SEVEN PRINCIPLES AG

Köln

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2011 bis zum 31.12.2011

Bericht des Aufsichtsrats

der SEVEN PRINCIPLES AG

Sehr geehrte Aktionärinnen und Aktionäre,

das abgelaufene Geschäftsjahr war erneut ein sehr erfolgreiches Jahr für die SEVEN PRINCIPLES AG.
Der Aufsichtsrat hat die Arbeit des Vorstands im Geschäftsjahr 2011 regelmäßig überwacht und beratend begleitet. Der Vorstand hat den Aufsichtsrat frühzeitig in alle Entscheidungen von grundlegender Bedeutung für das Unternehmen unmittelbar eingebunden. In fünf ordentlichen Sitzungen hat der Vorstand ausführlich durch schriftliche und mündliche Berichte über die Strategie, die Geschäftsentwicklung, die Rentabilität sowie die Unternehmensplanung der Gesellschaft und ihrer Beteiligungsgesellschaften informiert. Abweichungen des Geschäftsverlaufs von den Plänen wurden dem Aufsichtsrat im Einzelnen erläutert. Der Aufsichtsrat hat die vom Vorstand erteilten Berichte zur Lage und zu den Perspektiven des Unternehmens kritisch diskutiert. Den Beschlussvorschlägen des Vorstands hat der Aufsichtsrat nach gründlicher Prüfung und Beratung zugestimmt. Der Aufsichtsrat der SEVEN PRINCIPLES AG fasste Beschlüsse in vier zusätzlichen, außerordentlichen Sitzungen, die per Telefonkonferenz abgehalten wurden. Auch zwischen den Sitzungen stand der Aufsichtsrat in einem monatlich regelmäßigen, intensiven Informationsaustausch mit dem Vorstand und wurde kontinuierlich über die Geschäftsentwicklung informiert. Sämtliche Mitglieder des Aufsichtsrats haben an allen Sitzungen teilgenommen.

Schwerpunkte der Beratungen im Aufsichtsrat

In allen Sitzungen hat sich der Aufsichtsrat mit der Weiterentwicklung der Geschäftsaktivitäten und den Geschäftsfeldstrategien der SEVEN PRINCIPLES Gruppe auseinandergesetzt. Auch die Maßnahmen im Vertrieb sowie die Finanz- und Liquiditätspolitik waren Gegenstand der Diskussion in mehreren Aufsichtsratssitzungen. In der Sitzung am 18. Februar 2011 wurde die Unternehmensplanung des SEVEN PRINCIPLES Konzerns und seiner Beteiligungen für das Jahr 2011 intensiv diskutiert und genehmigt. Auf Basis der Geschäftsplanungen wurden die Ziele des Vorstands für die variable Vergütung festgelegt. Die Sitzung am 25. März 2011 umfasste in Anwesenheit der Wirtschaftsprüfer die Feststellung des Jahres- und Konzernabschlusses. Auch die Neuregelung der Vorstandsvergütung ab 2012 in Anpassung an das VorstAG sowie die Anforderungen des Corporate Governance Kodex wurde intensiv diskutiert und in einer außerordentlichen Sitzung per Telefonkonferenz am 28. März 2011 nachfolgend beschlossen. Hier erfolgte auch die Wiederbestellung von Herrn Ulrich Trinkaus zum Vorstand der Gesellschaft. Der Vorschlag an die Hauptversammlung zur Neuregelung der variablen Aufsichtsratsvergütung in Entsprechung der Empfehlungen des Corporate Governance Kodex wurde in einer außerordentlichen Aufsichtsratssitzung per Telefonkonferenz am 27. April 2011 verabschiedet. In der Aufsichtsratssitzung am 20. Juni 2011 wurde dann nach intensiver Beratung zu den Chancen und Risiken der Übernahme von 100 Prozent der Geschäftsanteile an der Eydolon Mobile Solutions GmbH, Wien, Österreich, zugestimmt. In einer außerordentlichen Sitzung des Aufsichtsrats per Telefonkonferenz am 30. Juni 2011 erfolgte die Bestellung von Herrn Dr. Kai Höhmann zum Vorstand der Gesellschaft. Wesentliche Beschlussfassung der Aufsichtsratssitzung am 9. September 2011 war die Neuregelung der Geschäftsordnung des Vorstands im Nachgang zur Erweiterung des Vorstands mit der Berufung von Herrn Dr. Kai Höhmann zum Vorstand Vertrieb und Marketing. Im Rahmen einer außerordentlichen Sitzung per Telefonkonferenz am 23. September 2011 informierte der Vorstand den Aufsichtsrat über die geplanten Veränderungen im Management der Tochtergesellschaft 7P Solutions & Consulting AG. Der Aufsichtsrat nahm die Ergänzung des Vorstands in der Tochtergesellschaft durch die Gesamtvorstände Jens Harig und Ulrich Trinkaus zustimmend zur Kenntnis. In der Sitzung am 25. November 2011 diskutierten Vorstand und Aufsichtsrat gemeinsam die Profitabilitätsentwicklung und die zukünftigen Entwicklungsperspektiven des SEVEN PRINCIPLES Konzerns sowie die weitere Vertriebs- und Marketingstrategie.

