4SC AGPlanegg, Landkreis MünchenJahresabschluss zum 31. Dezember 2010Bericht des AufsichtsratsLiebe Aktionärinnen und Aktionäre, sehr geehrte Damen und Herren,erneut blickt die 4SC AG auf ein erfolgreiches Geschäftsjahr zurück, geprägt von Fortschritten
und Erfolgen bei der Entwicklung zielgerichteter Medikamente zur Behandlung von Autoimmun-
und Krebserkrankungen. Insbesondere die Veröffentlichung der äußerst positiven, vorläufigen
Daten aus der klinischen Phase IIa mit Vidofludimus gegen chronischentzündliche Darmerkrankungen,
einem der Hoffnungsträger des Unternehmens, hat gezeigt, welches Potenzial die umfangreiche
Produktpipeline der 4SC AG in sich trägt. Als Aufsichtsrat haben wir - wie es nach Gesetz und Satzung unsere Aufgabe ist - den
Vorstand bei seinen Führungsaufgaben überwacht und beraten, die Mitglieder des Vorstands
bestellt und die Entwicklung des Unternehmens begleitet. Unsere bisherige vertrauensvolle
und offene Zusammenarbeit haben wir 2010 fortgesetzt. Relevante Themen und anstehende
Entscheidungen wurden stets intensiv erörtert und abgestimmt. Dem Aufsichtsrat gehörten neben mir als Vorsitzendem Dr. Clemens Doppler sowie Dipl.-Vw.
Günter Frankenne, Dipl.-Bw. Helmut Jeggle, Dr. Manfred Rüdiger und Dr. Thomas Werner
an. Herr Frankenne hatte bis zur konstituierenden Aufsichtsratssitzung im Anschluss
an die Neuwahl des Aufsichtsrats im Rahmen der ordentlichen Hauptversammlung am 21.
Juni 2010 den stellvertretenden Vorsitz inne. In dieser Sitzung wurde Dr. Werner als
neuer stellvertretender Vorsitzender gewählt. In unseren Sitzungen beschäftigten wir uns schwerpunktmäßig mit der Weiterentwicklung
der Produktpipeline, mit möglichen Partnering-Vereinbarungen zu einzelnen Programmen,
dem Umgang mit frühen Entwicklungskandidaten, der weiteren Finanzierung der 4SC AG
sowie mit den grundsätzlich möglichen generischen und strategischen Entwicklungsoptionen
der Gesellschaft. So ging es z.B. um die Ausgestaltung der Entwicklungsstrategie sowie
um die Fortschritte der einzelnen Kandidaten in der klinischen und präklinischen Entwicklung.
Weitere wichtige Themen waren die erneute Bestellung der Vorstandsmitglieder bis 2013
sowie die Neuwahl des gesamten Aufsichtsrats durch die ordentliche Hauptversammlung
2010. Der Vorstand informierte uns regelmäßig, zeitnah und umfassend über wichtige Entwicklungen
und Veränderungen; wir waren somit stets in alle maßgeblichen und unternehmensrelevanten
Entscheidungen eingebunden. Auch zwischen den Aufsichtsratssitzungen informierte uns
der Vorstand regelmäßig mit Hilfe von Berichten, zum Beispiel durch monatliche Finanzberichte,
Telefonate und E-Mails. Beschlüsse wurden, falls notwendig, auch im Umlaufverfahren
- also ohne Zusammenkunft, sondern auf schriftlichem Weg - getroffen. Weiter berichtete uns der Vorstand in jeder Sitzung über die laufende Geschäftsentwicklung
und erläuterte Abweichungen von Plänen und Zielen. Beides wurde von uns eingehend
geprüft und hinterfragt. Strategische Entwicklungsmöglichkeiten sowie andere relevante
Themenschwerpunkte haben wir mit dem Vorstand intensiv erörtert. Zustimmungspflichtige
Rechtsgeschäfte wurden uns in den Aufsichtsratssitzungen vorgelegt. Für zusätzliche Prüfungsmaßnahmen - wie die Einsichtnahme in die Unterlagen der Gesellschaft
