Ernst Russ AG

Hamburg

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2023 bis zum 31.12.2023

Bilanz zum 31. Dezember 2023

Aktiva

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31.12.2023 31.12.2022
EUR EUR EUR EUR
A. Anlagevermögen
I. Immaterielle Vermögensgegenstände
1. Entgeltlich erworbene Software und Lizenzen 162.235,00 172.668,00
2. Geleistete Anzahlungen 4.720,00 166.955,00 66.588,75 239.256,75
II. Sachanlagen
1. Andere Anlagen, Betriebs- und Geschäftsausstattung 175.878,80 159.592,95
2. Geleistete Anzahlungen und Anlagen im Bau 0,00 175.878,80 21.329,87 180.922,82
III. Finanzanlagen
1. Anteile an verbundenen Unternehmen 129.183.830,92 79.443.132,85
2. Beteiligungen 79.122,41 374.808,23
3. Ausleihungen an Unternehmen, mit denen ein Beteiligungsverhältnis besteht 1,00 2.200.000,00
4. Wertpapiere des Anlagevermögens 449.235,45 129.712.189,78 450.985,45 82.468.926,53
130.055.023,58 82.889.106,10
B. Umlaufvermögen
I. Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände
1. Forderungen aus Leistungen 229,96 360.373,33
2. Forderungen gegen verbundene Unternehmen 19.244.810,45 12.004.317,69
3. Forderungen gegen Unternehmen, mit denen ein Beteiligungsverhältnis besteht 0,00 33.167,50
4. Sonstige Vermögensgegenstände 2.681.972,46 21.927.012,87 1.672.130,29 14.069.988,81
II. Guthaben bei Kreditinstituten 2.369.711,90 1.026.477,18
24.296.724,77 15.096.465,99
C. Rechnungsabgrenzungsposten 151.091,35 102.848,82
154.502.839,70 98.088.420,91

Passiva

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31.12.2023 31.12.2022
EUR EUR
A. Eigenkapital
I. Gezeichnetes Kapital 33.500.286,00 32.434.030,00
- bedingtes Kapital
EUR 16.217.015,00 (i. Vj. EUR 16.217.015,00) -
II. Kapitalrücklage 10.196.998,32 6.657.028,40
III. Gewinnrücklage 8.514.607,84 8.514.607,84
IV. Bilanzgewinn 82.130.138,22 25.882.776,73
134.342.030,38 73.488.442,97
B. Rückstellungen
1. Steuerrückstellungen 103.137,76 42.902,74
2. Sonstige Rückstellungen 1.912.602,50 2.804.099,79
2.015.740,26 2.847.002,53
C. Verbindlichkeiten
1. Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten 0,00 779.541,78
- davon mit einer Restlaufzeit bis zu einem Jahr
EUR 0,00 (i. Vj. EUR 192.199,51) -
- davon mit einer Restlaufzeit von mehr als einem Jahr
EUR 0,00 (i. Vj. EUR 587.342,27) -
2. Verbindlichkeiten aus Lieferungen und Leistungen 15.805,21 180.306,95
- davon mit einer Restlaufzeit bis zu einem Jahr
EUR 15.805,21 (i. Vj. EUR 180.306,95) -
3. Verbindlichkeiten gegenüber verbundenen Unternehmen 17.878.197,58 20.485.180,33
- davon mit einer Restlaufzeit bis zu einem Jahr
EUR 17.878.197,58 (i. Vj. EUR 20.485.180,33) -
4. Verbindlichkeiten gegenüber Unternehmen,
mit denen ein Beteiligungsverhältnis besteht
3.440,00 3.440,00
- davon mit einer Restlaufzeit bis zu einem Jahr
EUR 3.440,00 (i. Vj. EUR 3.440,00) -
5. Sonstige Verbindlichkeiten 247.626,27 304.506,35
- davon mit einer Restlaufzeit bis zu einem Jahr
EUR 247.626,27 (i. Vj. EUR 304.506,35) -
- davon aus Steuern
EUR 47.289,49 (i. Vj. EUR 87.793,74) -
18.145.069,06 21.752.975,41
154.502.839,70 98.088.420,91

