 Vita 34 AGLeipzigBericht des Aufsichtsrats 2014BERICHT DES AUFSICHTSRATSSehr geehrte Aktionäre, der Aufsichtsrat hat sich im abgelaufenen Geschäftsjahr intensiv mit der strategischen Ausrichtung und den Perspektiven des Unternehmens sowie mit Sonderthemen befasst. Er hat die ihm nach Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung obliegenden Aufgaben wahrgenommen. Der Aufsichtsrat hat die Arbeit des Vorstands im Geschäftsjahr 2014 stets überwacht und beratend begleitet. Grundlage hierfür waren die ausführlichen, in schriftlicher und mündlicher Form erstatteten Berichte des Vorstands. Außerdem stand der Aufsichtsratsvorsitzende im regelmäßigen Informationsaustausch mit dem Vorstand. Alle Entscheidungen von wesentlicher Bedeutung wurden mit dem Aufsichtsgremium offen diskutiert. So war der Aufsichtsrat stets über die beabsichtigte Geschäftspolitik, die Strategie, die Unternehmensplanung, die Risikolage und das Risikomanagement, die Compliance, die aktuelle Entwicklung der Geschäftslage und die wesentlichen Geschäftsvorfälle sowie die Lage der Gesellschaft und des Konzerns insgesamt informiert. Der Aufsichtsrat trat im Jahr 2014 an sechs Tagen zu Präsenzsitzungen zusammen. In Übereinstimmung mit den Bestimmungen der Satzung der Gesellschaft wurden darüber hinaus Sitzungen in Form von Telefonkonferenzen abgehalten sowie Beschlüsse im schriftlichen Umlaufverfahren gefasst. In sämtlichen Aufsichtsratssitzungen hat der Vorstand den Aufsichtsrat über die wirtschaftliche und finanzielle Entwicklung des Unternehmens einschließlich der Risikolage informiert. Im Rahmen der Aufsichtsratssitzung im November 2014 wurden die weitere Entwicklung des Unternehmens sowie die Unternehmensplanung für die kommenden Jahre gemeinsam mit dem Vorstand ausführlich erörtert. Alle Mitglieder des Aufsichtsrats haben an allen Sitzungen teilgenommen. Seit der Reduzierung der Mitgliederzahl des Aufsichtsrats auf drei Mitglieder im Jahr 2009 bestehen keine Ausschüsse. Interessenkonflikte bei Vorstands- oder Aufsichtsratsmitgliedern wurden dem Aufsichtsrat im Berichtszeitraum nicht mitgeteilt. Schwerpunkt der Beratungen im AufsichtsratNeben den übergreifenden Themen hat sich der Aufsichtsrat mit spezifischen Themen einzelner Bereiche befasst und, wenn erforderlich, die notwendigen Beschlüsse gefasst. Deutliche Schwerpunkte der Tätigkeit des Aufsichtsrats im Berichtsjahr waren Fragen im Bereich Marketing und Vertrieb, die Übernahme der Assets der Vivocell Biosolutions GmbH & Co KG und die Integration der Beteiligung der stellacure GmbH. Ein weiterer Themenschwerpunkt bestand in den internationalen Aktivitäten, insbesondere der Geschäftsentwicklung der Secuvita, S. L. in Spanien, aber auch der Kooperationen mit den Partnern Sorgente S.r.l. und der Bio Save Group. Außerdem wurden eine Überprüfung des Vergütungssystems für den Vorstand und der Angemessenheit der Vorstandsbezüge sowie eine Effizienzprüfung der Tätigkeit des Aufsichtsrats durchgeführt. Am 1. August hat der Aufsichtsrat den Vorstandsvorsitzenden nach dessen Niederlegung seines Vorstandsmandates zum 31.07.2014 für den Zeitraum bis zum 31.12.2018 zum Vorstandsvorsitzenden bestellt. Gleichzeitig wurden im Rahmen des ab dem 01.08.2014 geltenden Dienstvertrages die Regelungen zur variablen Vergütung des Vorstandsvorsitzenden konsequent auf eine mehrjährige Bemessungsgrundlage der vereinbarten Leistungsziele umgestellt und der Dienstvertrag in seinen Einzelbestimmungen modernisiert. Darüber hinaus wurde die bisherige Pensionszusage des Vorstandsvorsitzenden zum 31.07.2014 beendet und für die Zukunft eine beitragsorientierte Pensionszusage vereinbart. Mit diesem Schritt wurde vom Aufsichtsrat ein Beitrag zur weiteren Minimierung