1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:108/09/17
2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或
〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會
3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:
獨立董事-蘇安偉；本公司獨立董事。
4.表示反對或保留意見之議案:
本公司「新台幣資金流動性風險管理政策」部分條文修正草案。
5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:
資金流動性風險管理對票券公司之經營十分重要，而外幣資金流動性風險管理尤為重中
之重，不宜另設修正案第四章第七條指標限額第二款之排除條款。
6.因應措施:本公司仍秉持積極、穩健原則進行資金調度，有效分散資金來源，維繫資金
拆借市場之參與，與資金提供者保持密切關係，以維持各項籌資管道之暢通，確保
資金來源的可靠性及穩定性。
7.其他應敘明事項:
本案經全體出席董事投票表決，八票贊成，三票反對，照案通過。
表示贊成委員意見如下：
陳中和獨立董事：1.銀行提供予本公司之外幣拆款額度，足以支應本公司
外幣流動性需要。
2.本公司持有之外幣債券皆為投資等級，流動性風險甚低。
3.本公司持有之外幣債券部位相較於同業保守。
吳文雅獨立董事：本案原施行之管理政策已符合票券公會所訂自律規範之規定(即僅限
新台幣予以管控)，而案內修訂增列外幣管理，採行外幣有價證券規模及持有標的信用
評等進行分級管控，應屬合理。 |