HWA AGAffalterbachJahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2013 bis zum 31.12.2013Bericht des AufsichtsratsSehr geehrte Aktionäre, Im Geschäftsjahr 2013 konnte die HWA AG den Erfolg der vergangenen Jahre fortsetzen. Das Unternehmen erzielte ein solides Ergebnis. Wirtschaftlich ist das Unternehmen auf einem guten Wege. Sportlich wünschen wir uns indes in der DTM eine stärkere Leistung und die Rückkehr zu einstigen Erfolgen. Der Aufsichtsrat hat den Vorstand im Geschäftsjahr 2013 umfassend beraten und sämtliche Aufgaben wahrgenommen, die ihm nach Gesetz und Satzung obliegen. Wir haben den Vorstand bei der Unternehmensleitung regelmäßig beraten und dabei die Geschäftsführung und Entwicklung eng begleitet und überwacht. In alle Entscheidungen, die für das Unternehmen von grundlegender Bedeutung waren oder in welche der Aufsichtsrat kraft Gesetzes oder Satzung einzubeziehen war, wurden wir unmittelbar und frühzeitig eingebunden. Grundlage hierfür waren schriftliche und mündliche Berichte des Vorstands an den Aufsichtsrat. Kennzeichnend für die Zusammenarbeit war ein intensiver und jederzeit offener Dialog. Der Vorstand informierte den Aufsichtsrat regelmäßig, zeitnah und umfassend über alle für das Unternehmen wesentlichen Aspekte und zustimmungspflichtigen Vorgänge. Dazu zählen vor allem die Geschäftsentwicklung des Unternehmens, die Ertragssituation und Liquiditätslage, die Prognose und Liquiditätsplanung, Investitionsvorhaben, die Risikosituation, das Chancen- und Risikomanagement sowie grundsätzliche Fragen der Unternehmensplanung und Strategie der HWA AG. Auch außerhalb der turnusgemäß festgelegten Sitzungen stand der Vorsitzende des Aufsichtsrats in stetigem Kontakt mit dem Vorstand. Neben dem Aufsichtsratsvorsitzenden standen auch weitere Aufsichtsratsmitglieder außerhalb der Sitzungen in Kontakt mit dem Vorstand, um sich über die aktuelle Geschäftsentwicklung und die wesentlichen Geschäftsvorfälle zu informieren bzw. den Vorstand beratend zu unterstützen. Der Aufsichtsrat hat die Geschäftsführung des Vorstands gewissenhaft kontrolliert und bestätigt, dass dieser in jeder Hinsicht rechtmäßig, ordnungsmäßig und wirtschaftlich gehandelt hat. Aufsichtsratssitzungen und Inhalte Während des Geschäftsjahres 2013 hat sich der Aufsichtsrat in fünf Sitzungen einschließlich der Bilanzsitzung über die aktuelle Lage der Gesellschaft informiert und diese mit dem Vorstand eingehend erörtert. Diese Aufsichtsratssitzungen fanden am 06. März, 18. April, 05. Juni, 11. September sowie am 18. Dezember jeweils in Affalterbach statt. In der Bilanzsitzung am 18. April 2013 billigte der Aufsichtsrat nach eingehender Prüfung, insbesondere auf Grundlage der Vorgespräche, Vorprüfungen und Beratungen, den Jahresabschluss der HWA AG für das Jahr 2012. An der Bilanzsitzung nahm der Abschlussprüfer teil. An den Aufsichtsratssitzungen haben, bis auf drei Sitzungen, bei denen jeweils ein Mitglied des Aufsichtsrats aus wichtigem Grund verhindert war, alle Mitglieder des Aufsichtsrats teilgenommen. Über Vorhaben, die für das Unternehmen von besonderer Bedeutung oder eilbedürftig waren, hat der Vorstand den Aufsichtsrat auch zwischen den Sitzungen ausführlich informiert. Alle Maßnahmen und Geschäfte, die der Zustimmung des Aufsichtsrats bedurften, wurden in den Aufsichtsratssitzungen ausführlich behandelt. Zu den wichtigsten Beratungsthemen im abgelaufenen Geschäftsjahr zählten:
Besetzung von Vorstand und Aufsichtsrat Im Vorstand der HWA AG gab es im Berichtsjahr Veränderungen. Der Aufsichtsrat hat Herrn Ulrich Fritz als weiteres Vorstandsmitglied der Gesellschaft mit Wirkung zum 01. Dezember 2013 bestellt. Herr Fritz ist Finanzvorstand der Gesellschaft. Er verantwortet den kaufmännischen Bereich sowie die Aufgaben des Team-Managements in der DTM. Der Aufsichtsrat und das Vorstandsmitglied Eric Nève haben im gegenseitigen Einvernehmen vereinbart, dass der Vorstandsvertrag von Herrn Nève per Ende September 2013 nicht verlängert wird und er aus dem Unternehmen zum 30. September 2013 ausscheidet. Satzungsgemäß besteht der Aufsichtsrat aus sechs Mitgliedern. Der Aufsichtsrat setzte sich zum Ende des Berichtsjahres 2013 aus folgenden Mitgliedern zusammen:
Darüber hinaus waren im Lauf des Berichtsjahres folgende Mitglieder im Amt des Aufsichtsrats vertreten:
Herr Christian Wolff hat sein Mandat als Mitglied des Aufsichtsrats mit Schreiben vom 22. April 2013 und Herr Wolfgang Köhne mit Schreiben vom 09. Dezember 2013 niedergelegt. Der Aufsichtsrat dankt den Herren Wolff und Köhne auch im Namen des Vorstands für ihr Engagement und ihren Einsatz für die HWA AG. Auf der Hauptversammlung am 05. Juni 2013 wurde Herr Gert-Jan Bruggink in den Aufsichtsrat gewählt. Herr Bruggink ist Diplom-Ingenieur und Berufssportler. Zudem wurde ebenfalls auf dieser Hauptversammlung Herr Wolfgang Köhne als Vertreter des Großaktionärs, der NBK Holding, Doha/Katar in den Aufsichtsrat gewählt. Auf der Aufsichtsratssitzung am 05. Juni 2013 wurde Herr Willibald Dörflinger zum stellvertretenden Aufsichtsratsvorsitzenden gewählt. Für den vakanten Sitz im Aufsichtsrat wird Herr Hussain Ahmad Al Siddiqi auf der Hauptversammlung am 18. Juni 2014 kandidieren. Herr Al Siddiqi ist Deputy CEO der NBK Holding. Er kandidiert auf Vorschlag des Aufsichtsrats. Die NBK Holding ist an der HWA AG mit rund 28 Prozent beteiligt. Abschlussprüfung und Jahresabschluss Entsprechend dem Beschluss der Hauptversammlung vom 05. Juni 2013 wurde der Wirtschaftsprüfer Dipl. oec. Joachim Lutz, Weilheim-Teck, beauftragt, den Jahresabschluss der Gesellschaft zu prüfen. Der vom Vorstand erstellte Jahresabschluss nebst Lagebericht wurde vom Abschlussprüfer geprüft und mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen. Der Jahresabschluss und der Lagebericht haben allen Aufsichtsratsmitgliedern rechtzeitig vorgelegen. Diese wurden in der Bilanzsitzung des Aufsichtsrats ausführlich besprochen. Der Abschlussprüfer hat an dieser Sitzung teilgenommen und über die wesentlichen Ereignisse seiner Prüfung berichtet sowie für ergänzende Fragen des Aufsichtsrats zur Verfügung gestanden. Der Aufsichtsrat hat dem Prüfungsergebnis des Abschlussprüfers nach eingehender eigener Prüfung zugestimmt. Nach dem abschließenden Ergebnis seiner Prüfung hat der Aufsichtsrat keine Einwendungen gegen den Jahresabschluss erhoben. Er hat den Jahresabschluss am 12. März 2014 gebilligt. Der Jahresabschluss ist damit festgestellt. Der Aufsichtsrat hat mit dem Vorstand dessen Vorschlag zur Ausschüttung einer Dividende eingehend diskutiert und sich sodann dem Vorschlag des Vorstands über die Verwendung des Bilanzgewinns angeschlossen. Dank des Aufsichtsrats Der Aufsichtsrat möchte dem Vorstand und allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Unternehmens für ihren Einsatz im Geschäftsjahr 2013 herzlich danken. Den Aktionären der HWA AG dankt der Aufsichtsrat für das in ihn und in das gesamte Unternehmen gesetzte Vertrauen.
Affalterbach, im April 2014
Für den Aufsichtsrat Hans Werner Aufrecht, Vorsitzender des Aufsichtsrats |
||||||||||||||||||||||||||||