der bilanziellen Risiken geleistet. Der Dienstvertrag des Finanzvorstandes wurde, ohne eine Verlängerung der Vorstandsbestellung, ebenfalls zum 01.08.2014 im Hinblick auf die variable Vergütung auf eine mehrjährige Bemessungsgrundlage umgestellt und in seinen Einzelbestimmungen modernisiert. Das Berichtswesen des Vorstandes an den Aufsichtsrat wurde ständig verbessert und ausgebaut. Corporate GovernanceDer Aufsichtsrat hat sich mit der Weiterentwicklung der Corporate-Governance-Grundsätze im Unternehmen beschäftigt und dabei die Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex (DCGK) in der Fassung vom 13. Mai 2013 berücksichtigt. Im März 2015 wurde seitens des Vorstands und des Aufsichtsrats eine neue Entsprechenserklärung abgegeben, die im Kapitel "Corporate Governance" auf Seite 40 des Geschäftsberichts abgedruckt und auf der Homepage der Gesellschaft veröffentlicht ist. Jahres- und Konzernabschluss, AbschlussprüfungDer Jahresabschluss nebst Lagebericht der Vita 34 AG wird nach den Vorgaben des HGB, der Konzernabschluss nebst Konzernlagebericht der Vita 34 AG wird auf der Grundlage der §§ 315, 315 a HGB i.V.m. den internationalen Rechnungslegungsstandards (International Financial Reporting Standards - IFRS), wie sie in der Europäischen Union anzuwenden sind, aufgestellt. Der Abschlussprüfer, Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Stuttgart (Zweigniederlassung Leipzig), hat den Jahresabschluss der Vita 34 AG, den Konzernabschluss, den Lagebericht und den Konzernlagebericht geprüft. Der Prüfauftrag wurde im Einklang mit dem Beschluss der Hauptversammlung, den gesetzlichen Vorgaben und den Vorgaben des DCGK erteilt. Als Ergebnis ist festzuhalten, dass die Abschlüsse die Regeln des HGB und des IFRS eingehalten haben. Der Jahres- und der Konzernabschluss haben uneingeschränkte Bestätigungsvermerke erhalten. Die Abschlussunterlagen wurden in der Bilanzsitzung des Aufsichtsrats in Gegenwart und nach einem Bericht des Abschlussprüfers ausführlich besprochen. Die Vertreter des Abschlussprüfers haben auf dieser Sitzung über die wesentlichen Ergebnisse ihrer Prüfung und über das Kontroll- und Risikomanagementsystem hinsichtlich der Rechnungslegung berichtet. Sie sind dabei auch auf Umfang, Schwerpunkt und Kosten der Abschlussprüfung eingegangen, sie haben ferner ausgeführt, dass keine Befangenheitsgründe vorliegen; Ernst & Young hat ausschließlich Prüfungsleistungen erbracht. Den Jahresabschluss, den Lagebericht sowie den Konzernabschluss und den Konzernlagebericht hat der Aufsichtsrat geprüft. Als Ergebnis unserer eigenen Prüfung waren keine Einwände gegen den Jahresabschluss der Vita 34 AG nebst Lagebericht, den Konzernabschluss der Vita 34 AG nebst Konzernlagebericht sowie die entsprechenden Prüfungsberichte der Abschlussprüfer zu erheben. Der Aufsichtsrat stimmte nach seiner eigenen Prüfung den Ergebnissen der Abschlussprüfung zu, billigte den Jahresabschluss und nahm den Konzernabschluss billigend zur Kenntnis. Damit ist der vom Vorstand aufgestellte Jahresabschluss festgestellt. Mit den Lageberichten und insbesondere der Beurteilung zur weiteren Entwicklung des Unternehmens sind wir einverstanden. PersonalienIn seiner Sitzung am 1. August 2014 wählte der Aufsichtsrat Herrn Dr. Hans-Georg Giering, bis dahin stellvertretender Vorsitzender des Aufsichtsrats, zum neuen Vorsitzenden. Er übernahm dieses Amt am selben Tag von Herrn Dr. Holger Födisch, der zu seinem Stellvertreter gewählt wurde. Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand sowie den Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern für die in diesem Geschäftsjahr geleistete Arbeit.
19. März 2015 Für den Aufsichtsrat Dr. Hans-Georg Giering, Vorsitzender |