本資料由　 (上市公司) 2812 台中銀　公司提供

序號	2	發言日期	113/02/02	發言時間	00:22:53
發言人	林開域	發言人職稱	副總經理	發言人電話	04-22236021
主旨	本公司代子公司台中銀保險經紀人股份有限公司公告受金管 會裁罰案之說明
符合條款	第	26	款	事實發生日	113/02/01
說明	1.事實發生日:113/02/01 2.違規情形:依金管會官方網站新聞稿，金管會對台中商業銀行一般業務檢查時，發現 台中銀保險經紀人股份有限公司之內部控制制度未能有效運作，違反保險法第165條 第3項授權訂定之保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實 施辦法第5條第1項第1款、第2款、第6條第1項及第8條第1項第1款規定，及核有有礙健 全經營之虞。 3.罰鍰金額:新臺幣300萬元 4.該主管機關之處分情形: (1)公司部分：依保險法第167條之3規定，核處限期1個月改正，併處罰鍰新臺幣300萬 元。 (2)個人部分：依保險法第164條之1第1項第4款規定，調降台中銀保險經紀人股份有限 公司董事長及總經理每月月薪50%，為期3個月。 5.預計改善措施: (1)將依主管機關指示辦理改善。 (2)將於主管機關要求期限內，依保險法相關規定，依業務性質及規模，按內部牽制原 理訂定內部控制制度並落實執行，並應強化法令遵循機制，以維護消費者權益及健 全公司經營。 (3)保經子公司將改善情形提報母公司董事會後報送主管機關。 6.對公司營運之影響:無 7.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責.