Gewinn- und Verlustrechnung für den Zeitraum vom 1. Januar bis 31. Dezember 2023

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2023 2022
EUR EUR EUR EUR
1. Umsatzerlöse 3.584.199,64 3.393.282,77
2. Sonstige betriebliche Erträge 2.512.700,41 598.933,97
3. Personalaufwand
a) Gehälter 2.668.037,48 2.791.220,87
b) Soziale Abgaben und Aufwendungen für Altersversorgung und für Unterstützung 392.661,77 3.060.699,25 346.129,58 3.137.350,45
- davon für Altersversorgung
EUR 12.994,40 (i. Vj. EUR 11.352,40) -
4. Abschreibungen
a) auf immaterielle Vermögensgegenstände des Anlagevermögens und Sachanlagen 159.605,21 344.158,44
b) auf Vermögensgegenstände des Umlaufvermögens, soweit diese die in der Kapitalgesellschaft üblichen Abschreibungen überschreiten 602.933,40 762.538,61 0,00 344.158,44
5. Sonstige betriebliche Aufwendungen 3.717.149,85 3.656.653,72
6. Erträge aus Beteiligungen 67.179.617,98 7.941.158,14
- davon aus verbundenen Unternehmen
EUR 66.717.141,89 (i. Vj. EUR 7.938.430,64) -
7. Sonstige Zinsen und ähnliche Erträge 141.827,11 148.093,53
- davon aus verbundenen Unternehmen
EUR 261,66 (i. Vj. EUR 17.301,98) -
8. Abschreibungen auf Finanzanlagen und auf Wertpapiere des Umlaufvermögens 2.703.618,00 0,00
9. Zinsen und ähnliche Aufwendungen 368.874,82 364.955,24
- davon an verbundene Unternehmen
EUR 354.468,559 (i. Vj. EUR 355.063,79) -
10. Steuern vom Einkommen und vom Ertrag 101.208,11 -8.298,49
11. Ergebnis nach Steuern 62.704.256,50 4.586.649,05
12. Sonstige Steuern -29.910,99 1.568,27
13. Jahresüberschuss 62.734.167,49 4.585.080,78
14. Gewinnvortrag aus dem Vorjahr 25.882.776,73 21.297.695,95
15. Ausschüttungen aus Bilanzgewinn des Vorjahres -6.486.806,00 0,00
16. Bilanzgewinn 82.130.138,22 25.882.776,73

Anhang für das Geschäftsjahr 2023

1. Allgemeine Angaben zu Inhalt und Gliederung des Jahresabschlusses

1.1 Allgemeine Angaben

Die Ernst Russ AG mit Firmensitz in der Elbchaussee 370, 22609 Hamburg, Bundesrepublik Deutschland, ist im Handelsregister des Amtsgerichts Hamburg unter HRB 93324 eingetragen.

Die Geschäftsaktivitäten der Ernst Russ AG bestehen im Wesentlichen aus dem Erwerb und Halten von Beteiligungen an anderen Unternehmen, insbesondere aus dem Bereich der Seeschifffahrt. Darüber hinaus umfasst der Unternehmensgegenstand den Betrieb der Seeschifffahrt, insbesondere die Vornahme von Reederei- und Schiffsmaklergeschäften, die Vermittlung von Zeitcharterverträgen sowie die Erbringung von Reedereidienstleistungen jeder Art. Satzungsgemäß ist zudem die Konzeption und der Vertrieb von Finanz- und Beteiligungsprodukten, insbesondere in den Bereichen der Schifffahrt und Immobilien, Aufgabe der Gesellschaft. Aktuell wird dieser Unternehmensgegenstand nicht ausgeübt. Ferner ist zudem die Übernahme von immobilienbezogenen Dienstleistungen, wie z. B. das Fonds- und Assetmanagement und die Immobilienverwaltung, Gegenstand des Unternehmens. Mit dem Verkauf des Segments Real Estate im November 2020 wird dieser Unternehmensgegenstand nicht mehr ausgeübt. Bis zum Verkauf des Geschäftsbereiches Alternative Investments im ersten Halbjahr 2023 wurden Fonds- und Assetmanagement-Dienstleistungen für diesen Bereich erbracht.

Das Grundkapital der Gesellschaft in Höhe von 33.500.286,00 EUR ist eingeteilt in 33.500.286 nennwertlose auf den Namen lautende Stückaktien. Der Vorstand hat aufgrund der am 15. Juni 2021 eingetragenen Ermächtigung der Hauptversammlung durch Beschluss vom 6. Juni 2023 mit Zustimmung des Aufsichtsrats die Erhöhung des Grundkapitals gegen Sacheinlage um 1.066.256,00 EUR auf 33.500.286,00 EUR beschlossen. Der den Nennbetrag übersteigende Wert der Sacheinlage in Höhe von 3.539.969,92 EUR wurde in die Kapitalrücklage gemäß § 272 Abs. 2 Nr. 1 HGB eingestellt.

