Blue Cap AG

München

Konzernabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2015 bis zum 31.12.2015

Bericht des Aufsichtsrats

Sehr geehrte Damen,

sehr geehrte Herren,

der Aufsichtsrat hat die Arbeit des Vorstands auch im Jahr 2015 regelmäßig überwacht, kontrolliert und beratend begleitet. Nachfolgend wird über die Tätigkeit des Aufsichtsrats der Blue Cap AG im Geschäftsjahr 2015 berichtet.

Der Vorstand informierte den Aufsichtsrat kontinuierlich, umfassend und zeitnah in mündlichen und schriftlichen Berichten. Darüber hinaus bestand zwischen Aufsichtsrat und Vorstand regelmäßiger Kontakt auch außerhalb der Sitzungen. Die Zusammenarbeit war stets offen und konstruktiv. Der Aufsichtsrat war so stets über die beabsichtigte Geschäftspolitik, die Unternehmensstrategie sowie Unternehmensplanung einschließlich Finanz-, Investitions- und Personalplanung, den Gang der Geschäfte sowie die Lage der Gesellschaft und der einzelnen Konzernunternehmen informiert.

Im Geschäftsjahr 2015 fanden insgesamt vier Präsenzsitzungen des Aufsichtsrats statt: Alle Mitglieder des Aufsichtsrats und der Vorstand haben im Geschäftsjahr 2015 an sämtlichen Sitzungen des Aufsichtsrats teilgenommen.

Anlässlich dieser Sitzungen wurden jeweils alle wesentlichen Fragen der Geschäftspolitik, insbesondere die wirtschaftliche und finanzielle Entwicklung der Gesellschaft und deren Beteiligungen, Strategie und Planung, wichtige Geschäftsereignisse, rechtliche Entwicklungen und zustimmungsbedürftige Geschäfte auf Basis von sehr umfassenden und ausführlichen Berichten des Vorstands genau im Detail überprüft, beraten und mit dem Vorstand besprochen. Zudem wurden aktuelle und eventuelle Risiken sowie das Risikomanagement insgesamt erörtert. Der Vorstand stand dem Aufsichtsrat jederzeit für Nachfragen und Erläuterungen zur Verfügung.

Beratungsschwerpunkte des Aufsichtsrats

Neben diesen regelmäßigen Themen befasste sich der Aufsichtsrat in seiner Sitzung am 15.06.2015 intensiv mit dem Jahresabschluss und Lagebericht, sowie dem Konzernabschluss und dem Konzernlagebericht für das Geschäftsjahr 2014. Nach ausführlicher Beratung billigte er beide Abschlüsse ohne Beanstandungen.

Ein wichtiges Thema bei den Sitzungen des Aufsichtsrats war ebenfalls die Entwicklung der Gämmerler GmbH und die Beratung des Vorstands im Zusammenhang mit der Weiterentwicklung des Standorts in Geretsried-Gelting sowie Schließung des mechanischen Werks in Leisnig. Die Maßnahmen wurden im Verlauf des Jahren 2015 abgeschlossen und führen zu einer strategischen Neuausrichtung der Gesellschaft sowie Variabilisierung von Produktionskosten.

Darüber hinaus befasste sich der Aufsichtsrat mit mehreren Optionen zur Kapazitätserweiterung und Unterstützung des geplanten Wachstums bei Biolink. Im Fokus der Beratungen stand der Aufbau eines neuen Fertigungsstandorts sowie die Überprüfung und Optimierung der Geschäftsprozesse mit Unterstützung eines externen Produktionsberaters.

Weiterer Beratungsschwerpunkt war die Reduzierung der Gesamtsteuerlast des Konzerns durch den Abschluss von Ergebnisabführungsverträgen zwischen der Planatol Holding GmbH und den Tochtergesellschaften Biolink GmbH sowie Gämmerler GmbH. Vertieft wurde ebenfalls die erfolgreich durchgeführte Kapitalerhöhung in Höhe von ca. 10% des gezeichneten Kapitals sowie die Verhandlung und der Abschluss eines Schuldscheindarlehens.

Desweiteren befasste sich der Aufsichtsrat im Berichtsjahr mit den beiden im Geschäftsjahr 2016 abgeschlossenen Akquisitionen und beriet dabei den Vorstand bei der Beteiligungsprüfung und dem Erwerb der Goldscheideanstalt Carl Schae-fer in Pforzheim sowie des Folienherstellers Neschen in Bückeburg.

Ausschüsse

Der Aufsichtsrat hat im Berichtsjahr 2015 keine Ausschüsse gebildet.

Personelle Besetzung von Aufsichtsrat und Vorstand

Änderungen der personellen Besetzung des Aufsichtsrats gab es im Geschäftsjahr 2015 nicht.

Bericht über die Ergebnisse der Prüfung des Jahresabschlusses

Die Hauptversammlung vom 07. August 2015 hat die Deloitte & Touche GmbH, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, München, zum Abschluss- und Konzernabschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2015 gewählt. Die Deloitte & Touche GmbH hat die Buchführung, den Jahresabschluss zum 31. Dezember 2015, den Lagebericht der Blue Cap AG, den Konzernabschluss und den Konzernlagebericht geprüft und jeweils mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen.

Der Abschlussprüfer, hat in der Bilanzsitzung am 13. Juni 2016 über die wesentlichen Ergebnisse seiner Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichts sowie des Konzernabschlusses und des Konzernlageberichts berichtet und gab ergänzende Auskünfte über das abgelaufene Geschäftsjahr sowie das Risikomanagement. Insbesondere hat er die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Blue Cap AG und des Konzerns erläutert.

Der Bericht des Abschlussprüfers über die Prüfung des Jahresabschlusses der Blue Cap zum 31. Dezember 2015, des Lageberichts, des Konzernabschlusses und des Konzernlageberichts wurde dem Aufsichtsrat zur Einsichtnahme ausgehändigt und in der Bilanzsitzung am 13. Juni 2016 im Beisein des Abschlussprüfers mit dem Vorstand umfassend erörtert. Dem Ergebnis der Prüfung hat der Aufsichtsrat zugestimmt.

Des Weiteren hat der Aufsichtsrat den Jahresabschluss zum 31. Dezember 2015 und den Lagebericht der Blue Cap AG, den Konzernabschluss und den Konzernlagebericht geprüft. Es ergaben sich dabei keine Einwendungen, so dass der Aufsichtsrat den Jahresabschluss der Gesellschaft und den Konzernabschluss gebilligt hat. Der Jahresabschluss war damit festgestellt.

Der Vorstand hat seinen Bericht über die Beziehungen der Gesellschaft zu verbundenen Unternehmen erstellt und dem Aufsichtsrat vorgelegt. Die abschließende Überprüfung des Berichts des Vorstands und der darin enthaltenen Erklärung des Vorstands am Schluss des Berichts durch den Aufsichtsrat gab keinen Anlass zu Beanstandungen.

Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand und allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern für ihre engagierten Leistungen im Geschäftsjahr 2015.

München, 13. Juni 2016

Dr. Stefan Berz, Vorsitzender des Aufsichtsrats