| 本資料由 (上市公司) 2892 第一金 公司提供 |
| 序號 | 1 | 發言日期 | 103/01/20 | 發言時間 | 17:19:33 | 發言人 | 葉仲惠 | 發言人職稱 | 副總經理 | 發言人電話 | 23111111 |
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| 主旨 | 代子公司第一金證券公告遭金管會予以糾正 | ||||
| 符合條款 | 第 | 39 | 款 | 事實發生日 | 103/01/20 |
| 說明 | 1.事實發生日:103/01/20 2.違規情形:金管會來函針對第一金證券路竹分公司前吳姓業務員於100年至101年間有挪 用及代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺及利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價 證券等情事，依證券交易法第65條規定予以糾正。 3.該主管機關之處分情形:糾正 4.預計改善措施:第一金證券已就相關改善計畫落實執行中。 5.對公司營運之影響:無。 6.其他應敘明事項:依證券交易法第56條規定，命令解除前吳姓業務員職務、及停止路竹 分公司吳姓經理人、自行查核陳姓高級業務員1個月業務之執行。 | ||||
| 以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責. |