주요사항보고서(유상증자결정) 6.3 주식회사 포커스에이아이

정 정 신 고 (보고)

2026년 07월 22일

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유상증자 결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2025년 12월 02일

3. 정정사항

항 목

정정사유

정 정 전

정 정 후

4. 자금조달의 목적

배정대상자 변경 및 총 발행금액 변경

999,999,944

810,702,830

6. 신주 발행가액

2,504

2,030

7. 기준주가

2,782

1,936

7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)

-10.0

4.85

9. 납입일

2026년 07월 23일

2026년 08월 20일

11. 신주권교부예정일

2026년 08월 19일

2026년 09월 16일

12. 신주의 상장예정일

2026년 08월 19일

2026년 09월 16일

20. 기타 투자판단에 참고할 사항(1) 신주의 발행가액 산정

"증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제5-18조 제2항에 의거하여, 이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거1개월간의 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격을 기준주가로 산정합니다. 10% 할인율을 적용하여 1주당 발행가액(단, 호가 단위 미만은 절상)으로 함.

"증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제5-18조 제2항에 의거하여, 이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거1개월간의 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격을 기준주가로 산정합니다. 10% 할인율을 적용하여 1주당 발행가액(단, 호가 단위 미만은 절상)으로 함. *제3자배정 유상증자 발행가액 산정표에 나와있는 발행가액 1,936원보다 4.85% 할증된 금액인 2,030원으로 신주 발행가액을 산정함. 이는 배정대상자를 변경함에 따라 기존 발행가액인 2,504원보다 18.9% 감소한 금액임.

(2) 청약 및 납입에 관한 사항

- 청약일 : 2026년 07월 23일- 주금납입일 : 2026년 07월 23일

- 청약일 : 2026년 08월 20일- 주금납입일 : 2026년 08월 20일

(4) 기준주가 및 발행가액 산정 근거

(단위 : 주, 원)

구 분	거래량	거래대금	가중산술평균주가
과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)	7,764,112	19,405,048,737	2,499.3
과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)	1,902,384	5,476,640,440	2,878.8
최근일 가중산술평균주가(C)	591,055	1,754,514,560	2,968.4
(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)			2,782.2
기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액			2,782.2
할인율 또는 할증률 (%)			-10
발행가액			2,504

(단위 : 주, 원)

구 분	거래량	거래대금	가중산술평균주가
과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)	2,137,794	3,552,900,771	1,661.9
과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)	354,087	726,343,945	2,051.3
최근일 가중산술평균주가(C)	37,630	78,796,224	2,094.0
(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)			1,935.7
기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액			1,935.7
할인율 또는 할증률 (%)			+4.85
발행가액			2,030

(5) 제3자배정 근거가 되는 정관규정 및 증자의 목적

【운영자금ㆍ기타자금의 경우】

(단위 : 백만원)

자금용도	세부내역*	연도별 사용 예정 금액
		'2025년	'2026년	'2027년 이후	합계
운영자금	물리보안 기술개발을 위한 연구개발비(인건비, 재료비 투자)	-	1,000	-	1,000

【운영자금ㆍ기타자금의 경우】

(단위 : 백만원)

자금용도	세부내역*	연도별 사용 예정 금액
		'2025년	'2026년	'2027년 이후	합계
운영자금	물리보안 기술개발을 위한 연구개발비(인건비, 재료비 투자)	-	811	-	811

(6) 조달자금 목적

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자	회사 또는최대주주와의 관계	선정경위	증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획	배정주식수 (주)	비 고
박성한(개인)	-	배정자의 납입능력, 회사의 자금조달을 위한 경영상의 목적을 고려하여 선정함	-	399,361	전량 1년간 보호예수

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

제3자배정 대상자	회사 또는최대주주와의 관계	선정경위	증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획	배정주식수 (주)	비 고
(주)압타머사이언스	-	배정자의 납입능력, 회사의 자금조달을 위한 경영상의 목적을 고려하여 선정함	-	399,361	전량 1년간 보호예수

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

금융위원회 / 한국거래소 귀중		2025년 12월 02일
회 사 명 :	주식회사 포커스에이아이
대 표 이 사 :	박 철 웅
본 점 소 재 지 :	경기도 안양시 동안구 엘에스로91번길 16-17(호계동, 포커스빌딩)
	(전 화) 031-689-3380
	(홈페이지)http://www.focusai.co.kr
작 성 책 임 자 :	(직 책) 전 무	(성 명) 장 우 상
	(전 화) 031-689-3380