oder die Beauftragung von Sachverständigen - gab es weiterhin keinen Anlass. Interessenskonflikte
traten im Aufsichtsrat nicht auf. :: Tab. 04 Ausschüsse
Im Geschäftsjahr 2010 tagten wir in vier Präsenzsitzungen: am 22. März, 21. Juni,
5. Oktober und 3. Dezember 2010. In der unmittelbar im Anschluss an die Hauptversammlung
am 21. Juni 2010 abgehaltenen Sitzung hat sich der neu gewählte Aufsichtsrat zugleich
auch konstituiert. An den Sitzungen nahmen auch jeweils alle Mitglieder des Vorstands
teil. In jeder Sitzung diskutierten die Anwesenden ausführlich über unternehmensrelevante
Themen wie Fortschritt und Weiterentwicklung der Produktpipeline, über potenzielle
Lizenzpartnerschaften, Finanzen und administrative Themen, über strategische Optionen
sowie über die Risikosituation und Personalthemen. Dazu zählte auch die Diskussion
über Vorgaben des neuen Gesetzes zur Angemessenheit der Vorstandsvergütung (VorstAG)
im Rahmen des Abschlusses der neuen Vorstandsdienstverträge. Den genauen Themenkatalog
finden Sie auf der nachfolgenden Seite 24 :: Tab . 05. Um die Effizienz unserer Arbeit zu erhöhen, haben wir innerhalb des Aufsichtsrats
der 4SC AG drei Ausschüsse gebildet: einen Prüfungsausschuss (Audit Committee), einen
Personalausschuss (Human Resources Committee) und einen Business-Development-Ausschuss
(Business Development Committee). Der vom Deutschen Corporate Governance Kodex empfohlene
Nominierungsausschuss führt nach unserer Ansicht zu keiner weiteren Effizienzsteigerung,
weshalb wir uns gegen seine Einführung entschieden haben. Über Themen, die nur in
den Ausschüssen behandelt wurden, berichteten die Ausschussvorsitzenden regelmäßig
in den Aufsichtsratssitzungen. Der Personalausschuss traf sich im Berichtsjahr zu vier Präsenzsitzungen und einer
Telefonkonferenz und beriet vorrangig über die Erneuerung der Vorstandsverträge, über
Vergütungsfragen Der Prüfungsausschuss tagte im Rahmen von sechs Telefonkonferenzen, zum Teil im Beisein
des zuständigen Wirtschaftsprüfers, der KPMG AG. So erörterten die Ausschussmitglieder
im Berichtsjahr auch die jeweiligen Zwischenberichte. Eine Präsenzsitzung des Prüfungsausschusses
gab es am 18. November 2010: Dabei diskutierten die Anwesenden ausführlich das Budget
für die Jahre 2011 bis 2013. Von den Mitgliedern des Prüfungsausschusses sind insbesondere
der Vorsitzende des Prüfungsausschusses, Herr Jeggle, und das Mitglied Herr Frankenne
als unabhängige Finanzexperten im Sinne von §§ 100 Abs. 5 und 107 Abs. 4 AktG zu qualifizieren,
da sie aufgrund ihrer Ausbildung und beruflichen Erfahrung über entsprechende Sachkenntnis
verfügen. Der Business-Development-Ausschuss tagte im Jahr 2010 dreimal telefonisch. Dabei ging
es im Wesentlichen um die Ausrichtung der weiteren Geschäftsaktivitäten sowie die
Anbahnung und Prüfung von potenziellen Lizenzpartnerschaften. Zu den Ausschüssen finden
Sie eine detaillierte Themenübersicht in der Tabelle auf der nachfolgenden Seite 24
:: Tab . 06. Die ordentliche Hauptversammlung am 21. Juni 2010 wählte die KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft,
Ganghoferstraße 29, 80339 München, zum Abschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2010.
