참고서류 3.4 롯데지주 주식회사 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 참 고 서 류
금융위원회 귀중
한국거래소 귀중
&cr;&cr;&cr;
제 출 일: 2020년 9월 16일
위임권유기간시작일: 2020년 9월 21일
권 유 자: 성 명: 롯데지주 주식회사&cr;주 소: 서울특별시 송파구 올림픽로 300&cr;전화번호: 02-750-7114

&cr;

 Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항
성명(회사명) 주식의 종류 주식 소유&cr;수량 주식 소유&cr;비율 회사와의 관계 비고
롯데지주 주식회사 보통주 34,103,937 32.5% 본인 자사주
롯데지주 주식회사 우선주 280,048 28.4% 본인 자사주

* 상기 주식소유 비율은 보통주는 보통주 발행주식총수 (104,909,237주) 대비 비율이며, 우선주는 우선주 발행주식총수 (987,623주) 대비 비율임&cr;

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항&cr;※ 기준일 : 2020.8.31. (단위 : 주, %)

성명&cr;(회사명) 권유자와의&cr;관계 주식의 종류 주식 소유&cr;수량 주식 소유 비율 회사와의&cr;관계 비고
신동빈 최대주주 보통주 13,683,202 13.0 최대주주 -
신동빈 최대주주 우선주 81,354 8.2 최대주주 -
신동주 특수관계인 보통주 983,029 0.9 특수관계인 -
신동주 특수관계인 보통주 34,962 3.5 특수관계인 -
(재)롯데장학재단 특수관계인 보통주 3,394,589 3.2 특수관계인 -
(재)롯데장학재단 특수관계인 우선주 50,516 5.1 특수관계인 -
(재)롯데문화재단 특수관계인 보통주 90,869 0.1 특수관계인 -
(재)롯데문화재단 특수관계인 우선주 11,728 1.2 특수관계인 -
(재)롯데삼동복지재단 특수관계인 보통주 54,807 0.1 특수관계인 -
(주)롯데홀딩스 특수관계인 보통주 2,613,965 2.5 특수관계인 -
(주)L제2투자회사 특수관계인 보통주 1,548,547 1.5 특수관계인 -
(주)호텔롯데 특수관계인 보통주 11,644,662 11.1 특수관계인 -
(주)호텔롯데 특수관계인 우선주 47,735 4.8 특수관계인 -
롯데알미늄(주) 특수관계인 보통주 5,313,478 5.1 특수관계인 -
롯데알미늄(주) 특수관계인 우선주 38,854 3.9 특수관계인 -
(주)부산롯데호텔 특수관계인 보통주 989,749 0.9 특수관계인 -
(주)L제12투자회사 특수관계인 보통주 823,865 0.8 특수관계인 -
신영자 특수관계인 보통주 3,434,230 3.3 특수관계인 -
신영자 특수관계인 우선주 61,430 6.2 특수관계인 -
신유미 특수관계인 보통주 42,254 0.0 특수관계인 -
강희태 특수관계인 보통주 127 0.00 특수관계인 -
장선윤 특수관계인 보통주 801 0.0 특수관계인 -
장정안 특수관계인 보통주 77,037 0.1 특수관계인 -
신복남 특수관계인 보통주 320 0.0 특수관계인 -
박희청 특수관계인 보통주 320 0.0 특수관계인 -
신영우 특수관계인 보통주 34 0.0 특수관계인 -
조현욱 특수관계인 보통주 151 0.0 특수관계인 -
조현욱 특수관계인 우선주 1 0.0 특수관계인 -
조용완 특수관계인 보통주 5 0.0 특수관계인 -
조용완 특수관계인 우선주 3 0.0 특수관계인 -
OGO YAYOI 특수관계인 보통주 1,792 0.0 특수관계인 -
황각규 특수관계인 보통주 3,374 0.0 특수관계인 -
송용덕 특수관계인 보통주 1,400 0.0 특수관계인 -
이봉철 특수관계인 보통주 190 0.0 특수관계인 -
오성엽 특수관계인 보통주 1,000 0.0 특수관계인 -
윤종민 특수관계인 보통주 1,000 0.0 특수관계인 -
정부옥 특수관계인 보통주 400 0.0 특수관계인 -
추광식 특수관계인 보통주 365 0.0 특수관계인 -
이종현 특수관계인 보통주 681 0.0 특수관계인 -
김태완 특수관계인 보통주 200 0.0 특수관계인 -
박인구 특수관계인 보통주 100 0.0 특수관계인 -
백광현 특수관계인 보통주 270 0.0 특수관계인 -
손희영 특수관계인 보통주 250 0.0 특수관계인 -
이병희 특수관계인 보통주 137 0.0 특수관계인 -
이재홍 특수관계인 보통주 100 0.0 특수관계인 -
김원재 특수관계인 보통주 177 0.0 특수관계인 -
권오승 특수관계인 보통주 230 0.0 특수관계인 -
김민아 특수관계인 보통주 325 0.0 특수관계인 -
박상윤 특수관계인 보통주 72 0.0 특수관계인 -
구본욱 특수관계인 보통주 0 0.0 특수관계인 -
김재윤 특수관계인 우선주 0 0.0 특수관계인 -
김종길 특수관계인 보통주 1,139 0.0 특수관계인 -
박윤기 특수관계인 보통주 100 0.0 특수관계인 -
송정호 특수관계인 보통주 860 0.0 특수관계인 -
이동진 특수관계인 보통주 77 0.0 특수관계인 -
장호주 특수관계인 보통주 114 0.0 특수관계인 -
정경문 특수관계인 보통주 600 0.0 특수관계인 -
장학영 특수관계인 보통주 100 0.0 특수관계인 -
정찬우 특수관계인 보통주 4,555 0.0 특수관계인 -
김경봉 특수관계인 보통주 22 0.0 특수관계인 -
김세호 특수관계인 보통주 549 0.0 특수관계인 -
박수성 특수관계인 보통주 254 0.0 특수관계인 -
손명정 특수관계인 보통주 24 0.0 특수관계인 -
이형규 특수관계인 보통주 57 0.0 특수관계인 -
이갑 특수관계인 보통주 0 0.0 특수관계인 -
이종환 특수관계인 보통주 25 0.0 특수관계인 -
이호설 특수관계인 보통주 107 0.0 특수관계인 -
조한봉 특수관계인 보통주 4,222 0.0 특수관계인 -
현종혁 특수관계인 보통주 45 0.0 특수관계인 -
황용석 특수관계인 보통주 18 0.0 특수관계인 -
최연수 특수관계인 보통주 0 0.0 특수관계인 -
심명섭 특수관계인 보통주 240 0.0 특수관계인 -
유형주 특수관계인 보통주 81 0.0 특수관계인 -
서광식 특수관계인 보통주 8 0.0 특수관계인 -
기원규 특수관계인 보통주 70 0.0 특수관계인 -
계 보통주 44,721,371 42.6 - -
우선주 326,583 33.1 - -

