주식등의 대량보유상황보고서(약식) 3.7 (주)녹십자엠에스 1101 1000 20190826 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2019년 08월 26일2019년 09월 04일주식회사 아이온자산운용
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)
&cr;&cr;
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

&cr;

녹십자엠에스기타변동572,8315.700채권상환으로 인한 보유비율 감소
요약정보
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr;

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

◆click◆ 『확인서(경영참가목적 없음)』을 삽입 00637#*확인서첨부.dsl 01_확인서첨부 확인서(경영참가목적 없음) ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 확인서.jpg 확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다. 제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 녹십자엠에스142280코스닥상장법인9,617,283
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동개별투자회사등대한민국주식회사 아이온자산운용(株)아이온資産運用(Aion&cr;Investment Management Co.,&cr;Ltd)서울 강남구 영동대로803-88-00372금융투자업(집합투자업)기타금융투자업(집합투자업)준법감시팀부장02-692******이경훈02-692************ioninvestment.com
보고구분
보고자 구분 국 적
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr;및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격 주식회사
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 50.9억 부채총액 10.0억
자본총액 40.9억 자본금 25.3억
대표자 김우형
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 주주총회, 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) 김우형 최대주주 지분율 92.9%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1아이온 메티스 전문투자형 사모투자신탁 제1호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타2아이온 메티스 Pre-IPO 전문투자형 사모투자신탁 제2호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타3아이온 메티스 Pre-IPO 전문투자형 사모투자신탁 제3호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타4아이온 제우스 전문투자형 사모투자신탁 제2호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타5아이온 니케 전문투자형 사모투자신탁 제6호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타6아이온 아고라 전문투자형 사모투자신탁 제1호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타7아이온 로고스 전문투자형 사모투자신탁 제1호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타8아이온 니케 전문투자형 사모투자신탁 제7호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타9아이온 아고라 전문투자형 사모투자신탁 제2호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타10아이온 크레타 전문투자형 사모투자신탁 제1호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타11아이온 메티스Pre-IPO 전문투자형 사모투자신탁 제4호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타12아이온 메티스Pre-IPO 전문투자형 사모투자신탁 제5호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타13아이온 미노스 전문투자형 사모투자신탁 제1호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타14아이온 미노스 전문투자형 사모투자신탁 제2호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타15아이온 미노스 전문투자형 사모투자신탁 제3호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타16아이온 필리아 전문투자형 사모투자신탁 제1호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타17아이온 필리아 전문투자형 사모투자신탁 제2호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타18아이온 필리아 전문투자형 사모투자신탁 제3호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타19아이온&cr;제우스&cr;전문투자&cr;형 사모&cr;투자신탁&cr;제1호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타20아이온&cr;가이아&cr;전문투자&cr;형 사모&cr;투자신탁&cr;제1호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타21아이온&cr;아테나&cr;전문투자&cr;형 사모&cr;투자신탁&cr;제2호-운용펀드-대한민국서울시 강남구 영동대로집합투자기구기타
연번 성 명&cr;(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 국적 주 소&cr;(소재지) 직 업&cr;(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
자산총액&cr;(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자
의사결정기구&cr;(의사결정권자)
최대주주&cr;(법인 대표자) 최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;

(1) 집합투자업자 개요

1주식회사&cr;아이온자산&cr;운용803-88-&cr;00372아이온 메티스 전문투자형 사모투자신탁 제1호 외 20개대한민국서울시 강남구 영동대로-
연번 명칭 사업자등록&cr;번호 등 대상 집합&cr;투자기구 국적 주 소&cr;(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 주식회사
자본금 25.3억 운용자산총액 3,991.7억원
대표자 김우형
의사결정기구&cr;(의사결정권자) 주주총회, 이사회
최대주주&cr;(법인 대표자) 김우형 최대주주 지분율 92.9%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2018년 10월 30일주식회사 아&cr;이온자산운&cr;용7572,8315.7--9,560,0002019년 09월 04일주식회사 아&cr;이온자산운&cr;용-00--9,617,283-572,831-5.7--57,283
보고서&cr;작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수&cr;(주) 비율&cr;(%) 주식수&cr;(주) 비율&cr;(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 변동[변경]사유 채권상환채권상환-
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 보고자803-88-00372--------------------------------------------------
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자
A a1 a2 B C D E F G 0 0
H

9,617,283---
의결권있는&cr;발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------
명칭 보고자와의&cr;관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 주식회사&cr;아이온자&cr;산운용803-88-&cr;00372-----------아이온&cr;제우스&cr;전문투자&cr;형 사모&cr;투자신탁&cr;제1호803-88-&cr;00372------81,833----81,833-0.8아이온&cr;제우스&cr;전문투자&cr;형 사모&cr;투자신탁&cr;제2호803-88-&cr;00372------122,750----122,750-1.2아이온&cr;메티스&cr;전문투자&cr;형 사모&cr;투자신탁&cr;제1호803-88-&cr;00372------40,916----40,916-0.4아이온&cr;메티스&cr;Pre-IPO&cr;전문투자&cr;형 사모&cr;투자신탁&cr;제2호803-88-&cr;00372------81,833----81,833-0.8아이온&cr;메티스&cr;Pre-IPO&cr;전문투자&cr;형 사모&cr;투자신탁&cr;제3호803-88-&cr;00372------40,916----40,916-0.4아이온&cr;가이아&cr;전문투자&cr;형 사모&cr;투자신탁&cr;제1호803-88-&cr;00372------40,917----40,917-0.4
관 계 성 명&cr;(명칭) 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 전환&cr;사채권 신주&cr;인수권부&cr;사채권 교환&cr;사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권&cr;있는&cr;주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 주수&cr;(주) 비율&cr;(%)
보고자
특별&cr;관계자

2. 세부변동내역 아이온&cr;제우스&cr;전문투자&cr;형 사모&cr;투자신탁&cr;제1호803-88-&cr;003722019년 04월 24일장외매도(-)신주인수권부사채권572,831-81,833490,99810,032집합투자기구아이온 아고라 전문투자형 사모투자신탁 제1호 외8개803-88-&cr;003722019년 04월 24일장외매수(+)신주인수권부사채권490,99881,833572,83110,032집합투자기구아이온&cr;가이아&cr;전문투자&cr;형 사모&cr;투자신탁&cr;제1호803-88-&cr;003722019년 05월 15일장외매도(-)신주인수권부사채권572,831-122,750450,0819,503집합투자기구아이온 메티스Pre-IPO 전문투자형 사모투자신탁 제4호 외 4개803-88-&cr;003722019년 05월 15일장외매수(+)신주인수권부사채권450,081122,750572,8319,503집합투자기구아이온&cr;아테나&cr;전문투자&cr;형 사모&cr;투자신탁&cr;제2호803-88-&cr;003722019년 05월 28일장외매도(-)신주인수권부사채권572,831-81,833490,9989,340집합투자기구아이온 메티스Pre-IPO 전문투자형 사모투자신탁 제4호 외 7개803-88-&cr;003722019년 05월 28일장외매수(+)신주인수권부사채권490,99881,833572,8319,340집합투자기구 아이온 메티스 전문투자형 사모투자신탁 제1호 외17개803-88-&cr;003722019년 08월 26일장외매도(-)신주인수권부사채권572,831-572,831-10 ,000(주)녹십자엠에스
성명&cr;(명칭) 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분&cr;방법 주식등의&cr;종류 변동 내역 취득/처분&cr;단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음&cr;

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미