| 2022년 1월 3일 |
1. 정정대상 공시서류 : 주식등의 대량보유상황보고서
2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021.12.30
3. 정정사항
| 항 목 | 정정사유 | 정 정 전 | 정 정 후 |
|---|---|---|---|
|
제2부 대량보유내역&cr; 2. 보유주식등에 관한 계약&cr; 나. 계약 내용 |
기재오류 정정 | 주1) | 주2) |
|
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역 3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 |
상동 | 주3) | 주4) |
&cr; 주1) 정정 전
제2부 대량보유내역
2. 보유주식등에 관한 계약&cr;나. 계약 내용
| 연번 | 성명&cr;(명칭) | 보고자와의&cr;관계 | 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 | 주식등의&cr;종류 | 주식등의&cr;수 | 계약 &cr;상대방 | 계약의&cr;종류 | 계약체결&cr;(변경)일 | 계약&cr;기간 | 비율 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 에포케(주) | 특수관계인 | 887-86-00298 | 기타 | 112,359 | 하이캣 이노베이션1호&cr;투자조합 | 콜옵션&cr;계약 | 2021.12.29 | 2022.07.15~&cr;2023.07.15 | 0.26 | 주1) |
| 2 | 에포케(주) | 특수관계인 | 887-86-00298 | 기타 | 150,553 | 기타개인(12인) | 콜옵션&cr;계약 | 2021.12.29 | 2022.07.15~&cr;2023.07.15 | 0.35 | 주1) |
| 3 | 바다중공업(주) | 특수관계인 | 603-81-38658 | 기타 | 78,651 | 21-09호 오로라&cr; 신기술조합 제40호 | 콜옵션&cr;계약 | 2021.12.29 | 2022.07.15~&cr;2023.07.15 | 0.18 | 주2) |
| 4 | 바다중공업(주) | 특수관계인 | 603-81-38658 | 기타 | 44,943 | 한국채권투자자문㈜ | 콜옵션&cr;계약 | 2021.12.29 | 2022.07.15~&cr;2023.07.15 | 0.11 | 주2) |
| 5 | 바다중공업(주) | 특수관계인 | 603-81-38658 | 기타 | 6,741 | 기타개인(2인) | 콜옵션&cr;계약 | 2021.12.29 | 2022.07.15~&cr;2023.07.15 | 0.02 | 주2) |
| 6 | 진양곤 | 본인 | 660114 | 기타 | 146,067 | 아이비신기술조합&cr;제39호 | 콜옵션&cr;계약 | 2021.12.29 | 2022.07.15~&cr;2023.07.15 | 0.34 | 주3) |
| 합계(주식등의 수) | 539,314 | 합계(비율) | 1.26 | - | |||||||
주1) 에포케(주)가 해당 계약기간 동안 행사가능한 신주인수권부사채 액면총액은 금 삼십오억일천만원(\3,510,000,000)입니다.&cr;&cr;주2) 바다중공업(주)가 해당 계약기간 동안 행사가능한 신주인수권부사채 액면총액은 금 일십칠억사천만원(\1,740,000,000)입니다.&cr;&cr;주3) 진양곤이 해당 계약기간 동안 행사가능한 신주인수권부사채 액면총액은 금 육십오억원(\6,500,000,000)입니다.&cr;
주2) 정정 후
제2부 대량보유내역
2. 보유주식등에 관한 계약&cr;나. 계약 내용
| 연번 | 성명&cr;(명칭) | 보고자와의&cr;관계 | 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 | 주식등의&cr;종류 | 주식등의&cr;수 | 계약 &cr;상대방 | 계약의&cr;종류 | 계약체결&cr;(변경)일 | 계약&cr;기간 | 비율 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 에포케(주) | 특수관계인 | 887-86-00298 | 기타 | 112,359 | 하이캣 이노베이션1호&cr;투자조합 | 콜옵션&cr;계약 | 2021.12.29 | 2022.07.15~&cr;2023.07.15 | 0.26 | 주1) |
| 2 | 에포케(주) | 특수관계인 | 887-86-00298 | 기타 | 150,553 | 기타개인(12인) | 콜옵션&cr;계약 | 2021.12.29 | 2022.07.15~&cr;2023.07.15 | 0.35 | 주1) |
| 3 | 바다중공업(주) | 특수관계인 | 603-81-38658 | 기타 | 78,651 | 21-09호 오로라&cr; 신기술조합 제40호 | 콜옵션&cr;계약 | 2021.12.29 | 2022.07.15~&cr;2023.07.15 | 0.18 | 주2) |
| 4 | 바다중공업(주) | 특수관계인 | 603-81-38658 | 기타 | 44,943 | 한국채권투자자문㈜ | 콜옵션&cr;계약 | 2021.12.29 | 2022.07.15~&cr;2023.07.15 | 0.11 | 주2) |
| 5 | 바다중공업(주) | 특수관계인 | 603-81-38658 | 기타 | 6,741 | 기타개인(2인) | 콜옵션&cr;계약 | 2021.12.29 | 2022.07.15~&cr;2023.07.15 | 0.02 | 주2) |
| 6 | 진양곤 | 본인 | 660114 | 기타 | 146,067 | 아이비신기술조합&cr;제39호 | 콜옵션&cr;계약 | 2021.12.29 | 2022.07.15~&cr;2023.07.15 | 0.34 | 주3) |
| 합계(주식등의 수) | 539,314 | 합계(비율) | 1.26 | - | |||||||
주1) 에포케(주)가 해당 계약기간 동안 행사가능한 신주인수권부사채 액면총액은 금 삼십오억일천만원(\3,510,000,000)입니다.&cr;&cr;주2) 바다중공업(주)가 해당 계약기간 동안 행사가능한 신주인수권부사채 액면총액은 금 일십칠억사천만원(\1,740,000,000)입니다.&cr;&cr;주3) 진양곤이 해당 계약기간 동안 행사가능한 신주인수권부사채 액면총액은 금 십구억오천만원(\1,950,000,000)입니다.&cr;
주3) 정정 전&cr; 제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역&cr;(1) 취득자금등의 개요
| 성명 | 생년월일 또는&cr;사업자등록번호등 | 자기자금(H) | 차입금(I) | 기타(J) | 계(H+I+J) |
|---|---|---|---|---|---|
| 에포케(주) | 887-86-00298 | - | - | 3,510,000,000 | 3,510,000,000 |
