| 本資料由 (上市公司) 2884 玉山金 公司提供 |
| 序號 | 1 | 發言日期 | 106/06/02 | 發言時間 | 00:25:41 | 發言人 | 黃男州 | 發言人職稱 | 玉山金控總經理 | 發言人電話 | (02)2175-1313 |
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| 主旨 | 玉山金控代子公司玉山銀行公告受金管會裁罰案之說明 | ||||
| 符合條款 | 第 | 39 | 款 | 事實發生日 | 106/06/01 |
| 說明 | 1.事實發生日:106/06/01 2.違規情形:依106年6月1日金管會網站公告之新聞稿，玉山銀行辦理衍生性金融商品業務 有未確實審查客戶董事會議紀錄、未落實審查客戶財務資料及徵提客戶相關書件有內容 未填寫完整等缺失事項 3.罰鍰金額:新臺幣400萬元 4.該主管機關之處分情形:核處以新臺幣400萬元罰鍰並予以糾正及限制新承作隱含賣出外 匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨 值投資法人承作之交易、及既有客戶之停損交易，至金管會認可缺失改善後，始得恢復 承作。 5.預計改善措施:玉山銀行已就相關流程檢視並強化。 6.對公司營運之影響:無 7.其他應敘明事項:無 | ||||
| 以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責. |