Die Ernst Russ AG ist seit dem Jahr 2005 an der Börse notiert und seit Mai 2012 im Entry Standard der Deutsche Börse AG in Frankfurt am Main und der Mittelstandsbörse in Hamburg gelistet. Die Deutsche Börse AG hat zum 1. März 2017 ihren Entry-Standard durch das Listing-Segment "Scale" für Wachstumsfirmen ersetzt. Die Ernst Russ AG gehört zu den ersten Unternehmen, die am 1. März 2017 das neue Listing-Segment "Scale" der Deutschen Börse AG begründet haben. Seit dem 16. Dezember 2019 gehört das Scale-Segment zum sogenannten "KMU-Wachstumsmarkt". Hierbei handelt es sich um eine Kategorie von multilateralen Handelsplätzen in Europa, die speziell auf kleine und mittlere Unternehmen (kurz "KMU") ausgerichtet sind und EU-weite Standards erfüllen.

Zum 31. Dezember 2023 werden nach den der Gesellschaft bekannten Informationen 12.960.083 Aktien (38,7 %) durch Herrn Jochen Döhle, Deutschland, sowie durch ihn beherrschte bzw. maßgeblich beeinflusste Unternehmen gehalten. Zudem werden 3.090.028 Aktien (9,2 %) durch die JaJo Beteiligungsgesellschaft mbH & Co. KG, Hamburg, und 2.171.499 Aktien (6,5 %) durch die MS "CORDULA" Schiffahrtsgesellschaft mbH & Co. KG, Hamburg, gehalten. Die verbleibenden Aktien befinden sich im Streubesitz.

Der Jahresabschluss der Ernst Russ AG, Hamburg, zum 31. Dezember 2023, wurde unverändert nach den Vorschriften des Handelsgesetzbuches §§ 242 ff. und §§ 264 ff. HGB und den ergänzenden Bestimmungen des Aktiengesetzes aufgestellt. Allerdings wurden im Berichtsjahr die entsprechenden Befreiungsvorschriften in Anspruch genommen und auf die Erstellung eines Anlagenspiegels und einer Anteilsbesitzliste verzichtet.

Die Gliederung der Bilanz erfolgt nach der Vorgabe des § 266 HGB. Für die Aufstellung der Gewinn- und Verlustrechnung wurde das Gesamtkostenverfahren gemäß § 275 Abs. 2 HGB angewendet. Der Jahresabschluss wurde in Euro aufgestellt. Für die Aufstellung des Jahresabschlusses wurde von der Prämisse der Unternehmensfortführung ausgegangen.

1.2 Größenmerkmale

Die Gesellschaft gilt nach § 267 Abs. 1 HGB als kleine Kapitalgesellschaft. Größenabhängige Erleichterungsvorschriften wurden teilweise in Anspruch genommen.

2. Grundsätze der Bilanzierungs- und Bewertungsmethoden sowie zur Währungsumrechnung

Anlagevermögen

2.1 Immaterielle Vermögensgegenstände und Sachanlagen

Die Bewertung der Immateriellen Vermögensgegenstände und der Sachanlagen erfolgt zu Anschaffungskosten, vermindert um planmäßige Abschreibungen. Die Immateriellen Vermögensgegenstände und Sachanlagen werden linear entsprechend der voraussichtlichen wirtschaftlichen Nutzungsdauer abgeschrieben.

2.2 Finanzanlagen

Das Finanzanlagevermögen wird mit den Anschaffungskosten oder dem niedrigeren beizulegenden Wert angesetzt. Außerplanmäßige Abschreibungen werden vorgenommen, soweit der anteilige Unternehmens- bzw. Rückzahlungswert dauerhaft unter den Buchwert gesunken ist. Zuschreibungen werden auf den Betrag der früheren Abschreibungen begrenzt.

Umlaufvermögen

2.3 Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände sowie Guthaben bei Kreditinstituten

Die Forderungen und sonstigen Vermögensgegenstände sowie die flüssigen Mittel sind mit ihrem Nennbetrag oder dem niedrigeren ihnen am Bilanzstichtag beizulegenden Wert angesetzt. Bei erkennbaren Einzelrisiken werden Wertberichtigungen auf den niedrigeren beizulegenden Wert vorgenommen.

2.4 Aktiver Rechnungsabgrenzungsposten

Als Rechnungsabgrenzungsposten werden auf der Aktivseite Ausgaben, die Aufwendungen für eine bestimmte Zeit nach dem Abschlussstichtag darstellen, ausgewiesen.

