| 本資料由 (上市公司) 2892 第一金 公司提供 |
| 序號 | 1 | 發言日期 | 106/11/02 | 發言時間 | 20:30:52 | 發言人 | 廖美祝 | 發言人職稱 | 副總經理 | 發言人電話 | 23111111 |
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| 主旨 | 代子公司第一商業銀行公告受金管會處分案之說明 | ||||
| 符合條款 | 第 | 39 | 款 | 事實發生日 | 106/11/02 |
| 說明 | 1.事實發生日:106/11/02 2.違規情形: (一)對大額通貨交易未申報:對達一定金額以上之代收款項交易得免 向法務部調查局申報，惟對非屬前揭代收款項之大額通貨交易，因 建檔時歸類錯誤，致未申報。 (二)對疑似洗錢交易未申報:對客戶經常替代他人或由不同之第三人 存提大筆款項出入特定帳戶之疑似洗錢交易案件，未依規定申報。 3.罰鍰金額:新台幣140萬元整 4.該主管機關之處分情形:依行為時洗錢防制法第7條第3項及 第8條第4項規定，各核處新臺幣40萬元及100萬元罰鍰。 5.預計改善措施:已採取相關改善內控措施並加強落實 6.對公司營運之影響:無 7.其他應敘明事項:無 | ||||
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