本資料由　 (上市公司) 2892 第一金　公司提供

序號	4	發言日期	103/07/17	發言時間	18:01:54
發言人	林漢奇	發言人職稱	副總經理	發言人電話	23111111
主旨	代子公司第一金投信公告前、現任共二名員工疑似違反 投信投顧法等行為，第一金投信盼盡快釐清真相
符合條款	第	49	款	事實發生日	103/07/17
說明	1.事實發生日:103/07/17 2.公司名稱:第一金證券投資信託股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司 4.相互持股比例:100% 5.傳播媒體名稱:不適用 6.報導內容:不適用 7.發生緣由:無 8.因應措施:無 9.其他應敘明事項:第一金證券投資信託股份有限公司前、現任共兩名員工，疑似於 民國100-101年間涉及違反投信投顧法等行為，遭檢調單位搜索調查，本公司業已 提供相關資料，配合調查程序。 本公司一向遵守法令規範，正派經營，在102年第二季新經營團隊進駐後，積極改善 作業流程及加強風險控管，嚴防弊端，並訂定內部規範，要求員工守法盡職。本案 件係於102年改善作業流程之前發生。 今日有關當局至公司內部調查上開案件，帶回相關文件及資料，本公司已配合相關程 序，期盼盡速釐清真相。

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