2.5 Latente Steuern

Latente Steuern werden für zeitliche Unterschiede zwischen den handelsrechtlichen und steuerlichen Wertansätzen von Vermögensgegenständen, Schulden und Rechnungsabgrenzungsposten ermittelt. Dabei werden bei der Ernst Russ AG nicht nur die Unterschiede aus den eigenen Bilanzpositionen einbezogen, sondern auch solche, die bei Personengesellschaften bestehen, an denen die Ernst Russ AG als Gesellschafter beteiligt ist. Zusätzlich zu den zeitlichen Bilanzierungsunterschieden werden steuerliche Verlustvorträge, sofern sie innerhalb der nächsten fünf Jahre höchstwahrscheinlich mit steuerpflichtigen Einkommen verrechnet werden können, berücksichtigt. Die latenten Steuern werden anhand der Steuersätze bemessen, die nach der derzeitigen Rechtslage gelten bzw. zum Realisationszeitpunkt erwartet werden. Latente Steueransprüche und -schulden werden bei Vorliegen der Voraussetzungen saldiert ausgewiesen. Das Wahlrecht zum Ansatz aktiver latenter Steuern wurde nicht wahrgenommen.

Rückstellungen und Verbindlichkeiten

2.6 Rückstellungen

Die Rückstellungen berücksichtigen alle erkennbaren Risiken und ungewissen Verbindlichkeiten. Sie werden in Höhe des Betrages gebildet, der nach vernünftiger kaufmännischer Beurteilung notwendig ist. Bei der Bewertung des Erfüllungsbetrages werden Kostensteigerungen berücksichtigt. Die sonstigen Rückstellungen mit einer Laufzeit von mehr als einem Jahr werden mit fristadäquaten Zinssätzen abgezinst, die von der Deutschen Bundesbank bekannt gegeben werden.

2.7 Verbindlichkeiten

Verbindlichkeiten werden mit dem Erfüllungsbetrag angesetzt.

Währungsumrechnung

Geschäftsvorfälle, die in fremder Währung anfallen, werden mit dem Kurs am Tag des Geschäftsvorfalls in Euro umgerechnet. Fremdwährungsforderungen, deren Restlaufzeit weniger als ein Jahr beträgt, werden mit dem Devisenkassamittelkurs am Bilanzstichtag bewertet. Alle übrigen Fremdwährungsforderungen werden mit dem jeweiligen Kurs am Bilanzstichtag, höchstens jedoch mit dem Entstehungskurs in Euro umgerechnet. Fremdwährungsverbindlichkeiten, deren Restlaufzeit weniger als ein Jahr beträgt, werden mit dem Devisenkassamittelkurs am Bilanzstichtag bewertet. Alle übrigen Fremdwährungsverbindlichkeiten werden mit dem Entstehungskurs oder zum höheren Kurs am Bilanzstichtag angesetzt.

3. Erläuterungen der Bilanz und der Gewinn- und Verlustrechnung

Erläuterungen der Bilanz

3.1 Immaterielle Vermögensgegenstände und Sachanlagen

Die Immateriellen Vermögensgegenstände und das Sachanlagevermögen betreffen im Wesentlichen Software sowie Betriebs- und Geschäftsausstattung.

3.2 Finanzanlagen

Das Finanzanlagevermögen umfasst insbesondere die Anschaffungskosten für Anteile an verbundenen Unternehmen. Im Berichtsjahr wurden außerplanmäßige Abschreibungen auf das Finanzanlagevermögen in Höhe von 2.704 TEUR (Vorjahr: 0 TEUR) vorgenommen. Die Abschreibungen betreffen im Wesentlichen Ausleihungen an ein Unternehmen, mit dem ein Beteiligungsverhältnis besteht.

3.3 Forderungen gegen verbundene Unternehmen

Die Forderungen gegen verbundene Unternehmen betreffen im Wesentlichen konzerninterne Forderungen aus Darlehensgewährungen, phasengleichen und anderen Gewinnausschüttungen sowie aus der Kostenumlage. Die Forderungen gegen verbundene Unternehmen enthalten in Höhe von 1.067 TEUR (Vorjahr: 65 TEUR) Forderungen aus Leistungen.

3.4 Forderungen gegen Unternehmen, mit denen ein Beteiligungsverhältnis besteht

Die Forderungen gegen Unternehmen, mit denen ein Beteiligungsverhältnis besteht, betreffen im Vorjahr in voller Höhe Zinsforderungen.

3.5 Sonstige Vermögensgegenstände

Bei den sonstigen Vermögensgegenständen handelt es sich im Wesentlichen um Steuerforderungen.

Die sonstigen Vermögensgegenstände des Vorjahres enthalten in Höhe von 1.045 TEUR Guthaben bei Kreditinstituten, die zu Sicherungszwecken Dritter zu deren Gunsten verpfändet sind.

