| (일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우) | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | |
| 보고자 : | ||
| 요약정보 | |||
| 발행회사명 | 발행회사와의 관계 | ||
| 보고구분 | |||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 주요계약체결 주식등의 수 및 비율 | 주식등의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 의결권의 수 및 보유비율 | 의결권의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 주요계약체결 의결권의 수 및비율 | 의결권의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 보고사유 | |||
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
| 회사명 | 회사코드 |
| 법인구분 | 의결권있는 발행주식 총수(주) |
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | |||
| 보고자 구분 | 국 적 | ||
| 보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재) | |||
| 성명(명칭) | 한글 | 한자(영문) | |
| 주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | ||
| 직업(사업내용) | 발행회사와의 관계 | ||
| 업무상 연락처및 담당자 | 소속회사 | 부서 | |
| 직위 | 전화번호 | ||
| 성명 | 팩스번호 | ||
| 이메일 주소 | |||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
| 법적성격 | |
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | |
| 최대주주(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) |
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명(명칭) | 구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 국적 | 주 소(소재지) | 직 업(사업내용) | 발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) 1. 소푸스제일차 주식회사
| (단위:원) |
| 법적성격 | |
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | |
| 최대주주(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) |
| 주) | 상기 정보는 2025년 07월 04일 기준임. |
2. 에이비알파제일차 주식회사
| (단위:원) |
| 법적성격 | 주식회사 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) | 17,804,296,600 | 부채총액 | 17,804,295,600 |
| 자본총액 | 1,000 | 자본금 | 1,000 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) | 김이현 | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) | 주주총회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) | 김민정, 이태호 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) | 100 |
| 주) | 상기 정보는 2025년 07월 04일 기준임. |
3. 신한 메자닌 신기술투자조합 제3호
| (단위:원) |
| 법적성격 | 신기술사업투자조합 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) | 11,000,000,000 | 부채총액 | - |
| 자본총액 | 11,000,000,000 | 자본금 | 11,000,000,000 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) | 업무집행조합원 신한투자증권 주식회사 | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) | 조합원총회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) | 하나증권주식회사 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) | 27.2 |
| 주) | 상기 조합은 2025년 6월 중 결성되어 결성 시점을 기준으로 작성되었음 |
4. 원신한 메자닌 제1호 신기술사업투자조합
| (단위:원) |
| 법적성격 | 신기술사업투자조합 | ||
| 자산총액 (또는 운용자산총액) | 40,329,340,488 | 부채총액 | - |
| 자본총액 | 40,329,340,488 | 자본금 | 40,918,237,705 |
| 대표자 (대표조합원 또는 업무집행조합원) | 업무집행조합원 신한투자증권 주식회사 | ||
| 의사결정기구 (의사결정권자) | 투자심의위원회 | ||
| 최대주주 (최다출자자) | 신한투자증권 주식회사 | 최대주주 지분율(%) (최다출자자 출자비율) | 47.1 |
| 주) | 상기 정보는 2025년 3월 31일 기준임. |
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록번호 등 | 대상 집합투자기구 | 국적 | 주 소(소재지) | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | - | ||
| 자본금 | - | 운용자산총액 | - |
| 대표자 | - | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | - | ||
| 최대주주(법인 대표자) | - | 최대주주 지분율 | - |
| 보고서작성기준일 | 보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식총수(주) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) | |||
| 직전보고서 | ||||||||
| 이번보고서 | ||||||||
| 증 감 | ||||||||
| 변동방법 |
| 변동사유 |
| 변경사유 |
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별관계자 | |||||||||||||
