MPC Münchmeyer Petersen Capital AGHamburgKonzernabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2013 bis zum 31.12.2013Bericht des AufsichtsratsSehr geehrte MPC Capital-Aktionäre, das wirtschaftliche Umfeld hat sich im Jahr 2013 weiter stabilisiert. Die Notenbanken
setzten weltweit ihren expansiven geldpolitischen Kurs fort. Von diesen Entwicklungen
profitierten die internationalen Wertpapierbörsen, die im Berichtszeitraum historische
Höchststände erreichten. Die anhaltend restriktive Kreditvergabepraxis der Banken
sowie die Zurückhaltung bei Investitionen belasteten die weltwirtschaftliche Dynamik
aber auch im Jahr 2013. In Europa befanden sich die südlichen Volkswirtschaften im Jahr 2013 weiterhin in
einer rezessiven Phase, wohingegen die Bundesrepublik Deutschland sich erneut als
Wachstumsmotor des europäischen Währungsraums behauptete. Ein stabiles Wirtschaftswachstum,
deutliche Kurssteigerungen an den Wertpapierbörsen sowie eine geringe Arbeitslosigkeit
sorgten dafür, dass das Geldvermögen der privaten Haushalte in Deutschland dabei mit
fast EUR 5 Billionen einen neuen Rekordwert erreichte. Auch die MPC Capital AG konnte sich im Berichtszeitraum weiter stabilisieren. Mit
dem Abschluss der Restrukturierungsvereinbarung im Dezember 2012 sowie der damit einhergehenden
Enthaftung und Entbindung von nahezu allen, in der Zeit als Emissionshaus und Asset-Manager
eingegangenen, finanziellen Verpflichtungen und Garantien, hatte sich die MPC Capital
AG von allen wesentlichen Altlasten befreit. Bestandteil der Restrukturierungsvereinbarung
war dabei auch, dass die Großaktionäre MPC Holding und Corsair Capital einen Beitrag
zur finanziellen Stärkung des Unternehmens im Rahmen einer Kapitalerhöhung garantieren. Die MPC Capital AG konnte die entsprechende Barkapitalerhöhung am 15. Mai 2013 planungsgemäß
und erfolgreich abschließen. Alle neu ausgegebenen Aktien wurden bezogen und damit
ein Brutto-Mittelzufluss von rund 17,1 Millionen realisiert. Mit der durch die Kapitalerhöhung gestärkten Finanzstruktur stand in der zweiten Hälfte
des Geschäftsjahres 2013 die Neuausrichtung des Geschäftsmodels der MPC Capital AG
im Fokus. MPC Capital soll zu Deutschlands führendem unabhängigen Investment Manager
für Investitionen in Sachwerte in den drei Segmenten Immobilien, Maritime Investments
und Infrastruktur weiterentwickelt werden. Um dieses Ziel zu erreichen hat sich das Unternehmen auf die Erschließung neuer Kundengruppen
konzentriert. Im Vordergrund stand dabei der Ausbau des Netzwerkes und der Geschäftsbeziehungen
zu nationalen und internationalen institutionellen Investoren, Family Offices und
Firmenkunden. In diesem Zusammenhang wurde das Produkt- und Serviceangebot von MPC
Capital entsprechend angepasst und die organisatorische und personelle Aufstellung
optimiert. Das Konzernergebnis von MPC Capital für das Geschäftsjahr 2013 war weiterhin von Belastungen
geprägt, die sich insbesondere aus der anhaltend schwierigen Lage auf den Asset-Märkten
ergaben. So mussten im Berichtszeitraum insbesondere Wertberichtigungen auf Beteiligungen
des MPC Capital-Konzerns sowie deren negative Ergebnisbeiträge erfasst werden. Diese
Sonderbelastungen führten zu einem Konzernfehlbetrag für das Geschäftsjahr 2013 von
rund EUR 24,0 Millionen. Ohne diese Belastungen hätte sich rein operativ ein nahezu
ausgeglichenes Ergebnis ergeben, welches im Wesentlichen auf die wiederkehrenden Erlöse
aus dem Management und der Verwaltung der Bestandsfonds zurückgeführt werden kann. Tätigkeitsbericht des Aufsichtsrates für das Geschäftsjahr 2013Der Aufsichtsrat hat im Geschäftsjahr 2013 die ihm nach Gesetz und Satzung der MPC
Capital AG obliegenden Kontroll- und Beratungsaufgaben mit großer Sorgfalt und Besonnenheit
wahrgenommen. Dabei hat der Aufsichtsrat den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens
beraten und dessen Handlungen und Tätigkeiten regelmäßig und prüfend überwacht. Der
Aufsichtsrat stand dabei im kontinuierlichen Dialog mit dem Vorstand der MPC Capital
AG und wurde von diesem durch mündliche und schriftliche Berichte regelmäßig, zeitnah
und umfassend über die aktuelle Lage des Unternehmens informiert. Über zeitkritische
Maßnahmen oder Entscheidungen wurde der Aufsichtsrat auch zwischen den Sitzungen ausführlich
unterrichtet. Der Vorsitzende des Aufsichtsrates ließ sich darüber hinaus grundsätzlich
auch außerhalb der Aufsichtsratssitzungen regelmäßig über die aktuelle Geschäftslage
sowie wesentliche Geschäftsvorgänge im Unternehmen informieren. Im Berichtszeitraum fanden insgesamt vier Aufsichtsratssitzungen im Beisein des Vorstandes
statt. Der Vorstand stand dem Aufsichtsrat dabei zur Erörterung und zur Beantwortung
von weitergehenden Fragen zur Verfügung. Gegenstand dieser regelmäßigen Beratungen
waren unter anderem die Geschäftsentwicklung sowie die Ertrags-, Finanz- und Vermögenslage
des Konzerns, die zukünftige strategische Positionierung des Unternehmens sowie die
damit im Zusammenhang stehenden organisatorischen und administrativen Anpassungen.