3.6 Gezeichnetes Kapital

Das Grundkapital der Gesellschaft in Höhe von 33.500.286,00 EUR ist eingeteilt in 33.500.286 nennwertlose auf den Namen lautende Stückaktien. Im Geschäftsjahr 2023 wurde eine Ausschüttung in Höhe von 6.486.806,00 EUR in Form einer Wahldividende beschlossen. Aktionäre haben hierbei Ausschüttungsansprüche in Höhe von 4.606.225,92 EUR als Sachkapitalerhöhung in die Ernst Russ AG eingelegt. Hierdurch hat sich das gezeichnete Kapital um 1.066.256,00 EUR erhöht. 1.880.580,08 EUR wurden in Form einer Bardividende ausgeschüttet.

Mit Beschluss vom 2. Juni 2021 hat die Hauptversammlung den Vorstand ermächtigt, das Grundkapital bis zum 1. Juni 2026 mit Zustimmung des Aufsichtsrats durch Ausgabe neuer, auf den Namen lautender Stückaktien gegen Bar- und/​oder Sacheinlage einmalig oder mehrmalig um bis zu insgesamt 15.150.759,00 EUR zu erhöhen (Genehmigtes Kapital 2021). Wird das Grundkapital gegen Bareinlagen erhöht, ist den Aktionären ein Bezugsrecht zu gewähren. Gemäß § 186 Abs. 5 Aktiengesetz können die neuen Aktien auch von einem Kreditinstitut mit der Verpflichtung übernommen werden, sie den Aktionären zum Bezug anzubieten. Der Vorstand wird jedoch ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats das Bezugsrecht der Aktionäre einmalig oder mehrmalig auszuschließen,

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für Spitzenbeträge,

soweit es erforderlich ist, um Gläubigern der von der Gesellschaft oder ihren Konzerngesellschaften ausgegebenen Schuldverschreibungen mit Wandlungs- oder Optionsrechten bzw. einer Wandlungspflicht ein Bezugsrecht auf neue Aktien in dem Umfang zu gewähren, wie es ihnen nach Ausübung ihres Wandlungs- oder Optionsrechts bzw. einer Wandlungspflicht zustehen würde,

bei einer Kapitalerhöhung gegen Bareinlagen, wenn der Ausgabebetrag der neuen Aktien den Börsenpreis von Aktien der Gesellschaft gleicher Ausstattung nicht wesentlich im Sinne des § 186 Abs. 3 Satz 4 Aktiengesetz unterschreitet und die unter Ausschluss des Bezugsrechts gemäß § 186 Abs. 3 Satz 4 Aktiengesetz ausgegebenen Aktien insgesamt zehn Prozent des Grundkapitals nicht überschreiten, und zwar weder im Zeitpunkt des Wirksamwerdens noch im Zeitpunkt der Ausübung dieser Ermächtigung. Auf diese Begrenzung sind diejenigen Aktien anzurechnen, die zur Bedienung von Schuldverschreibungen mit Wandlungs- oder Optionsrechten oder einer Wandlungspflicht ausgegeben wurden oder auszugeben sind, sofern die Schuldverschreibungen während der Laufzeit dieser Ermächtigung unter Ausschluss des Bezugsrechts in entsprechender Anwendung des § 186 Abs. 3 Satz 4 Aktiengesetz von der Gesellschaft oder einer ihrer Tochtergesellschaften ausgegeben wurden. Ferner sind auf diese Begrenzung die Anzahl veräußerter eigener Aktien anzurechnen, sofern die Veräußerung während der Laufzeit dieser Ermächtigung unter Ausschluss des Bezugsrechts gemäß § 186 Abs. 3 Satz 4 Aktiengesetz erfolgt,

bei einer Kapitalerhöhung gegen Sacheinlagen.

Der Vorstand wird ferner mit Zustimmung des Aufsichtsrats ermächtigt, die weiteren Einzelheiten der Kapitalerhöhung und ihrer Durchführung, insbesondere den Inhalt der Aktienrechte und die Bedingungen der Aktienausgabe, festzulegen. Der Aufsichtsrat wird ermächtigt, die Fassung der Satzung entsprechend der jeweiligen Inanspruchnahme des genehmigten Kapitals anzupassen.

Weiterhin ist der Vorstand ermächtigt, das Grundkapital der Gesellschaft um bis zu 16.217.015,00 EUR durch Ausgabe von bis zu 16.217.015 neuen, auf den Namen lautende Stückaktien bedingt zu erhöhen (Bedingtes Kapital 2021). Das bedingte Kapital wird nur verwendet, soweit