Ausschüsse des Aufsichtsrats

Der Aufsichtsrat besteht aus drei Mitgliedern. Demzufolge wurden keine Ausschüsse gebildet.

Corporate Governance

Der Aufsichtsrat hat sich mit den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex in seiner Fassung vom 26. Mai 2010 befasst. In der Sitzung am 29. März 2012 hat der Aufsichtsrat gemeinsam mit dem Vorstand die Corporate-Governance-Grundsätze der SEVEN PRINCIPLES AG mit der Entsprechenserklärung gemäß § 161 Aktiengesetz verabschiedet. Die SEVEN PRINCIPLES AG entspricht dem Kodex mit ganz wenigen Ausnahmen. Die vollständige Entsprechenserklärung ist Teil des Corporate-Governance-Berichts, der im Geschäftsbericht abgedruckt ist.

Feststellung des Jahresabschlusses

Der Jahresabschluss der SEVEN PRINCIPLES AG und der Lagebericht wurden nach den Regeln des Handelsgesetzbuchs (HGB) aufgestellt, der Konzernabschluss und Konzernlagebericht nach den Grundsätzen der International Financial Reporting Standards (IFRS). Der Jahres- und Konzernjahresabschluss der SEVEN PRINCIPLES AG sowie der Lagebericht und Konzernlagebericht für das Geschäftsjahr 2011 wurden durch den von der Hauptversammlung am 20. Juni 2011 gewählten und vom Aufsichtsrat beauftragten Abschlussprüfer, Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Stuttgart, geprüft und mit einem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen.
Die genannten Unterlagen und die Prüfungsberichte des Abschlussprüfers wurden jedem Aufsichtsratsmitglied rechtzeitig zugesandt. Der Aufsichtsrat hat sich intensiv mit diesen Unterlagen beschäftigt und diese selbst geprüft. In der Aufsichtsratssitzung am 29. März 2012 wurde in Gegenwart des Abschlussprüfers, der über die wesentlichen Ergebnisse seiner Prüfung berichtete, gemeinsam mit dem Vorstand beraten. Das Ergebnis der eigenen Prüfung entspricht vollständig dem Ergebnis der Abschlussprüfung. Der Aufsichtsrat hat keinen Anlass zu Beanstandungen erkannt. Der vom Vorstand aufgestellte Jahresabschluss der SEVEN PRINCIPLES AG sowie der Konzernabschluss wurden vom Aufsichtsrat gebilligt, genauso wie der vorgelegte Konzernlagebericht und der Lagebericht der SEVEN PRINCIPLES AG. Der Jahresabschluss ist damit festgestellt.

Personelle Veränderungen im Vorstand

Der Aufsichtsrat hat in der außerordentlichen Sitzung vom 30. Juni 2011 Herrn Dr. Kai Höhmann mit Wirkung zum 1. Juli 2011 zum Vorstand bestellt. Herr Dr. Höhmann verantwortet die Bereiche Vertrieb und Marketing.
Der Aufsichtsrat dankt der Unternehmensleitung sowie allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern der SEVEN PRINCIPLES AG und der mit ihr verbundenen Unternehmen für ihre engagierte Arbeit. Sie haben erneut zu einem für SEVEN PRINCIPLES sehr erfolgreichen Jahr beigetragen.

Köln, den 29. März 2012

Für den Aufsichtsrat

Andreas Lange
Vorsitzender