Mehrfach hat sich der Aufsichtsrat zudem mit der Risikosituation des Unternehmens
und der Liquiditätsplanung auseinandergesetzt. Zu einzelnen Geschäftsvorgängen hat
der Aufsichtsrat seine Zustimmung erteilt, soweit dies nach Gesetz oder Satzung erforderlich
war. Aufsichtsratsbeschluss zur Kapitalerhöhung 2013Der Aufsichtsrat hatte mit Beschluss vom 20. Dezember 2012 der Restrukturierungsvereinbarung
der MPC Capital AG mit ihren Finanzierungspartnern zugestimmt und den Vorstand ermächtigt,
die entsprechenden Verträge abzuschließen. Bestandteil der Restrukturierungsvereinbarungen
war dabei auch eine Kapitalerhöhung, die im Geschäftsjahr 2013 durchgeführt wurde.
Der Aufsichtsrat hat der Durchführung der Kapitalerhöhung mit Beschluss vom 25. April
2013 nach eingehender Prüfung zugestimmt. Personelle Veränderungen in Aufsichtsrat und VorstandDie Amtszeiten der Aufsichtsratsmitglieder Axel Schroeder, John Botts und Ignacio
Jayanti endeten mit Ablauf der ordentlichen Hauptversammlung der MPC Capital AG vom
11. Juni 2013. Auf der ordentlichen Hauptversammlung standen in der Folge auch die
Wahlen zum Aufsichtsrat auf der Tagesordnung. John Botts und Ignacio Jayanti standen dabei für eine Wiederwahl nicht zur Verfügung.
Für deren Leistungen, hohes Engagement und außerordentliche Unterstützung in den vergangenen
Jahren bedankt sich der Aufsichtsrat im Namen der Gesellschaft ausdrücklich. Auf der ordentlichen Hauptversammlung der MPC Capital AG am 11. Juni 2013 in Hamburg
wurden Axel Schroeder, James E. Kirk und Dr. Michael Lichtenauer mit großer Mehrheit
wiedergewählt beziehungsweise erstmalig in den Aufsichtsrat der MPC Capital AG berufen.
Auf der Aufsichtsratssitzung vom 24. Oktober 2013 wurde Axel Schroeder erneut zum
Vorsitzenden des Aufsichtsrats gewählt. Im Vorstand der MPC Capital AG hat es im Berichtszeitraum zwei personelle Veränderungen
egeben:
AbschlussprüfungZum Abschlussprüfer für den Jahres- und Konzernabschluss wurde die BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft,
Hamburg, durch Beschluss der Hauptversammlung vom 11. Juni 2013 bestellt und vom Aufsichtsrat
beauftragt. Die BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft hat den Jahresabschluss der
MPC Capital AG und den MPC Capital-Konzernabschluss unter Einbeziehung der Buchführung
sowie der entsprechenden Lageberichte geprüft und mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk
versehen. Der Jahresabschluss sowie der Konzernabschluss wurden nach den Vorgaben
des deutschen Handelsgesetzbuches (HGB) aufgestellt. Der Abschlussprüfer hat die Prüfung
unter der Beachtung der vom Institut für Wirtschaftsprüfer (IDW) festgesetzten Deutschen
Grundsätze ordnungsgemäßer Abschlussprüfung sowie unter ergänzender Beachtung der
International Standards on Auditing (ISA) vorgenommen. Die Jahresabschlüsse, die Lageberichte sowie die vollständigen Prüfungsberichte der
BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft für das Geschäftsjahr 2013 haben allen Mitgliedern
des Aufsichtsrates vorgelegen. Der Aufsichtsrat ist dabei seinen Prüfungs- und Überwachungsaufgaben
vollumfänglich nachgekommen. In der bilanzfeststellenden Aufsichtsratssitzung am 8. Mai 2014 waren unter Anwesenheit
des Vorstandes und der Abschlussprüfer die Prüfungsberichte sowie der Jahres- und
Konzernabschluss Gegenstand intensiver Beratungen. Die Abschlussprüfer berichteten
dabei ausführlich über ihre Prüfungsergebnisse und standen für ergänzende Auskünfte
zur Verfügung. Nach eingehender Prüfung hat der Aufsichtsrat der MPC Capital AG dem Jahresabschluss
und dem Konzernabschluss inklusive des jeweiligen Lageberichtes sowie des jeweiligen
Prüfungsberichtes zugestimmt und den Jahres- beziehungsweise Konzernabschluss zum
31. Dezember 2013 gebilligt. Der Jahresabschluss ist damit festgestellt. Bericht des Vorstands über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen gemäß 312 AktGDer Vorstand der MPC Capital AG hat für das abgelaufene Geschäftsjahr gemäß § 312
AktG einen Bericht über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen erstellt. Dieser
wurde von dem Abschlussprüfer uneingeschränkt bestätigt und der Abschlussprüfer hat
folgenden Bestätigungsvermerk erteilt: "Nach unserer pflichtgemäßen Prüfung und Beurteilung bestätigen wir, dass 1) die tatsächlichen Angaben des Berichts richtig sind; Der Bericht über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen wurde vom Aufsichtsrat
geprüft. Aufgrund seiner eigenen Prüfung schließt sich der Aufsichtsrat der Beurteilung
des Abschlussprüfers an und erhebt gegen den Bericht sowie die Schlusserklärung des
Vorstands über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen keine Einwendungen. Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand und den Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern der
MPC Capital AG für die im Geschäftsjahr 2013 erbrachten Leistungen und das hohe Engagement.
Hamburg, den 8. Mai 2014 Axel Schroeder |
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