Die KPMG AG prüfte die Jahresabschlüsse nach deutschen (HGB) und internationalen (IFRS)
Rechnungslegungsstandards sowie die jeweiligen Lageberichte für das Geschäftsjahr
2010 und erteilte jeweils einen Bestätigungsvermerk in uneingeschränkter Form. Die
Abschlüsse und Lageberichte sowie die beiden Prüfungsberichte des Abschlussprüfers
legte uns der Vorstand rechtzeitig vor der Sitzung am 18. März 2011 vor. Der Prüfungsausschuss
erörterte die Informationen zu den laufenden Jahresabschlüssen vorab in zwei als Telefonkonferenz
abgehaltenen Sitzungen mit dem Abschlussprüfer und dem Management der 4SC AG und berichtete
uns im Rahmen der Sitzung am 18. März 2011 darüber. In dieser Sitzung diskutierte
und prüfte der Aufsichtsrat die Abschlüsse und Lageberichte final. Dabei stimmten
die vom Vorstand in den Lageberichten getroffenen Einschätzungen mit den bisherigen
Berichten des Vorstands an den Aufsichtsrat überein und entsprachen zudem auch unserer
eigenen Einschätzung. Die Abschlussprüfer berichteten dem Prüfungsausschuss und dem
Aufsichtsrat über die wesentlichen Prüfungsergebnisse und standen zu weiteren Fragen
Rede und Antwort. Nach dieser eingehenden Prüfung und der Empfehlung des Prüfungsausschusses folgend
erhob der Aufsichtsrat keine Einwände gegen die Abschlüsse und Lageberichte. Die Berichte
entsprachen unserer Einschätzung nach auch den gesetzlichen Bestimmungen. Deshalb
schlossen wir uns dem Ergebnis der Jahresabschlussprüfung durch die Abschlussprüfer
an und billigten die vom Vorstand aufgestellten Abschlüsse. Die Jahresabschlüsse sind
damit festgestellt. Lassen Sie mich zum Abschluss noch einmal auf den Deutschen Corporate Governance Kodex
(DCGK) eingehen: Die 4SC AG nimmt dessen Empfehlungen sehr ernst und folgt ihnen überwiegend.
In der jüngsten Entsprechenserklärung vom 25. Februar 2011 erklärten Vorstand und
Aufsichtsrat, den Empfehlungen des DCGK entsprochen zu haben, aktuell zu entsprechen
und auch in Zukunft entsprechen zu wollen - und zwar in der Fassung vom 26. Mai 2010
unter Berücksichtigung der in der Erklärung angegebenen Ausnahmen. Der Aufsichtsrat
hat sich hierbei insbesondere in seiner Sitzung vom 3. Dezember 2010 mit den Änderungen
des Kodex befasst, vor allem im Hinblick auf die neuen Empfehlungen zu einer angemessenen
Berücksichtigung von Frauen in Führungsfunktionen, Vorstand und Aufsichtsrat sowie
zur weiteren Professionalisierung der Aufsichtsratsarbeit. Für weitere Informationen
wird auf die "Erklärung zur Unternehmensführung" (Seiten 39-41) verwiesen. Auf diesen
Seiten können Sie auch die Entsprechenserklärung einsehen. Die vom DCGK empfohlene Effizienzprüfung der Aufsichtsratstätigkeit erfolgte auf der
Grundlage eines eigens entwickelten und von den Aufsichtsratsmitgliedern auszufüllenden
Fragebogens. Dieser wurde in der Aufsichtsratssitzung vom 3. Dezember 2010 diskutiert
und bearbeitet. Die Ergebnisse hat der Aufsichtsrat im Nachgang zu dieser Sitzung
nachbereitet. Im Umlaufbeschluss vom 28. Januar 2011 folgte die Bestätigung, dass
der Aufsichtsrat effizient arbeitet. Ein ebenso arbeitsintensives wie ergebnisreiches Geschäftsjahr 2010 liegt hinter uns
- weitere spannende Aufgaben erwarten uns bereits. Auch im Namen meiner Aufsichtsratskollegen
danke ich dem Vorstand sowie allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern der 4SC AG für
ihren sehr engagierten Einsatz und die erfolgreiche Arbeit.
Planegg-Martinsried, im März 2011 Dr. JÖRG NEERMANN :: Tab. 05 AUFSICHTSRATSSITZUNGENNachfolgende Tabelle zeigt spezielle Themen der einzelnen Aufsichtsratssitzungen,
die neben den Standardthemen adressiert wurden. In allen Sitzungen wurden grundsätzlich
immer folgende Themen behandelt: aktuelle Finanzreportings, Fortschritt in Forschung
und Entwicklung (insbesondere der klinischen Studien) sowie die Aktivitäten im Business
Development.
:: Tab. 06 ASSCHUSSSITZUNGEN
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