本資料由　 (上市公司) 2889 國票金　公司提供

序號	2	發言日期	104/09/07	發言時間	17:36:51
發言人	邱銘恩	發言人職稱	副總經理	發言人電話	02-25154567
主旨	代子公司國票綜合證券股份有限公司公告受證期局警告處分
符合條款	第	39	款	事實發生日	104/09/07
說明	1.事實發生日:104/09/07 2.違規情形:國票綜合證券股份有限公司業務人員、分公司經理人有未詳實辦理客戶 徵信及授信作業、未落實執行高風險股票控管機制，顯示內部控制制度未確實執行。 3.該主管機關之處分情形: (一)公司部分：依證券交易法第66條第1款規定，對國票綜合證券股份有限公司予以 警告之處分。 (二)人員部分：依證券交易法第56條規定，命令國票綜合證券股份有限公司分別停止 業務人員林○○及蘇○○3個月業務之執行、分別停止分公司經理人張○○及程○○1 個月業務之執行。 4.預計改善措施:配合主管機關停止上述人員1個月或3個月業務之執行，並加強內部控 制制度及法令遵循以避免類似情事再度發生。 5.對公司營運之影響:國票綜合證券股份有限公司最近3個月不得申請投資外國事業、 設置分支機構及增加業務種類。 6.其他應敘明事項:無

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