| 1 | 公司代號 | 2206 |
|---|
| 2 | 公司名稱 | 三陽工業 |
|---|
| 3 | 公司地址 | 新竹縣湖口鄉鳳山村中華路3號 |
|---|
| 4 | 買回股份目的 |
轉讓股份予員工
|
|---|
| 5 | 董事會決議日期 |
115/07/22
|
|---|
| 7 | 公司已發行股數總數(股) | 773,675,604 |
|---|
| 8 | 申報時已持有本公司股份之累積股數(股) | 9,833,000 |
|---|
| 9 | 前項佔公司已發行股份總數比例(%) | 1.27% |
|---|
| 10 | 申報時，低於買回股份平均價格轉讓予員工之累積股數(股) | 0 |
|---|
| 11 | 前項佔公司已發行股份總數比例(%) | 0.00% |
|---|
| 12 | 買回股份種類 |
普通股 |
|---|
| 13 | 買回股數總金額上限(元) | A.保留盈餘(元)： 18,960,743,707 |
|---|
| B.買回辦法第8條所列已實現資本公積(元)： 103,728,384 |
| C.董事會或股東會已決議分派之盈餘(元)： 2,336,026,812 |
| D.依證交法第41條第一項規定提列之特別盈餘公積(元)(證券商不適用)： 1,323,338,305 |
| E.A+B-C-D 合計(元)： 15,405,106,974 |
| 14 | 預定買回之期間 | 開始日期：
115/07/23 |
|---|
| 結束日期：
115/09/21 |
| 15 | 預定買回之數量(股) | 10,000,000 |
|---|
| 預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%) | A/B 1.29% |
|---|
| 16 | 買回區間價格(元) | 最低： 45.00
▓公司股價低於區間價格下限,將繼續買回 |
|---|
| 最高： 68.00 |
| 17 | 買回方式 |
自集中交易市場買回 |
|---|
| 18 |
申報前三年內買回公司股份之情形 |
| 實際買回股份期間 |
預定買回股數(股)(A) |
實際已買回股數(股)(B) |
執行情形(實際已買回股數占預定買回股數%)(B/A) |
| 115/05/21 ~ 115/07/03 |
10,000,000 |
9,833,000 |
98.00 |
| 115/03/16 ~ 115/05/11 |
5,000,000 |
5,000,000 |
100.00 |
| 115/01/28 ~ 115/03/09 |
5,000,000 |
5,000,000 |
100.00 |
| 114/06/25 ~ 114/08/22 |
10,000,000 |
8,121,000 |
81.00 |
| 114/04/09 ~ 114/06/06 |
10,000,000 |
5,693,000 |
57.00 |
|
| 19 | 已申報買回但未執行完畢之情形 |
本公司為維護股東權益及兼顧市場機制，視股價變化及成交量狀況採
行分批買回策略，
故未執行完畢。 |
|---|
| 20 | 董事會決議買回股份之會議紀錄 |
本案業經民國115年07月22日董事會決議通過買回股份10,000,000股
。 |
|---|
| 21 | 「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十條規定之轉讓辦法 |
第一條 目的：
為激勵員工及提昇員工向心力，特制定本辦法。
第二條 依據：
本辦法依據證券交易法第二十八條之二及金融監督管理委員會發佈之
「上市上櫃公司買回本公司
股份辦法」等相關法令規定，訂定本公司買回股份轉讓員工辦法。本
公司買回股份轉讓予員工，
除依有關法令規定外，悉依本辦法規定辦理。