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die Inhaber bzw. Gläubiger von Schuldverschreibungen mit Wandlungs- oder Optionsrechten, die von der Gesellschaft oder deren unmittelbaren oder mittelbaren Mehrheitsbeteiligungsgesellschaften aufgrund des Ermächtigungsbeschlusses der Hauptversammlung vom 2. Juni 2021 ausgegeben wurden, von den Wandlungs- oder Optionsrechten tatsächlich Gebrauch machen oder,

die Inhaber bzw. Gläubiger von Schuldverschreibungen mit Wandlungspflichten, die von der Gesellschaft oder deren unmittelbaren oder mittelbaren Mehrheitsbeteiligungsgesellschaften aufgrund des Ermächtigungsbeschlusses der Hauptversammlung vom 2. Juni 2021 ausgegeben wurden, ihre Pflicht zur Wandlung erfüllen

und soweit kein Barausgleich stattfindet oder bereits existierende Aktien zur Bedienung eingesetzt werden. Die Ausgabe der neuen Aktien erfolgt zu dem nach Maßgabe des Ermächtigungsbeschlusses der Hauptversammlung vom 2. Juni 2021 jeweils zu bestimmenden Options- bzw. Wandlungspreis. Die neuen Aktien nehmen vom Beginn des Geschäftsjahres an, in dem sie durch die Ausübung von Wandlungs- bzw. Optionsrechten oder durch die Erfüllung von Wandlungspflichten entstehen, am Gewinn der Gesellschaft teil.

Der Vorstand ist ermächtigt, die weiteren Einzelheiten der Durchführung der bedingten Kapitalerhöhung festzusetzen. Der Aufsichtsrat ist ermächtigt, die Fassung der Satzung entsprechend der jeweiligen Inanspruchnahme des bedingten Kapitals anzupassen; das Gleiche gilt für den Fall, dass die Ermächtigung vom 2. Juni 2021 zur Begebung von Wandel- oder Optionsschuldverschreibungen nicht während der Laufzeit der Ermächtigung ausgeübt wird, sowie im Fall der Nichtausnutzung des bedingten Kapitals nach Ablauf der Ausübungsfristen für Options- oder Wandlungsrechte bzw. für die Erfüllung der Wandlungs- oder Optionspflichten.

3.7 Kapitalrücklage

Die Kapitalrücklage entfällt in Höhe von 9.234.964,92 EUR (Vorjahr: 5.694.995,00 EUR) auf die Rücklage gem. § 272 Abs. 2 Nr. 1 HGB und in Höhe von 962.033,40 EUR (Vorjahr: 962.033,40 EUR) auf die Rücklage gem. § 272 Abs. 2 Nr. 4 HGB. Der Anstieg der Kapitalrücklage resultiert aus der im Berichtsjahr getätigten Sachkapitalerhöhung in Zusammenhang mit der Wahldividende.

3.8 Gewinnrücklagen

Hierbei handelt es sich in voller Höhe um andere Gewinnrücklagen.

3.9 Steuerrückstellungen

Die Steuerrückstellungen betreffen in voller Höhe Ertragsteuern für das aktuelle Geschäftsjahr und die Vorjahre.

3.10 Sonstige Rückstellungen

Die sonstigen Rückstellungen in Höhe von 1.913 TEUR (Vorjahr: 2.804 TEUR) enthalten im Wesentlichen Personalkostenrückstellungen in Höhe von 850 TEUR (Vorjahr: 766 TEUR), Ausgleichsverpflichtungen sowie Garantien gegenüber Dritten in Höhe von 600 TEUR (Vorjahr: 1.574 TEUR) sowie Rückstellungen im Zusammenhang mit Prüfungs- und Steuerberatungskosten in Höhe von 315 TEUR (Vorjahr: 254 TEUR).

3.11 Verbindlichkeiten

Zum 31. Dezember 2023 haben sämtliche Verbindlichkeiten eine Restlaufzeit von bis zu einem Jahr.

Von den zum 31. Dezember 2022 gegenüber Kreditinstituten ausgewiesenen Verbindlichkeiten bestehen Verbindlichkeiten in Höhe von 192 TEUR mit einer Restlaufzeit von weniger als einem Jahr und Verbindlichkeiten in Höhe von 587 TEUR mit einer Restlaufzeit von einem bis fünf Jahren. Es bestehen keine Verbindlichkeiten mit einer Restlaufzeit von mehr als fünf Jahren.

Die Verbindlichkeiten gegenüber verbundenen Unternehmen resultieren im Wesentlichen aus Darlehensverbindlichkeiten in Höhe von 17.742 TEUR (Vorjahr: 18.276 TEUR).

3.12 Haftungsverhältnisse

Die Haftungsverhältnisse der Gesellschaft gestalten sich insgesamt wie folgt:

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31.12.2023 31.12.2022 (angepasst)
TEUR
gesamt
TEUR TUSD TEUR
gesamt
TEUR TUSD
Summe der Haftungsverhältnisse 5.326 5.236 100 12.362 12.269 100

Die wesentlichen Haftungsverhältnisse werden im Folgenden kurz erläutert:

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Gegenüber zwei in Abwicklung befindlichen Schiffsgesellschaften hat die Ernst Russ AG eine Liquiditätszusage in Höhe von insgesamt 100 TUSD gewährt. Mit einer Inanspruchnahme wird nicht gerechnet, da insoweit eine ausreichende Liquiditätsausstattung in diesen Gesellschaften besteht.