유상증자 결정

399,361-10025,249,429---810,702,830---제3자배정증자

1. 신주의 종류와 수	보통주식 (주)
	기타주식 (주)
2. 1주당 액면가액 (원)
3. 증자전 발행주식총수 (주)	보통주식 (주)
	기타주식 (주)
4. 자금조달의 목적	시설자금 (원)
	영업양수자금 (원)
	운영자금 (원)
	채무상환자금 (원)
	타법인 증권취득자금 (원)
	기타자금 (원)
5. 증자방식

※ 기타주식에 관한 사항

---

정관의 근거

주식의 내용

기타

2,030-1,936-최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가]4.85증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정제5-18조 2항 및 이사회 결의제10조【 신주인수권 】2026년 08월 20일2026년 01월 01일2026년 09월 16일2026년 09월 16일아니오아니오아니오---해당없음2025년 12월 02일11참석아니오면제(사모-1년간 전량 의무보유)아니오--미해당

6. 신주 발행가액	보통주식 (원)
	기타주식 (원)
7. 기준주가	보통주식 (원)
	기타주식 (원)
7-1. 기준주가 산정방법
7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)
7-3. 할인율(할증률) 산정 근거
8. 제3자배정에 대한 정관의 근거
9. 납입일
10. 신주의 배당기산일
11. 신주권교부예정일
12. 신주의 상장 예정일
13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부
- 현물출자가 있는지 여부
- 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부
- 납입예정 주식의 현물출자 가액	현물출자가액(원)
	당사 최근사업연도 자산총액 대비(%)
- 납입예정 주식수
14. 우회상장 요건 충족여부
15. 이사회결의일(결정일)
- 사외이사 참석여부	참석 (명)
	불참 (명)
- 감사(감사위원) 참석여부
16. 증권신고서 제출대상 여부
17. 제출을 면제받은 경우 그 사유
18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간		해당여부
		시작일
		종료일
19. 공정거래위원회 신고대상 여부

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

(1) 신주의 발행가액 산정"증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제5-18조 제2항에 의거하여, 이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거1개월간의 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격을 기준주가로 산정합니다. 10% 할인율을 적용하여 1주당 발행가액(단, 호가 단위 미만은 절상)으로 함. *제3자배정 유상증자 발행가액 산정표에 나와있는 발행가액 1,936원보다 4.85% 할증된 금액인 2,030원으로 신주 발행가액을 산정함. 이는 배정대상자를 변경함에 따라 기존 발행가액인 2,504원보다 18.9% 감소한 금액임. (2) 청약 및 납입에 관한 사항- 청약일 : 2026년 8월 20일- 주금납입일 : 2026년 8월 20일- 주금납입처 : 기업은행 가산디지털역지점(3) 기타- 상기 사항 이외의 부수적인 사항은 대표이사에게 일임함.- 상기 일정은 관계기관과의 협의과정에서 변경될 수 있음.- 금번 유상증자로 발행되는 보통주는 전량 1년간 한국예탁결제원에 의무보호될 예정으로 증권신고서 제출대상이 아닙니다.

(4) 기준주가 및 발행가액 산정 근거

(단위 : 주, 원) 2,137,7943,552,900,7711,661.9354,087726,343,9452,051.337,63078,796,2242,094.01,935.71,935.74.852,030

구 분	거래량	거래대금	가중산술평균주가
과거 1개월간의 가중산술평균주가(A)
과거 1주일간의 가중산술평균주가(B)
최근일 가중산술평균주가(C)
(A),(B),(C)의 산술평균주가(D)
기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액
할인율 또는 할증률 (%)
발행가액

(5) 제3자배정 근거가 되는 정관규정 및 증자의 목적

【제3자배정 근거, 목적 등】

제 10 조【 신주인수권 】 ① 주주는 그가 소유한 주식에 비례하여 신주를 배정받을 권리를 갖는다.

② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1. 발행주식총수의 100분의 100을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

2. 「상법」 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우

4. 「근로복지기본법」제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우

6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산.판매.자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

7. 회사가 발행한 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하는 경우

③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.

운영자금 취득

제3자배정 근거가 되는 정관규정 제3자배정 증자의 목적

【제3자배정 조달자금의 구체적 사용목적】

【운영자금ㆍ기타자금의 경우】

(단위 : 백만원) '2025년'2026년'2027년 이후운영자금물리보안 기술개발을 위한 연구개발비(인건비, 재료비 투자)-811-811

자금용도	세부내역*	연도별 사용 예정 금액
		합계

(6) 조달자금 목적

【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】

(주)압타머사이언스-배정자의 납입능력, 회사의 자금조달을 위한 경영상의 목적을 고려하여 선정함-399,361전량 1년간 보호예수

제3자배정 대상자 회사 또는최대주주와의 관계 선정경위 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 배정주식수 (주) 비 고