本資料由　 (上市公司) 2892 第一金　公司提供

序號	1	發言日期	108/10/17	發言時間	20:36:52
發言人	方螢基	發言人職稱	副總經理	發言人電話	23111111
主旨	代子公司第一商業銀行公告受金管會處分案之說明
符合條款	第	39	款	事實發生日	108/10/17
說明	1.事實發生日:108/10/17 2.違規情形: (一)對於匯款人與實際資金提供者不同時，未確實進行查證， 且相關作業程序不完整，未將匯款人與實際資金提供者不同之 態樣，納入疑似洗錢交易篩選因子，並適時通報授信部門。 (二)對於疑似洗錢交易報表頻繁遭檢出之客戶，未審慎查證其金流、 匯款及交易性質。 (三)對潤寅集團開立OBU帳戶執行確認客戶身分作業有欠完備。 3.罰鍰金額:新台幣100萬元整 4.該主管機關之處分情形:依洗錢防制法第7條第1項及第5項規定核處新臺幣100萬元罰鍰 5.預計改善措施:已採取相關改善內控措施並加強落實 6.對公司營運之影響:無 7.其他應敘明事項:無

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