| (일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우) | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | |
| 보고자 : | ||
| 요약정보 | |||
| 발행회사명 | 발행회사와의 관계 | ||
| 보고구분 | |||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 주요계약체결 주식등의 수 및 비율 | 주식등의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 의결권의 수 및 보유비율 | 의결권의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 주요계약체결 의결권의 수 및비율 | 의결권의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 보고사유 | |||
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
| 회사명 | 회사코드 |
| 법인구분 | 의결권있는 발행주식 총수(주) |
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | |||
| 보고자 구분 | 국 적 | ||
| 보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재) | |||
| 성명(명칭) | 한글 | 한자(영문) | |
| 주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | ||
| 직업(사업내용) | 발행회사와의 관계 | ||
| 업무상 연락처및 담당자 | 소속회사 | 부서 | |
| 직위 | 전화번호 | ||
| 성명 | 팩스번호 | ||
| 이메일 주소 | |||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
| 법적성격 | |
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | |
| 최대주주(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) |
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명(명칭) | 구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 국적 | 주 소(소재지) | 직 업(사업내용) | 발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
| 법적성격 | |
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | |
| 최대주주(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) |
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록번호 등 | 대상 집합투자기구 | 국적 | 주 소(소재지) | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | - | ||
| 자본금 | - | 운용자산총액 | - |
| 대표자 | - | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | - | ||
| 최대주주(법인 대표자) | - | 최대주주 지분율 | - |
| 보고서작성기준일 | 보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식총수(주) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) | |||
| 직전보고서 | ||||||||
| 이번보고서 | ||||||||
| 증 감 | ||||||||
| 변동방법 |
| 변동사유 |
| 변경사유 |
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별관계자 | |||||||||||||
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
주1) 콜옵션 한도는 대상사채 전자등록총액의 30% 한도이며, 각 콜옵션권자(김창균, 이경원)는 지분율을 초과하지 않는 범위 내에서 매도청구권 행사로 주식을 취득할 수 있으므로, 전체 콜옵션 한도에서 우선 취득하는 콜옵션권자의 취득 한도를 차감한 나머지 범위 내에서 나머지 다른 콜옵션권자가 매도청구권 행사로 주식 취득이 가능함. 사전에 각 콜옵션권자의 취득 비율이 정해지지 않았으므로 콜옵션을 통하여 취득한 전환사채로 전환권을 행사할 경우 최초 전환가액 기준 보통주식 수량(2,350,427주)을 보고자이자 콜옵션권자인 김창균 대표에 기재함(콜옵션 행사시점에 변동보고시 확정 수량으로 기재예정).
| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 | ||
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
| 관계 | 성명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 | 합계 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 | |||
| 보고자 | |||||||||||
| 특별관계자 | |||||||||||
| ※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 |
주1) 콜옵션 한도는 대상사채 전자등록총액의 30% 한도이며, 각 콜옵션권자(김창균, 이경원)는 지분율을 초과하지 않는 범위 내에서 매도청구권 행사로 주식을 취득할 수 있으므로, 전체 콜옵션 한도에서 우선 취득하는 콜옵션권자의 취득 한도를 차감한 나머지 범위 내에서 나머지 다른 콜옵션권자가 매도청구권 행사로 주식 취득이 가능함. 사전에 각 콜옵션권자의 취득 비율이 정해지지 않았으므로 콜옵션을 통하여 취득한 전환사채로 전환권을 행사할 경우 최초 전환가액 기준 보통주식 수량(2,350,427주)을 보고자이자 콜옵션권자인 김창균 대표에 기재함(콜옵션 행사시점에 변동보고시 확정 수량으로 기재예정).
| 신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부 |
*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음
| 연번 | 성명(명칭) | 보고자와의관계 | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 주식등의종류 | 주식등의수 | 계약 상대방 | 계약의종류 | 계약체결(변경)일 | 계약기간 | 비율 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 합계(주식등의 수) | 합계(비율) | ||||||||||
주1) 각 '본건 펀드'에 대한 세부 사항은 아래와 같습니다.