Im Zuge eines Immobilienverkaufs hat die Ernst Russ AG für eine Immobiliengesellschaft eine nachrangige Gewährleistungsbürgschaft in Höhe von 433 TEUR gegenüber dem Immobilienerwerber abgegeben. Sollten Gewährleistungsansprüche geltend gemacht werden, wären diese erst von dem Schuldner und nachfolgend von vorrangigen Bürgen zu bedienen. Es wird erwartet, dass der Schuldner und die vorrangigen Bürgen über ausreichende finanzielle Mittel verfügen. Darüber hinaus sind bisher keine Mängel bekannt oder Gewährleistungsansprüche geltend gemacht worden. Insofern wird die Inanspruchnahme als unwahrscheinlich eingeschätzt.

Mit der Veräußerung des Segments Investor Management hat die Ernst Russ AG diverse Verkäufergarantien abgegeben sowie die Käuferseite von verschiedenartigen Risiken freigestellt. Die Garantien entfallen zum 31. Dezember 2023 nur noch auf die Freistellung von steuerlichen Risiken. Diese Haftungsrisiken sind der Höhe nach auf einen Betrag von 650 TEUR begrenzt. Bisher sind keine der Garantien in Anspruch genommen worden, die Eintrittswahrscheinlichkeit hierfür wird als gering eingeschätzt.

Mit der Veräußerung des Segments Real Estate hat die Ernst Russ AG diverse Verkäufergarantien abgegeben sowie die Käuferseite von verschiedenartigen Risiken freigestellt. Die Garantien entfallen zum 31. Dezember 2023 nur noch auf die Freistellung von steuerlichen Risiken. Diese Haftungsrisiken sind der Höhe nach auf einen Betrag von 4.153 TEUR begrenzt. Bisher sind keine der Garantien in Anspruch genommen worden, die Eintrittswahrscheinlichkeit hierfür wird als gering eingeschätzt.

Erläuterungen der Gewinn- und Verlustrechnung

3.13 Umsatzerlöse

Die Umsatzerlöse resultieren im Wesentlichen aus der Konzernumlage an verbundene Unternehmen in Höhe von 3.103 TEUR (Vorjahr: 3.057 TEUR).

3.14 Sonstige betriebliche Erträge

Die sonstigen betrieblichen Erträge betreffen Erträge aus Weiterbelastungen in Höhe von 381 TEUR (Vorjahr: 88 TEUR) und Gewinne aus dem Verkauf von Finanzanlagevermögen in Höhe von 120 TEUR (Vorjahr: 1 TEUR). Darüber hinaus sind Erträge aus der Zuschreibung von Finanzanlagevermögen in Höhe von 423 TEUR enthalten.

Die periodenfremden Erträge enthalten im Wesentlichen Erträge aus der Auflösung von Rückstellungen in Höhe von 1.121 TEUR (Vorjahr: 174 TEUR).

In den sonstigen betrieblichen Erträgen sind darüber hinaus Erträge aus der Währungsumrechnung in Höhe von 243 TEUR (Vorjahr: 122 TEUR) enthalten.

3.15 Abschreibungen auf Vermögensgegenstände des Umlaufvermögens, soweit diese die in der Kapitalgesellschaft üblichen Abschreibungen überschreiten

Hierunter werden im Berichtsjahr Wertminderungen auf Forderungen gegen ein assoziiertes Unternehmen ausgewiesen.

3.16 Sonstige betriebliche Aufwendungen

Die sonstigen betrieblichen Aufwendungen enthalten im Wesentlichen Rechts- und Beratungskosten in Höhe von 684 TEUR (Vorjahr: 386 TEUR (angepasst)), Miet- und Raumkosten in Höhe von 665 TEUR (Vorjahr: 670 TEUR (angepasst)), Aufwendungen für Versicherungen und Beiträge in Höhe von 137 TEUR (Vorjahr: 69 TEUR) sowie Abschluss-, Steuerberatungs- und Prüfungskosten in Höhe von 295 TEUR (Vorjahr: 334 TEUR). Darüber hinaus sind Aufwendungen aus der Bildung einer Drohverlustrückstellung in Höhe von 400 TEUR angefallen. Des Weiteren sind im Vorjahr Aufwendungen im Zusammenhang mit einem Vergleich in Höhe von 528 TEUR für die Beilegung eines streitigen Sachverhalts enthalten.

