| 本資料由 (上市公司) 2889 國票金 公司提供 |
| 序號 | 2 | 發言日期 | 107/11/01 | 發言時間 | 18:48:13 | 發言人 | 邱銘恩 | 發言人職稱 | 副總經理 | 發言人電話 | 02-25154567 |
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| 主旨 | 代子公司國票綜合證券股份有限公司公告受金管會裁罰處分 | ||||
| 符合條款 | 第 | 39 | 款 | 事實發生日 | 107/11/01 |
| 說明 | 1.事實發生日:107/11/01 2.違規情形:國票綜合證券公司自營部誤交易未經董事會重度決議通過之關係人股票， 本案係公司自行發現並主動呈報主管機關，由於關係人公司係海外公司回台上櫃 致新增統一編號，特定期間擁有二個編號之罕見案例，致使公司未即時掌握正確之 利害關係人資料。 3.罰鍰金額:新台幣200萬元 4.該主管機關之處分情形:無 5.預計改善措施:已於106/3/24完成改善作業 6.對公司營運之影響:無 7.其他應敘明事項:無 | ||||
| 以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責. |