| 바다중공업(주) | 603-81-38658 | - | - | 1,740,000,000 | 1,740,000,000 |
| 진양곤 | 660114 | - | - | 6,500,000,000 | 6,500,000,000 |
주4) 정정 후&cr; 제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역&cr;(1) 취득자금등의 개요
| 성명 | 생년월일 또는&cr;사업자등록번호등 | 자기자금(H) | 차입금(I) | 기타(J) | 계(H+I+J) |
|---|---|---|---|---|---|
| 에포케(주) | 887-86-00298 | - | - | 3,510,000,000 | 3,510,000,000 |
| 바다중공업(주) | 603-81-38658 | - | - | 1,740,000,000 | 1,740,000,000 |
| 진양곤 | 660114 | - | - | 1,950,000,000 | 1,950,000,000 |
| (일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우) | ||
| &cr;&cr; | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | |
| 보고자 : | ||
&cr;
| 요약정보 | |||
| 발행회사명 | 발행회사와의 관계 | ||
| 보고구분 | |||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 주요계약체결 주식등의 수 및 비율 | 주식등의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 보고사유 | |||
&cr;
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
| 회사명 | 회사코드 |
| 법인구분 | 의결권있는 발행주식 총수(주) |
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | |||
| 보고자 구분 | 국 적 | ||
| 보고자 구분 기재 근거&cr;(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재) | |||
| 성명(명칭) | 한글 | 한자(영문) | |
| 주소(본점소재지)&cr;[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] | 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 | ||
| 직업(사업내용) | 발행회사와의 관계 | ||
| 업무상 연락처&cr;및 담당자 | 소속회사 | 부서 | |
| 직위 | 전화번호 | ||
| 성명 | 팩스번호 | ||
| 이메일 주소 | |||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
| 법적성격 | |
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자&cr;(대표조합원 또는&cr;업무집행조합원) | |
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | |
| 최대주주&cr;(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)&cr;(최다출자자 출자비율) |
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명&cr;(명칭) | 구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일&cr;또는&cr;사업자등록&cr;번호 등 | 국적 | 주 소&cr;(소재지) | 직 업&cr;(사업내용) | 발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)&cr;- 에포케(주)
| 법적성격 | |
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자&cr;(대표조합원 또는&cr;업무집행조합원) | |
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | |
| 최대주주&cr;(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)&cr;(최다출자자 출자비율) |
&cr;- 바다중공업(주)
| 법적성격 | 주식회사 | ||
| 자산총액&cr;(또는 운용자산총액) | 20,740,396,278 | 부채총액 | 17,249,287,724 |
| 자본총액 | 3,491,108,554 | 자본금 | 1,350,000,000 |
| 대표자&cr;(대표조합원 또는&cr;업무집행조합원) | 진양호 | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | 이사회, 주주총회 | ||
| 최대주주&cr;(최다출자자) | 진양곤 | 최대주주 지분율(%)&cr;(최다출자자 출자비율) | 31.98 |
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr;
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록&cr;번호 등 | 대상 집합&cr;투자기구 | 국적 | 주 소&cr;(소재지) | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | - | ||
| 자본금 | - | 운용자산총액 | - |
| 대표자 | - | ||
| 의사결정기구&cr;(의사결정권자) | - | ||
| 최대주주&cr;(법인 대표자) | - | 최대주주 지분율 | - |
| 보고서&cr;작성기준일 | 보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식&cr;총수(주) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr;(주) | 비율&cr;(%) | 주식수&cr;(주) | 비율&cr;(%) | |||
| 직전보고서 | ||||||||
| 이번보고서 | ||||||||
| 증 감 | ||||||||
| 변동방법 |
| 변동사유 |
| 변경사유 |
| 관 계 | 성 명&cr;(명칭) | 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 | 전환&cr;사채권 | 신주&cr;인수권부&cr;사채권 | 교환&cr;사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권&cr;있는&cr;주식 | 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 | 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 | 주수&cr;(주) | 비율&cr;(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별&cr;관계자 | |||||||||||||