In den sonstigen betrieblichen Aufwendungen sind darüber hinaus Aufwendungen aus der Währungsumrechnung in Höhe von 371 TEUR (Vorjahr: 502 TEUR) enthalten.

3.17 Sonstige Zinsen und ähnliche Erträge

Die sonstigen Zinsen und ähnlichen Erträge enthalten im Wesentlichen Zinserträge aus Forderungen gegen Beteiligungsunternehmen in Höhe von 75 TEUR (Vorjahr: 23 TEUR).

3.18 Zinsen und ähnliche Aufwendungen

Die Zinsen und ähnlichen Aufwendungen enthalten im Wesentlichen Zinsaufwendungen aus Darlehensverpflichtungen gegenüber verbundenen Unternehmen in Höhe von 354 TEUR (Vorjahr: 355 TEUR (angepasst)).

3.19 Steuern vom Einkommen und vom Ertrag

In den Steuern vom Einkommen und vom Ertrag sind Aufwendungen in Höhe von 153 TEUR (Vorjahr: 63 TEUR) für den laufenden Veranlagungszeitraum sowie periodenfremde Aufwendungen in Höhe von 7 TEUR (Vorjahr: 51 TEUR) und periodenfremde Erträge in Höhe von 59 TEUR (Vorjahr: 8 TEUR) enthalten.

3.20 Sonstige Steuern

Die sonstigen Steuern beinhalten insbesondere Erstattungen für Umsatzsteuern aus Vorjahren sowie Aufwendungen für die Kraftfahrzeugsteuer.

4. Sonstige Angaben

4.1 Sonstige finanzielle Verpflichtungen

Der Gesamtbetrag der sonstigen finanziellen Verpflichtungen beträgt 678 TEUR (Vorjahr: 1.021 TEUR) und resultiert im Wesentlichen aus dem aktuellen Mietverhältnis. Es bestehen keine Verpflichtungen gegenüber verbundenen oder assoziierten Unternehmen (Vorjahr: 152 TEUR).

4.2 Beschäftigte

Die Gesellschaft beschäftigte neben dem Vorstand durchschnittlich 21 (Vorjahr: 23) Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter.

4.3 Honorar des Abschlussprüfers

Auf die Angabe gemäß § 285 Nr. 17 HGB wird verzichtet, da das für das Geschäftsjahr 2023 berechnete Honorar des Abschlussprüfers für die Gesellschaft in der Angabe zum Honorar des Abschlussprüfers des Konzernabschlusses der Ernst Russ AG, in den die Gesellschaft mit einbezogen wird, enthalten ist.

4.4 Vorstand

Herr Robert Gärtner, Vorstand der Ernst Russ AG, Schliersee, war im Geschäftsjahr 2023 alleiniger Vorstand.

4.5 Aufsichtsrat

Der Aufsichtsrat der Ernst Russ AG setzte sich im Geschäftsjahr 2023 wie folgt zusammen:

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Herr Harald Christ, Unternehmensberater Christ&Company Consulting GmbH, Berlin (Vorsitzender)

Herr Jochen Thomas Döhle, Geschäftsführender Gesellschafter der Peter Döhle Schiffahrts-KG, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender)

Herr Ingo Kuhlmann, Geschäftsführender Gesellschafter der RTC Business Partners GmbH, Sittensen

Herr Robert Lorenz-Meyer, Unternehmensberater, Hamburg

4.6 Nachtragsbericht

Mit Verschmelzungsvertrag vom 15. Februar 2024 ist vereinbart worden, dass die Ernst Russ Schiff Beteiligungen GmbH mit Beginn des 2. Januar 2024 (Verschmelzungsstichtag) auf die Ernst Russ AG verschmilzt. Die Ernst Russ AG erzielt daraus einen Verschmelzungsgewinn in Höhe von 71.546 TEUR. Darüber hinaus erhöhen sich folgende Bilanzpositionen bei der Ernst Russ AG:

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Anteile an verbundenen Unternehmen: +20.667 TEUR
Forderungen gegen verbundene Unternehmen: +32.011 TEUR
Guthaben bei Kreditinstituten: +17.827 TEUR

Die Eintragung im Handelsregister ist noch ausstehend und wird voraussichtlich Ende des ersten Quartals 2024 erfolgen.

4.7 Konzernverhältnisse

Die Gesellschaft stellt zum 31. Dezember 2023 einen Konzernabschluss gemäß § 290 Abs. 1 HGB auf. Der Konzernabschluss und der zusammengefasste Bericht über die Lage der Ernst Russ AG und des Konzerns werden im Bundesanzeiger veröffentlicht.

 

Hamburg, den 13. März 2024

Ernst Russ AG

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Robert Gärtner
Vorstand