (명) | |
| - 감사(감사위원) 참석여부 | |
| 16. 증권신고서 제출대상 여부 | |
| 17. 제출을 면제받은 경우 그 사유 | |
| 18. 공정거래위원회 신고대상 여부 | |
19. 기타 투자판단에 참고할 사항
1. 신주발행가액 및 모집가액의 산정근거&cr; 유상증자시 발행가액은 "증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제5-18조 2항에 따라 본 신주발행을 위한 이사회 결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간, 1주일간 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균 한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격을 기준주가를 적용한 가액을 신주발행가액으로 산정하였습니다. (단, 호가단위 미만은 절상)&cr;
| ⓐ 1개월 가중산술평균주가&cr;(거래일 기준 2020년 11월 16일 ~ 2020년 12월 14일) | 3,677원 |
| ⓑ 1주일 가중산술평균주가&cr;(거래일 기준 2020년 12월 08일 ~ 2020년 12월 14일) | 3,541원 |
| ⓒ 최근일 가중산술평균주가&cr;(거래일 기준 2020년 12월 14일) | 3,550원 |
| ⓓ 산술평균 {(ⓐ+ⓑ+ⓒ)/3} | 3,589원 |
| ⓔ 최근일 가중산술평균주가 | 3,591원 |
| 기준주가 {MIN(ⓓ,ⓔ)} (호가단위 절상) | 3,550원 |
| 최종 발행가액 (호가단위 절상) | 3,550원 |
* 주가 자료: 한국거래소(http://www.krx.co.kr)
&cr;2. 본 유상증자로 발행되는 신주는 한국예탁결제원에 1년간 의무보유 됩니다.&cr;&cr;3. 주금의 청약취급처, 납입처 등&cr; - 주금납입일 : 2020년 12월 23일&cr; - 주금납입은행 : 신한은행 삼성역기업금융센터&cr;
4. 주식의내용 (전환권에 관한 사항)&cr; 가. 본건 주식의 우선권에 관한 사항
① 본건 주식은 이익배당에 관하여 본 조에서 정하는 바에 따라 보통주식에 우선하는 지위를 가진다.
② 매 회계연도에 관한 배당 결의가 있을 시 이익배당에 관한 우선배당률은 보통주 배당률에 1.0%p이상을 추가하는 수준으로 하여야 한다.
③ 회사는 상법 및 기타 관련 법률에 따라 계산되는 배당가능이익의 범위 내에서 주주총회 결의를 통하여 다음의 계산식에 따라 본건 주식의 배당금을 계산하여 지급한다. 단, 관련 법령상 허용되는 범위 내에서 회사는 재량으로 배당금의 지급을 연기할 수 있다.
&cr;나. 전환권에 관한 사항&cr;① 존속기간: 발행일로부터 10년으로 하고, 존속기간 내에 보통주로 전환되지 아니한 경우 존속기간 만료 다음날 자동으로 보통주로 전환된다.&cr;② 전환청구기간 : 본건 주식은 발행일로부터 1년이 경과한 날(당일 포함)로부터 본건 주식의 발행일로부터 10년이 경과한 날의 전일까지 전환을 청구할 수 있다. 단, 제5조에서 정한 바에 따라 상환권의 행사가 효력을 발생하는 경우 상환통지서에 기재된 상환예정일까지 상환 대상주식에 관한 주주의 전환청구는 금지된다.&cr;③ 전환절차는 다음과 같다
투자자는 본건 주식을 보통주식으로 전환하고자 하는 경우, 서식1 기재 전환청구서에 전환하고자 하는 주식의 종류, 수, 청구년월일을 기재하고 기명날인한 후, 해당 주권을 첨부하여 회사의 본점 또는 회사가 지정하는 곳에 제출하여야 한다. 회사는 이러한 전환청구서를 수령한 후 십오(15) 영업일 이내에 (i) (a) 회사 또는 회사가 지정하는 곳에서 투자자에게 해당 본건 주식의 전환으로 발행될 보통주식의 수에 해당하는 주권(또는 주권미발행확인서)을 발행 및 교부하거나 (b) 해당 본건 주식의 전환으로 발행될 보통주식의 수에 해당하는 주식을 투자자의 계좌에 입고하고, (ii) 본건 주식의 전환에 있어 보통주식의 단주는 발행되지 아니한다. 회사는 해당 주주가 수령할 수 있었던 단주를 대신하여 현금을 지급한다. 다만, 회사의 책임 없는 사유로 십오(15) 영업일 이내에 (i), (ii)의 절차를 완료하지 못할 경우, 기한은 해당 사유가 해소될 때까지 연장된다.&cr; &cr;5. 기타&cr; - 상환에 관한 사항 중 주당 상환가액은 (a + b-c)으로 합니다..&cr; a. 주식의 발행가액(단, 주식의 분할과 병합, 무상증자 기타 유사한 사유의 발생시에는 그에 비례하여 조정된 금액에 의한다)
b. 가산금액 : 주당 발행가액 ⅹ 상환일 전날까지 연3.0%의 복리를 적용한 금액(일할계산)
c. 상환일전까지 투자자가기 지급받은 이익배당금 전액&cr; - 청약증거금은 납입일에 주금으로 대체하며, 청약일로부터 납입일까지의 이자는 지급하지 않습니다.&cr; - 청약주식수가 배정주식에 미달하여 실권주식이 발생하는 경우에 미달된 잔여주식은 미 발행 처리합니다.&cr; - 상기 유상증자 일정 및 내용은 관계기관과의 협의에 따라 변경될 수 있습니다.&cr; - 상기 사항 이외의 신주발행과 관련하여 이사회에서 정하지 아니한 사항은 대표이사에게 위임합니다.
| 【제3자배정 근거, 목적 등】 |
| 제3자배정 근거가 되는 정관규정 | 제3자배정 증자의 목적 |
|---|---|
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 | 회사 또는&cr;최대주주와의 관계 | 선정경위 | 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 | 배정주식수 (주) | 비 고 |
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