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
| 주1) | 상기 보고자는 소푸스제일차㈜, 에이비알파제일차㈜, 신한 메자닌 신기술투자조합 제3호 및 원신한 메자닌 신기술사업투자조합 제1호(이하 "소푸스제일차㈜ 등")와 주주간계약을 체결하여 일정기간 소푸스제일차㈜ 등이 보유하는 주식의 일정비율을 보고자 또는 보고자가 지정한 제3자에게 매도할 것을 청구할 권리(이하 "콜옵션")를 보유하고 있습니다.상기 보고자의 보유주식등의 내역 중 '기타'란에 표시된 1,047,302주(주주간계약에 따라 최대주주 등이 행사 가능 수량은 1,102,813주이나 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에 따라 최대주주가 소유 가능한 최대수량인 1,047,302주로 기재하였음)는 콜옵션 권리 수량 으로서, 해당 내역은 특별관계자인 소푸스제일차㈜, 에이비알파제일차(주), 신한 메자닌 신기술투자조합 제3호 및 원신한 메자닌 제1호 신기술사업투자조합이 각각 소유하고 있는 주식이므로 위 내역에 중복 기재되어 있습니다. 이에 콜옵션의 행사 여부에 따라 보유자 및 특별관계자 전부가 소유하는 주식의 합계는 변함이 없으므로 '보유잠재주식의 수'에서는 콜옵션 대상이 되는 주식을 제외하였습니다. (이하 동일함) |
| 주2) | 보고자를 제외한 특별관계자의 보유주식등의 내역 중 기타는 주식매수선택권 부여분 입니다. |
| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 | ||
주1) 보고자의 보유주식등의 내역 중 기타는 보고자가 보유한 콜옵션 물량 1,047,302주로서, 해당 내역은 특별관계자인 소푸스제일차(주), 에이비알파제일차(주), 신한 메자닌 신기술투자조합 제3호 및 원신한 메자닌 제1호 신기술사업투자조합이 각각 소유한 주식이므로 중복기재되었습니다. 이에 보유잠재주식의 수 계산시 중복하여 계산하지 않았습니다.※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
| 관계 | 성명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 | 합계 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 | |||
| 보고자 | |||||||||||
| 특별관계자 | |||||||||||
| ※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 |
주1) 보고자의 제6호는 보고자가 보유한 콜옵션 물량 1,047,302주로서, 해당 내역은 특별관계자인 소푸스제일차(주), 에이비알파제일차(주), 신한 메자닌 신기술투자조합 제3호 및 원신한 메자닌 제1호 신기술사업투자조합이 각각 소유한 주식이므로 중복기재되었습니다. 이에 주식수 합계 및 비율 계산시 중복하여 계산하지 않았습니다(이하 동일함).
| 신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부 |
*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음
| 연번 | 성명(명칭) | 보고자와의관계 | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 주식등의종류 | 주식등의수 | 계약 상대방 | 계약의종류 | 계약체결(변경)일 | 계약기간 | 비율 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 합계(주식등의 수) | 합계(비율) | ||||||||||
| 주1) | 보고자와 소푸스제일차(주), 에이비알파제일차(주), 신한메자닌신기술투자조합제3호, 원신한메자닌제1호신기술사업투자조합 간 주주간계약의 주요 내용은 다음과 같습니다, - 공동보유자의 주요 경영사항에 관한 동의 및 공동보유자의 의결권 행사 협력 의무 - 공동보유자의 발행회사 주식의 취득 및 처분에 대한 제약 - Tag-along Right(동반매각청구권): 보고자가 발행회사 주식 매각시 공동보유자는 동반매각을 청구할 수 있는 권리를 가짐 - Right of First Refusal(우선매수권): 공동보유자가 발행회사 주식 매각시 보고자가 지정한 제3자에게 우선매수권을 부여함 - Call Option( 주식매도청구권): 보고자 및 특수관계인은 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정상 제한 하에 공동보유자의 발행회사 주식을 매수할 수 있는 권리가 있음 |
| 주2) | '합계(주식등의 수)'의 경우 중복산정되는 주식수는 제외하였고, 이를 기준으로 지분율을 계산하여 '합계(비율)'에 반영함 |
| 연번 | 주식등의 수 | 대출금액 | 채무자 | 이자율 | 담보유지비율 | 기타 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| 합 계 | |||||||
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별관계자 | |||||||||||||
주1) 보고자의 보유주식등의 내역 중 기타는 보고자가 보유한 콜옵션 물량 1,047,302주로서, 해당 내역은 특별관계자인 소푸스제일차(주), 에이비알파제일차(주), 신한 메자닌 신기술투자조합 제3호 및 원신한 메자닌 제1호 신기술사업투자조합이 각각 소유한 주식이므로 중복기재되었습니다. 이에 주식수 합계 및 비율 계산시 중복하여 계산하지 않았습니다(이하 동일함)
| (단위 : 주, 원) |
| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | 취득/처분단가** | 비 고 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | ||||||||
※ 상기 취득/처분단가는 1주당 발행가액입니다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
| (단위 : 원) |
| 성명 | 생년월일 또는사업자등록번호등 | 자기자금(H) | 차입금(I) | 기타(J) | 계(H+I+J) |
|---|---|---|---|---|---|
| 성명 | 생년월일 또는사업자등록번호등 | 취득자금등의 조성경위 및 원천 |
|---|---|---|
| 차입자 | 차입처 |
| 차입금액 | 차입기간 |
| 주식등의 담보제공 여부 | 담보 내역 |
| 차입자 | 에이비알파 제일차(주) | 차입처 | 신한투자증권(주) 하나증권(주) |
| 차입금액 | 17,804,295,600 | 차입기간 | 최초인출일로부터 3년 (이후 연장 가능) |
| 주식등의 담보제공 여부 | - | 담보 내역 | - |