주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.5 (주)대유에이피 1101 1001 20231130 주식등의 대량보유상황보고서 2023년 11월 30일2023년 12월 14일지브이에이자산운용(주)
(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
금융위원회 귀중 보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중 보고서작성기준일 :
보고자 :

-(주)대유에이피기타변동650,9475.0800매매로 인한 변동공시단순투자
요약정보
보고특례 적용전문투자자 구분
발행회사명 발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율 보유주식등의 수 보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 확인서_1.jpg 확인서_1

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 (주)대유에이피290120코스닥상장법인12,925,088
회사명 회사코드
법인구분 의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동개별금융기관대한민국-지브이에이자산운용(주)GVA Asset Management Co.,LTD.서울시 영등포구 국제금융로773-81-00510일반사모집합투자업,투자일임업,투자자문업기타지브이에이자산운용(주)컴플라이언스&리스크관리본부선임6276-5***최은정6276-5*********@gvaasset.com
보고구분
보고자 구분 국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭) 한글 한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] 생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용) 발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자 소속회사 부서
직위 전화번호
성명 팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

주식회사781,929,545,200--2,250,000,000박지홍투자전략위원회박지홍45.3
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

주) 운용자산총액 : 2023년12월14일기준주) 최대주주 단독 의결권 지분율

 나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

---------
연번 성 명(명칭) 구분 보고자와의구체적 관계 생년월일또는사업자등록번호 등 국적 주 소(소재지) 직 업(사업내용) 발행회사와의 관계
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

---------
법적성격
자산총액(또는 운용자산총액) 부채총액
자본총액 자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자) 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

1지브이에이자산운용(주)773-81-00510지브이에이 Saber-G 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로-2지브이에이자산운용(주)773-81-00510지브이에이 Saber-V 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로-3지브이에이자산운용(주)773-81-00510지브이에이 Saber-E 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로-4지브이에이자산운용(주)773-81-00510지브이에이 Fortress-A 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로-5지브이에이자산운용(주)773-81-00510지브이에이 Mezz-V2 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로-6지브이에이자산운용(주)773-81-00510지브이에이 코벤-Alpha 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로-7지브이에이자산운용(주)773-81-00510지브이에이 코벤-M 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로-8지브이에이자산운용(주)773-81-00510지브이에이 코벤-Red 일반 사모투자신탁(전문투자자)대한민국서울시 영등포구 국제금융로-9지브이에이자산운용(주)773-81-00510지브이에이 The banks 1 일반 사모투자신탁(전문투자자)대한민국서울시 영등포구 국제금융로-10지브이에이자산운용(주)773-81-00510지브이에이 코벤-E 일반 사모투자신탁(전문투자자)대한민국서울시 영등포구 국제금융로-11지브이에이자산운용(주)773-81-00510지브이에이 코벤-K 일반 사모투자신탁대한민국서울시 영등포구 국제금융로-
연번 명칭 사업자등록번호 등 대상 집합투자기구 국적 주 소(소재지) 비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격 주식회사
자본금 2,250,000,000 운용자산총액 781,929,545,200
대표자 박지홍
의사결정기구(의사결정권자) 투자전략위원회
최대주주(법인 대표자) 박지홍 최대주주 지분율 45.3

주) 운용자산총액 : 2023년12월14일기준주) 최대주주 단독 의결권 지분율

 3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2023년 06월 09일지브이에이자산운용(주)- 650,9475.08--12,153,8572023년 12월 14일지브이에이자산운용(주)-00--12,925,088-650,947-5.08--771,231
보고서작성기준일 보고자 주식등 주권 의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명 특별관계자수 주식등의 수(주) 비율(%) 주식수(주) 비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

4. 변동[변경]사유 장내 매도, 풋옵션 행사단순 처분-
변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 지브이에이자산운용(주)773-81-00510--------------------------------------------------
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 보유주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자
A a1 a2 B C D E F G
H

12,925,088000
의결권있는발행주식 총수(I) 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) 보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 주권의 보유비율(A / I) × 100

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

 2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 지브이에이자산운용(주)본인--0000--0000
명칭 보고자와의관계 계정별 내역 합 계
자기계정(주) 비율(%) 고객계정(주) 비율(%) 계(주) 비율(%)
합 계

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 지브이에이자산운용(주)773-81-00510----35,364-615,583-----650,947-5.08---------------------------------------
관 계 성 명(명칭) 생년월일또는사업자등록번호 등 증감주식등의 내역
주 권 신주인수권이표시된것 전환사채권 신주인수권부사채권 교환사채권 증권예탁증권 기타 합 계
의결권있는주식 의결권있는 주식으로상환될주식 의결권있는 주식으로전환될 주식 주수(주) 비율(%)
보고자
특별관계자

2. 세부변동내역
(단위 : 주, 원)
지브이에이자산운용㈜773-81-005102023.07.31행사가액조정전환사채권650,947 35,110 686,057 4,835 　7CB 5,125 → 4,835지브이에이자산운용㈜773-81-005102023.08.28장내매도(-)신주인수권이표시된것686,057-2686,055730 　9wr지브이에이자산운용㈜773-81-005102023.08.30장내매도(-)신주인수권이표시된것686,055-3,207682,848723 　9wr지브이에이자산운용㈜773-81-005102023.08.31장내매도(-)신주인수권이표시된것682,848-9682,839687 　9wr지브이에이자산운용㈜773-81-005102023.09.01장내매도(-)신주인수권이표시된것682,839-884681,955719 　9wr지브이에이자산운용㈜773-81-005102023.09.06장내매도(-)신주인수권이표시된것681,955-1,027680,928720 　9wr지브이에이자산운용㈜773-81-005102023.09.08장내매도(-)신주인수권이표시된것680,928-1680,927800 　9wr지브이에이자산운용㈜773-81-005102023.09.11행사가액조정전환사채권680,927109 681,0365,490 　6CB 5,510 → 5,490지브이에이자산운용㈜773-81-005102023.09.11풋옵션권리행사에따른주식처분(-)전환사채권681,036-790680,24610,464 　6CB지브이에이자산운용㈜773-81-005102023.09.14장내매도(-)신주인수권이표시된것680,246-2,140678,106709 　9wr지브이에이자산운용㈜773-81-005102023.09.18장내매도(-)신주인수권이표시된것678,106-2,122675,984731 　9wr지브이에이자산운용㈜773-81-005102023.09.21장내매도(-)신주인수권이표시된것675,984-25,770650,214719 　9wr지브이에이자산운용㈜773-81-005102023.09.22장내매도(-)신주인수권이표시된것650,214-202650,012699 　9wr지브이에이자산운용㈜773-81-005102023.09.25장내매도(-)전환사채권650,012-2,688647,3249,700 　6CB지브이에이자산운용㈜773-81-005102023.09.26장내매도(-)전환사채권647,324-26,848620,4767,810 　6CB지브이에이자산운용㈜773-81-005102023.10.29행사가액조정전환사채권620,47612,301 632,7774,741 　7CB 4,835 → 4,741지브이에이자산운용㈜773-81-005102023.11.30기타(-)전환사채권632,777-632,777010,027 　7CB
성명(명칭) 생년월일 또는사업자등록번호 등 변동일* 취득/처분방법 주식등의종류 변동 내역 취득/처분단가** 비 고
변동전 증감 변동후

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미