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
| 의결권있는&cr;발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr;(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율&cr;[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr;(A / I) × 100 | ||
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr;
| 관계 | 성명&cr;(명칭) | 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr;법률 시행령 제142조) 형태 | 합계 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 | |||
| 보고자 | |||||||||||
| 특별&cr;관계자 | |||||||||||
| &cr;※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr;&cr; - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr; - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr; - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr; - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr; - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr; - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr; - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr; 지위를 가지는 경우 |
| 신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부 |
*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음
| 연번 | 성명&cr;(명칭) | 보고자와의&cr;관계 | 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 | 주식등의&cr;종류 | 주식등의&cr;수 | 계약 &cr;상대방 | 계약의&cr;종류 | 계약체결&cr;(변경)일 | 계약&cr;기간 | 비율 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 합계(주식등의 수) | 합계(비율) | ||||||||||
주1) 에포케(주)가 해당 계약기간 동안 행사가능한 신주인수권부사채 액면총액은 금 삼십오억일천만원(\3,510,000,000)입니다.&cr;&cr;주2) 바다중공업(주)가 해당 계약기간 동안 행사가능한 신주인수권부사채 액면총액은 금 일십칠억사천만원(\1,740,000,000)입니다.&cr;&cr;주3) 진양곤이 해당 계약기간 동안 행사가능한 신주인수권부사채 액면총액은 금 십구억오천만원(\1,950,000,000)입니다.&cr;
| 연번 | 주식등의 수 | 대출금액 | 채무자 | 이자율 | 담보&cr;유지비율 | 기타 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 명칭 | 보고자와의&cr;관계 | 계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| 합 계 | |||||||
| 관 계 | 성 명&cr;(명칭) | 생년월일&cr;또는&cr;사업자&cr;등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주&cr;인수권이&cr;표시된것 | 전환&cr;사채권 | 신주&cr;인수권부&cr;사채권 | 교환&cr;사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권&cr;있는&cr;주식 | 의결권&cr;있는 주식으로&cr;상환될주식 | 의결권&cr;있는 주식으로&cr;전환될 주식 | 주수&cr;(주) | 비율&cr;(%) | |||||||||
| 보고자 | |||||||||||||
| 특별&cr;관계자 | |||||||||||||
| 성명&cr;(명칭) | 생년월일 또는&cr;사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr;방법 | 주식등의&cr;종류 | 변동 내역 | 취득/처분&cr;단가** | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | |||||||
주1) 에포케(주)는 하이캣 이노베이션1호 투자조합외 12인으로부터 계약기간 동안 발행회사의 신주인수권부사채를 인수 할 수 있는 콜옵션 계약을 체결하였으며, 세부내역은 본 공시문서의 「제2부 대량보유내역- 2. 보유주식등에 관한 계약」을 참고해주시기 바랍니다.&cr;&cr;주2) 바다중공업(주)는 21-09호 오로라 신기술조합 제40호외 3인으로부터 계약기간 동안 발행회사의 신주인수권부사채를 인수 할 수 있는 콜옵션 계약을 체결하였으며, 세부내역은 본 공시문서의 「제2부 대량보유내역- 2. 보유주식등에 관한 계약」을 참고해주시기 바랍니다.&cr;&cr;주3) 진양곤 21-09호 아이비신기술조합 제39호으로부터 계약기간 동안 발행회사의 신주인수권부사채를 인수 할 수 있는 콜옵션 계약을 체결하였으며, 세부내역은 본 공시문서의 「제2부 대량보유내역- 2. 보유주식등에 관한 계약」을 참고해주시기 바랍니다.&cr;&cr;* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미&cr;
| 성명 | 생년월일 또는&cr;사업자등록번호등 | 자기자금(H) | 차입금(I) | 기타(J) | 계(H+I+J) |
|---|---|---|---|---|---|
- 해당사항 없습니다.
| 성명 | 생년월일 또는&cr;사업자등록번호등 | 취득자금등의 조성경위 및 원천 |
|---|---|---|
주1) 현재일 기준 콜옵션(매도청구권)에 대한 행사 가능 권리만을 보유하고 있으며, 향후 콜옵션(매도청구권) 행사 시 제출할 공시를 통해 신주인수권부사채권 취득에 필요한 자금의 조성경위 및 원천을 기재할 예정입니다.
&cr;