2. 대리인에 관한 사항(주주총회 의결권 대리 행사자)
성명(회사명) 주식의 종류 소유주식수 회사와의 관계 비고
손희영 보통주 250 임원 -
황선준 보통주 - 직원 -
정재환 보통주 - 직원 -
전요섭 보통주 574 직원 -
신이보담 보통주 - 직원 -
유용재 보통주 - 직원 -
김영민 보통주 ,- 직원 -
정인웅 보통주 - 직원 -
오재석 보통주 - 직원 -
이일권 보통주 - 직원 -
배덕호 보통주 - 직원 -

3. 피권유자의 범위
롯데지주 주식회사의 임시 주주총회를 위한 주주확정일 2020년 8월 31일 현재 의결권 있는 주식을 소유한 주주전체

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지 (주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨.
임시 주주총회 의사 정족수 확보, 코로나19의 확산방지를 위해 비대면 의결권 행사 권유

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) - 2020년 9월 21 일 , (종료일) - 2020년 10월 8일

참고서류 및 위임장 용지는 권유기간 시작일 2일전(공휴일, 근로자의 날, 토요일 제외)까지 제출하여야 함.&cr;<예시> 2019년 3월 6일(수)에 권유를 시작하는 경우 2019년 2월 28일(목)까지 제출해야 함.&cr;(2019.3.1.(금) 공휴일, 3.2.(토) 3.3.(일) 제외)

나. 위임장용지의 교부방법

(다음 중 해당되는 교부방법을 모두 선택하여 √표시)

□ 피권유자에게 직접 교부하는 방법&cr; □ 우편 또는 모사전송에 의한 방법&cr; □ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)&cr; □ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)&cr; ■ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소 http://www.lotte.co.kr
홈페이지의 관리기관 롯데지주 주식회사
주주총회 소집통지(공고)시 안내여부 주주총회 소집공고 시 안내함
* 전자위임장을 사용하는 경우 및 발행회사 및 권유자의 홈페이지를 통하여 위임장을 교부하는 경우에 인터넷 홈페이지를 이용하는 것임. 전자위임장을 사용하는 경우 "주주총회 소집통지(공고)시 전자투표 및 전자위임장에 관한 사항을 안내"하였는지 여부를 기재하여야 함 *

다. 권유업무 위탁에 관한 사항

수탁자 위탁범위 비고
- - -

라. 주주총회 일시 및 장소 : (일시) - 2020년 10월 8일 10시 &cr; (장소) - 서울시 송파구 올림픽로 300 롯데월드타워&cr; 31층 Conference A

마. 업무상 연락처 및 담당자 : (성명) - 전요섭&cr; (부서 및 직위) - 업무지원팀&cr; (연락처) - 02-750-7114 &cr;

II. 주주총회 목적사항별 기재사항 ◆click◆ 『일부 목적사항만 기재하는 경우』 삽입 00660#일부목적사항만기재하는경우.dsl ◆click◆ 『주주총회 목적사항별 기재사항』을 삽입 00660#*_*.dsl 03_이사의선임 □ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명 생년월일 사외이사&cr;후보자여부 최대주주와의 관계 추천인
이동우 1960년 9월 7일 사내이사 임원 이사회
총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명 주된직업 세부경력 해당법인과의&cr;최근3년간 거래내역
기간 내용
이동우 롯데하이마트 대표이사(사장) 07년~12년&cr;12년~14년&cr;15년~17년&cr;17년~ 20년 8월 롯데쇼핑 경영지원부문장&cr;롯데월드 대표이사(전무)&cr;롯데하이마트 대표이사(부사장)&cr;롯데하이마트 대표이사(사장) 없음

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유&cr; - 이동우

롯데쇼핑 경영지원본부장을 거쳐 롯데월드 대표이사, 롯데하이마트 대표이사를 역임하면서.

뛰어난 경영능력을 바탕으로 계열사간 시너지 창출 및 안정적인 성장을 이끌어 낸 바 있으며,

이러한 다양한 경험과 역량을 바탕으로 롯데의 혁신과 위기 극복을 이끌어 낼 것으로 기대하며

계열사간 시너지 창출 및 그룹의 미래성장을 이끌어 갈 적임자로 판단되어 추천함.

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 후보자 확인서(이동우).jpg 후보자 확인서(이동우)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

&cr;

※ 기타 참고사항

해당사항 없음