| 구분 | 집합투자기구 | 신탁업자 | 집합투자업자 |
|---|---|---|---|
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본건 펀드 1 |
DB 코스닥벤처일반사모투자신탁제 4 호 | NH 투자증권㈜ | DB 자산운용㈜ |
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본건 펀드 2 |
라이프 IPO 코스닥벤처일반사모투자신탁제 9 호 | KB 증권㈜ | 라이프자산운용㈜ |
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본건 펀드 3 |
라이프 IPO 코스닥벤처일반사모투자신탁제 10 호 | 삼성증권 ㈜ | 라이프자산운용㈜ |
|
본건 펀드 4 |
슬기 코스닥벤처 하모니 일반 사모증권투자신탁 제 4 호 [ 혼합주식 ] | 삼성증권 ㈜ | 슬기자산운용㈜ |
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본건 펀드 5 |
슬기 코스닥벤처 일반 사모증권투자신탁 제 6 호 | 신한투자증권 | 슬기자산운용㈜ |
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본건 펀드 6 |
오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제 100 호 | NH 투자증권㈜ | 오라이언자산운용㈜ |
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본건 펀드 7 |
오라이언 명품 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제 101 호 | 미래에셋증권㈜ | 오라이언자산운용㈜ |
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본건 펀드 8 |
와이즈먼 코스닥벤처일반사모투자신탁 제 4 호 | NH 투자증권㈜ | 와이즈먼자산운용㈜ |
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본건 펀드 9 |
제이씨에셋코스닥벤처일반사모투자신탁 5 호 | 한국증권금융㈜ | 제이씨에셋자산운용㈜ |
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본건 펀드 10 |
제이씨에셋코스닥벤처일반사모투자신탁 12 호 | 한국투자증권㈜ | 제이씨에셋자산운용㈜ |
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본건 펀드 11 |
GVA 코벤 -26 일반 사모투자신탁 | KB 증권㈜ | 지브이에이자산운용㈜ |
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본건 펀드 12 |
칸서스코스닥벤처일반사모투자신탁제 1 호 | 한국투자증권 ㈜ | 칸서스자산운용㈜ |
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본건 펀드 13 |
칸서스 AI 코스닥벤처일반사모증권투자신탁 | NH 투자증권 ㈜ | 칸서스자산운용㈜ |
주2) 콜옵션 한도는 대상사채 전자등록총액의 30% 한도이며, 각 콜옵션권자(김창균, 이경원)는 지분율을 초과하지 않는 범위 내에서 매도청구권 행사로 주식을 취득할 수 있으므로, 전체 콜옵션 한도에서 우선 취득하는 콜옵션권자의 취득 한도를 차감한 나머지 범위 내에서 나머지 다른 콜옵션권자가 매도청구권 행사로 주식 취득이 가능함. 사전에 각 콜옵션권자의 취득 비율이 정해지지 않았으므로 콜옵션을 통하여 취득한 전환사채로 전환권을 행사할 경우 최초 전환가액 기준 보통주식 수량(2,350,427주)을 보고자이자 콜옵션권자인 김창균 대표에 기재함(콜옵션 행사시점에 변동보고시 확정 수량으로 기재예정).
| 연번 | 주식등의 수 | 대출금액 | 채무자 | 이자율 | 담보유지비율 | 기타 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| 합 계 | |||||||
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별관계자 | |||||||||||||
주1) 콜옵션 한도는 대상사채 전자등록총액의 30% 한도이며, 각 콜옵션권자(김창균, 이경원)는 지분율을 초과하지 않는 범위 내에서 매도청구권 행사로 주식을 취득할 수 있으므로, 전체 콜옵션 한도에서 우선 취득하는 콜옵션권자의 취득 한도를 차감한 나머지 범위 내에서 나머지 다른 콜옵션권자가 매도청구권 행사로 주식 취득이 가능함. 사전에 각 콜옵션권자의 취득 비율이 정해지지 않았으므로 콜옵션을 통하여 취득한 전환사채로 전환권을 행사할 경우 최초 전환가액 기준 보통주식 수량(2,350,427주)을 보고자이자 콜옵션권자인 김창균 대표에 기재함(콜옵션 행사시점에 변동보고시 확정 수량으로 기재예정).
| (단위 : 주, 원) |
| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | 취득/처분단가** | 비 고 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | ||||||||
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
주1) 상기 취득/처분단가의 경우 전환사채 콜옵션의 전부를 행사할 시 사채권자에게 지급하여야 하는 매매대금을 취득 가능한 수량으로 나눈 값이며, 콜옵션 행사가능기간 중 최초로 도래하는 행사일의 매매대금(전환사채 권면금액의 102.5235%)을 적용한 금액임. 콜옵션 행사가능기간의 마지막 행사일의 매매대금(전환사채 권면금액의 105.1107%)을 적용시 취득/처분단가는 1,476원임 (원 단위 미만 절사)
| (단위 : 원) |
| 성명 | 생년월일 또는사업자등록번호등 | 자기자금(H) | 차입금(I) | 기타(J) | 계(H+I+J) |
|---|---|---|---|---|---|
| 성명 | 생년월일 또는사업자등록번호등 | 취득자금등의 조성경위 및 원천 |
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| 성명 | 생년월일 또는사업자등록번호등 | 취득자금등의 조성경위 및 원천 |
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