第三條 轉讓股份之種類、權利內容：
本次轉讓予員工之股份為普通股，其權利義務除有關法令及本辦法另
有規定者外，與其他流通在
外普通股相同。
第四條 轉讓期間：
本次買回之股份，依法自買回之日起五年內，一次或分次轉讓與本公
司員工，逾期未轉讓部分，
應依法辦理消除股份變更登記。
第五條 受讓人之資格：
凡於認股基準日前到職滿一年之本公司全職員工(不含臨時工、技術
生、顧問及外籍人員)或對
公司有特殊貢獻提報董事會同意之本公司全職員工，均得依本辦法所
訂之認購數額，享有認購
資格，受讓人於員工認股基準日至認購繳款截止日期間離職者，喪失
認購資格。
第五條之一 保密義務：
得為認股之員工應恪遵保密義務，不得探詢他人或洩漏被授予之認購
股份數量及相關條件，若
有違反前述保密義務之情事，本公司有權逕行取消其認股資格；其已
完成認購者，本公司有權
以原轉讓價格買回其股份並予以註銷，並依情節輕重懲處之。
第六條 員工認股標準：
依服務年資、職等資格、職位、考績、特殊貢獻或其他管理上須參考
之條件等標準，訂定員工
可認購之權數，並須兼顧認股基準日時公司持有之買回股份總額及單
一員工認購股數上限等因
素，實際認購資格及認購數量由董事會決議。認股人如具經理人身份
者，應先提報薪資報酬委
員會審議後，送呈董事會決議；認股人非具經理人身分者，應先提報
審計委員會審議後，送呈
董事會決議。員工於繳款期限屆滿而未認購繳款者，視為棄權，認購
不足之餘額，併至第四條
轉讓期間內之後續次別認購作業，另洽其他員工認購，依認股人身份
提報審計委員會或薪資報
酬委員會審議後，呈報董事會決議。
第七條 本次買回股份轉讓予員工之作業程序：
一、依事會之決議，公告、申報並於執行期限內買回本公司股份。
二、董事會依本辦法訂定及公佈員工認股基準日、得認購股數標準、
認股繳款期間、權利內容
及限制條件等作業事項。
三、統計實際認購繳款股數，辦理股票轉讓過戶登記。
第八條 約定之每股轉讓價格：
本次買回股份轉讓予員工，以實際買回之平均價格為轉讓價格。惟在
轉讓前，如遇有公司已發行
之普通股股份增加或減少，應按發行股份增減比率調整之。
轉讓價格調整公式：
調整後轉換價格=實際買回之平均價格Ｘ(公司買回股份執行完畢時之
普通股股份總數÷公司轉讓
買回股份予員工前之普通股股份總數)
第九條 轉讓後之權利義務：
本次買回股份轉讓予員工並辦理過戶登記後，除另有規定者外，餘權
利義務與原有股份相同。
第十條 本公司得依整體經營獲利狀況，保留調整或停止實施買回股
份轉讓員工之權利。
第十一條 本辦法經董事會決議通過後生效，並得報經董事會決議修
訂。
第十二條 本辦法制定於民國九十二年五月二十日，第一次修訂於民
國九十三年四月十六日，第二次
修訂於民國一○六年五月二十六日，第三次修訂於民國一一五年五月
二十日，第四次修訂於民國一一
五年六月十六日。 |
|---|
| 22 | 「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十一條規定之轉讓或認股辦法 |
不適用。 |
|---|
| 23 | 董事會已考慮公司財務狀況，不影響公司資本維持之聲明 |
上述買回股份總數，僅占本公司已發行股份之百分之1.29，且買回股
份所需金額上限(以每股68元
計算)僅占本公司最近期財務報表流動資產之百分之1.91，茲聲明本
公司董事會已考慮公司財務狀
況，上述股份之買回並不影響本公司資本之維持。 |
|---|
| 24 | 會計師或證券承銷商對買回股份價格之合理性評估意見 |
依安侯建業聯合會計師事務所陳宗哲會計師出具之意見，本公司預計
以每股45~68元買回本公司普通
股股票10,000,000股，對本公司財務結構、每股淨值、每股盈餘、權
益報酬率、速動比率、流動比
率及現金流量狀況等之影響並不重大，並認為本公司預定買回股份之
價格尚屬合理。 |
|---|
| 25 | 其他證期局所規定之事項 |
無。 |
|---|